會(huì)議議程調(diào)整與臨時(shí)決策制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則制定，同時(shí)參照集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)發(fā)展需求與專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)際需要，旨在規(guī)范會(huì)議議程調(diào)整與臨時(shí)決策行為，強(qiáng)化過程管控與責(zé)任落實(shí)，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)管理活動(dòng)依法合規(guī)、高效有序。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋但不限于以下場(chǎng)景：（一）重大經(jīng)營決策、項(xiàng)目調(diào)整、預(yù)算變更等臨時(shí)事項(xiàng)的決策審批；（二）緊急突發(fā)事件應(yīng)急處置中的快速?zèng)Q策與執(zhí)行；（三）因外部環(huán)境變化、政策調(diào)整導(dǎo)致的原定會(huì)議議程或決策方案需中止或變更的情形。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）會(huì)議議程專項(xiàng)管理：指對(duì)會(huì)議議題的擬定、調(diào)整、決策流程及結(jié)果執(zhí)行的系統(tǒng)性規(guī)范，包括議程的合法性、必要性審查，決策程序的合規(guī)性控制，以及后續(xù)執(zhí)行監(jiān)督的全過程管理。（二）決策風(fēng)險(xiǎn)：指因臨時(shí)決策方案缺乏科學(xué)論證、程序不合規(guī)、執(zhí)行不到位等導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失、法律糾紛、聲譽(yù)損害或資源浪費(fèi)的可能性。（三）合規(guī)決策：指決策行為嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、內(nèi)部制度，經(jīng)必要程序?qū)彶榍邑?zé)任主體明確的決策結(jié)果。第四條專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有臨時(shí)決策事項(xiàng)納入制度管控范圍，不留管理盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確決策各環(huán)節(jié)責(zé)任主體，確保權(quán)責(zé)清晰可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為優(yōu)先，重大決策需經(jīng)充分論證；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)管理實(shí)踐動(dòng)態(tài)優(yōu)化調(diào)整制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司會(huì)議議程調(diào)整與臨時(shí)決策管理負(fù)總責(zé)，對(duì)決策行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)防控有效性承擔(dān)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理制度落實(shí)、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)審批負(fù)直接責(zé)任，并督促各部門執(zhí)行。第六條設(shè)立會(huì)議議程調(diào)整與臨時(shí)決策管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)領(lǐng)域代表，具體履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定、修訂專項(xiàng)管理制度，審批重大決策事項(xiàng)；（二）協(xié)調(diào)解決跨部門決策爭議，監(jiān)督制度執(zhí)行情況；（三）定期評(píng)估決策風(fēng)險(xiǎn)防控成效，提出改進(jìn)建議。第七條明確三類主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門（如戰(zhàn)略管理部）：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，制定年度管理計(jì)劃，監(jiān)督考核及培訓(xùn)宣貫。（二）專責(zé)部門（如合規(guī)管理部、財(cái)務(wù)部）：分別負(fù)責(zé)決策流程合規(guī)性審查、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，提出專業(yè)意見，跟蹤執(zhí)行效果。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)專項(xiàng)管理要求，執(zhí)行會(huì)議議程調(diào)整審批程序，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作義務(wù)：（一）嚴(yán)格遵守會(huì)議議事規(guī)則，按權(quán)限提交調(diào)整申請(qǐng)；（二）及時(shí)上報(bào)異常決策風(fēng)險(xiǎn)，不得瞞報(bào)或遲報(bào)；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，對(duì)所負(fù)責(zé)環(huán)節(jié)的決策行為負(fù)責(zé)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條會(huì)議議題擬定需符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）議題內(nèi)容應(yīng)與公司戰(zhàn)略目標(biāo)相一致，明確決策目標(biāo)與預(yù)期成果；（二）議題提交需附帶可行性分析報(bào)告，涉及重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)需增加風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（三）禁止將臨時(shí)性事務(wù)納入需多級(jí)審批的議題清單。第十條會(huì)議議程調(diào)整需滿足以下條件：（一）調(diào)整申請(qǐng)應(yīng)說明事由、影響范圍及替代方案，由原提案權(quán)限部門重新審批；（二）緊急調(diào)整需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，事后補(bǔ)辦書面記錄；（三）禁止借調(diào)整之名規(guī)避審批程序或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第十一條決策方案審查應(yīng)包含以下內(nèi)容：（一）程序?qū)彶椋汉藢?duì)決策層級(jí)、參會(huì)人員及表決方式是否合規(guī)；（二）內(nèi)容審查：重點(diǎn)審查方案合法性、可行性及風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施；（三）禁止性要求：決策方案不得包含利益輸送、違規(guī)擔(dān)保等違法條款。