供應(yīng)商管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國采購法》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，結(jié)合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于供應(yīng)商管理的相關(guān)指導(dǎo)意見，同時(shí)依據(jù)公司為防控采購風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范供應(yīng)鏈管理、提升運(yùn)營效率的內(nèi)部需求，制定本制度。旨在明確供應(yīng)商管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語及管理原則，規(guī)范公司各部門、下屬單位及全體員工在供應(yīng)商選擇、合作、評(píng)估及退出等全流程中的行為，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在涉及供應(yīng)商選擇、合同簽訂、履約管理、績(jī)效評(píng)估及退出等業(yè)務(wù)場(chǎng)景中的全部活動(dòng)。具體適用范圍包括但不限于采購、工程、技術(shù)服務(wù)、咨詢、物流、IT等領(lǐng)域的供應(yīng)商管理。所有相關(guān)業(yè)務(wù)人員必須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保供應(yīng)商管理活動(dòng)合法合規(guī)、高效有序。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)供應(yīng)商全生命周期管理而建立的一整套政策、流程、標(biāo)準(zhǔn)和控制措施，涵蓋供應(yīng)商的準(zhǔn)入、盡職調(diào)查、績(jī)效評(píng)估、關(guān)系維護(hù)及退出等環(huán)節(jié)，旨在實(shí)現(xiàn)對(duì)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)性識(shí)別、評(píng)估和控制。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在供應(yīng)商管理過程中可能對(duì)公司經(jīng)營、財(cái)務(wù)、聲譽(yù)、安全等造成不利影響的潛在威脅，包括但不限于供應(yīng)商資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指公司及其供應(yīng)商在經(jīng)營活動(dòng)中的行為必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保所有業(yè)務(wù)活動(dòng)合法、透明、公平、誠信。第四條供應(yīng)商管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：所有供應(yīng)商管理活動(dòng)均須納入本制度統(tǒng)一規(guī)范，覆蓋供應(yīng)商選擇的每一個(gè)環(huán)節(jié)，確保管理無死角。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門在供應(yīng)商管理中的職責(zé)分工，確保每一項(xiàng)任務(wù)均有專人負(fù)責(zé)、專人監(jiān)督。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，重點(diǎn)識(shí)別、評(píng)估和處置供應(yīng)商管理中的重大風(fēng)險(xiǎn)，平衡業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)控制。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估供應(yīng)商管理效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司供應(yīng)商管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司供應(yīng)商管理戰(zhàn)略，審批重大供應(yīng)商管理政策及資源配置。分管領(lǐng)導(dǎo)為公司供應(yīng)商管理工作的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及重大風(fēng)險(xiǎn)處置。第六條公司設(shè)立“XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，作為供應(yīng)商管理的決策和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司供應(yīng)商管理方向，審批供應(yīng)商管理重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，監(jiān)督制度執(zhí)行效果。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括采購、法務(wù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)控、IT等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠采購部門，負(fù)責(zé)日常事務(wù)協(xié)調(diào)、信息匯總及制度宣貫。第七條公司各部門、下屬單位及全體員工在供應(yīng)商管理中承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)，具體劃分如下：（一）牽頭部門：采購部門作為供應(yīng)商管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制定供應(yīng)商管理制度，組織開展供應(yīng)商盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，監(jiān)督制度執(zhí)行，定期評(píng)估供應(yīng)商績(jī)效，推動(dòng)供應(yīng)商關(guān)系優(yōu)化。同時(shí)，負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)部門及下屬單位的供應(yīng)商管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和培訓(xùn)。（二）專責(zé)部門：法務(wù)部門負(fù)責(zé)審核供應(yīng)商合同的合法性、合規(guī)性，提供法律支持；財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)審核供應(yīng)商的資質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況及付款條件，監(jiān)督資金支付合規(guī)性；風(fēng)控部門負(fù)責(zé)評(píng)估供應(yīng)商的信用風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；IT部門負(fù)責(zé)供應(yīng)商管理信息系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù)及數(shù)據(jù)分析，保障數(shù)據(jù)安全。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：各業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)本領(lǐng)域供應(yīng)商需求的識(shí)別、具體供應(yīng)商的推薦及日常履約管理，落實(shí)公司供應(yīng)商管理制度要求，及時(shí)反饋供應(yīng)商履約問題及風(fēng)險(xiǎn)信息。第八條基層執(zhí)行崗（如采購專員、合同管理員、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員等）在供應(yīng)商管理中承擔(dān)直接責(zé)任，必須嚴(yán)格遵守本制度及相關(guān)操作規(guī)范，確保所有業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。