第十二條重大決策方案需經(jīng)以下環(huán)節(jié)：（一）初稿評(píng)審：牽頭部門組織專責(zé)部門進(jìn)行合規(guī)性預(yù)審；（二）專家論證：涉及專業(yè)性強(qiáng)的決策需邀請(qǐng)外部專家參與評(píng)估；（三）決策層審批：重大方案需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組集體決策，形成書面決議。第十三條臨時(shí)決策執(zhí)行監(jiān)控應(yīng)遵循以下規(guī)定：（一）專責(zé)部門對(duì)決策執(zhí)行進(jìn)度進(jìn)行周報(bào)，重大事項(xiàng)需即時(shí)匯報(bào)；（二）執(zhí)行偏差需提交調(diào)整申請(qǐng)，不得擅自變更方案；（三）禁止截留、挪用決策資源或擅自擴(kuò)大執(zhí)行范圍。第十四條決策風(fēng)險(xiǎn)處置應(yīng)明確以下要求：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，需向牽頭部門報(bào)備；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處置；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后需形成報(bào)告，包括原因分析及防范措施。第十五條決策結(jié)果評(píng)估需包含以下指標(biāo)：（一）經(jīng)濟(jì)效益評(píng)估：以目標(biāo)達(dá)成率、成本控制率等量化決策效果；（二）合規(guī)性評(píng)價(jià)：由專責(zé)部門對(duì)決策程序及內(nèi)容進(jìn)行后審；（三）責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整績效考核或紀(jì)律處分。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條建立制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，規(guī)定每年X季度牽頭部門匯總法規(guī)政策變化及業(yè)務(wù)調(diào)整，修訂完善專項(xiàng)管理制度，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后發(fā)布實(shí)施。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制包含以下內(nèi)容：（一）定期排查：每年X月由專責(zé)部門牽頭開展決策風(fēng)險(xiǎn)摸底，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）分級(jí)預(yù)警：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)布藍(lán)色、黃色預(yù)警信號(hào)，藍(lán)色預(yù)警由各部門落實(shí)自查，黃色預(yù)警需啟動(dòng)專項(xiàng)核查；（三）動(dòng)態(tài)調(diào)整：預(yù)警信號(hào)需根據(jù)處置情況及時(shí)解除或升級(jí)。第十八條合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）會(huì)議前審查：議題材料需經(jīng)專責(zé)部門預(yù)審，不合格不得提交會(huì)議；（二）決策中監(jiān)督：記錄決策過程是否按程序進(jìn)行，異常情況需即時(shí)制止；（三）決策后跟蹤：執(zhí)行部門需向牽頭部門反饋執(zhí)行結(jié)果，形成閉環(huán)管理。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程包括：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)處置：由業(yè)務(wù)部門在權(quán)限范圍內(nèi)制定整改方案，報(bào)專責(zé)部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急處置預(yù)案，必要時(shí)提請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)協(xié)助；（三）責(zé)任上報(bào)：風(fēng)險(xiǎn)事件涉及第三方責(zé)任時(shí)，需及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。第二十條責(zé)任追究機(jī)制包含以下內(nèi)容：（一）違規(guī)情形：決策程序缺失、風(fēng)險(xiǎn)未評(píng)估、執(zhí)行不合規(guī)等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)程度實(shí)施績效扣減、崗位調(diào)整或紀(jì)律處分；（三）申訴渠道：受處罰人員可向領(lǐng)導(dǎo)小組申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核結(jié)果需書面通知。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制規(guī)定：（一）年度評(píng)估：每年X季度牽頭部門組織專項(xiàng)復(fù)盤，形成評(píng)估報(bào)告；（二）流程優(yōu)化：根據(jù)評(píng)估結(jié)果修訂操作指引，完善風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施；（三）結(jié)果應(yīng)用：評(píng)估結(jié)果納入部門績效考核，作為制度修訂的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在專項(xiàng)管理中的職責(zé)分工，公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取專項(xiàng)匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月抽查落實(shí)情況。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度評(píng)優(yōu)，考核指標(biāo)包括決策合規(guī)率、風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)率、整改完成率等，與績效獎(jiǎng)金掛鉤。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：規(guī)定每年X月開展全員合規(guī)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范，考核合格后方可上崗。第二十五條信息化支撐：依托企業(yè)OA系統(tǒng)搭建臨時(shí)決策管理模塊，實(shí)現(xiàn)議題線上提報(bào)、審批流程可視化、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)監(jiān)控。第二十六條文化建設(shè)：編制專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確決策行為紅線，組織簽署合規(guī)承諾書，每月評(píng)選“合規(guī)標(biāo)桿部門”，營造重合規(guī)輕冒險(xiǎn)的決策氛圍。第二十七條報(bào)告制度要求：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)需在X小時(shí)內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組書面報(bào)告，內(nèi)容包括事件經(jīng)過、處置措施及責(zé)任認(rèn)定；（二）年度管理報(bào)告：每年X月底前提交全年專項(xiàng)管理情況，涵蓋