具體職責(zé)包括：（一）按照制度要求執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)評(píng)審、合同簽訂、履約跟蹤等操作；（二）及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的供應(yīng)商異常行為及風(fēng)險(xiǎn)事件；（三）參與供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估及問題整改，持續(xù)提升操作規(guī)范性。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商準(zhǔn)入管理：公司所有供應(yīng)商必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)資質(zhì)要求及公司內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)，通過“XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”審核后方可合作。供應(yīng)商準(zhǔn)入流程包括資質(zhì)審查、背景調(diào)查、行業(yè)評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)，嚴(yán)禁引入存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商。第十條盡職調(diào)查：采購部門在供應(yīng)商選擇前必須開展盡職調(diào)查，核查供應(yīng)商的工商注冊(cè)、稅務(wù)記錄、信用狀況、行業(yè)口碑等，重點(diǎn)排查關(guān)聯(lián)交易、違規(guī)擔(dān)保、重大訴訟等風(fēng)險(xiǎn)因素。盡職調(diào)查結(jié)果必須形成書面報(bào)告，存檔備查。第十一條招標(biāo)采購：涉及金額超過X萬元的采購項(xiàng)目必須通過公開招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判或邀請(qǐng)招標(biāo)等方式進(jìn)行，確保采購過程的公平、公正、公開。招標(biāo)文件必須明確供應(yīng)商資格條件、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)及合同條款，嚴(yán)禁設(shè)置排他性條款或干預(yù)招標(biāo)結(jié)果。第十二條合同簽訂：供應(yīng)商合同必須經(jīng)過法務(wù)部門審核，明確雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決方式。合同簽訂后，采購部門必須將合同信息錄入供應(yīng)商管理系統(tǒng)，確保合同履行全程可追溯。第十三條履約監(jiān)督：業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商履約情況進(jìn)行日常跟蹤，重點(diǎn)關(guān)注交付質(zhì)量、交付進(jìn)度、服務(wù)響應(yīng)等關(guān)鍵指標(biāo)。發(fā)現(xiàn)履約問題的，必須及時(shí)與供應(yīng)商溝通整改，重大問題須上報(bào)采購部門協(xié)調(diào)處置。第十四條績(jī)效評(píng)估：公司每年對(duì)供應(yīng)商開展績(jī)效評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括交付質(zhì)量、交付進(jìn)度、服務(wù)響應(yīng)、價(jià)格水平、合規(guī)情況等。評(píng)估結(jié)果分為“優(yōu)秀”“良好”“合格”“不合格”四個(gè)等級(jí)，作為供應(yīng)商續(xù)約、淘汰及資源傾斜的重要依據(jù)。第十五條風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或履約風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商，公司必須采取以下措施：（一）要求供應(yīng)商限期整改，并跟蹤整改效果；（二）降低合作份額或暫停合作；（三）在合同中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)緩釋條款，如保證金、違約金等；（四）必要時(shí)終止合作關(guān)系，并列入“黑名單”。第十六條退出管理：對(duì)長期無法履約、存在重大合規(guī)問題或合作價(jià)值不高的供應(yīng)商，公司必須啟動(dòng)退出程序，包括但不限于合同終止、資產(chǎn)處置、信用凍結(jié)等。退出流程必須符合合同約定，并形成書面記錄。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新：本制度每年至少修訂一次，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司戰(zhàn)略變化及時(shí)調(diào)整。采購部門負(fù)責(zé)提出修訂建議，經(jīng)“XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”審核后發(fā)布。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警：公司每年組織一次供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)評(píng)估供應(yīng)商的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)等。排查結(jié)果按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類，發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)部門及時(shí)采取措施。第十九條合規(guī)審查：將供應(yīng)商合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程的每一個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，包括但不限于供應(yīng)商準(zhǔn)入、合同簽訂、履約監(jiān)督、績(jī)效評(píng)估等環(huán)節(jié)。任何業(yè)務(wù)操作必須經(jīng)過合規(guī)審查后方可實(shí)施，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法性。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)，由業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)處置，采購部門監(jiān)督；對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)，由“XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”牽頭處置，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，并上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人決策。第二十一條責(zé)任追究：對(duì)違反本制度規(guī)定的行為，公司將根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度采取以下措施：（一）批評(píng)教育；（二）經(jīng)濟(jì)處罰；（三）解除勞動(dòng)合同；（四）涉嫌違法的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十二條評(píng)估改進(jìn)：公司每半年對(duì)供應(yīng)商管理體系的運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)控制率、供應(yīng)商滿意度等。評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人必須明確自身在供應(yīng)商管理中的職責(zé)，定期召開專題會(huì)議研究解決重大問題，確保供應(yīng)商管理工作有序推進(jìn)。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：將供應(yīng)商合規(guī)情況納入部門及個(gè)人的年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。對(duì)供應(yīng)商管理工作表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)違反規(guī)定的，取消評(píng)優(yōu)資格。第二十五條培訓(xùn)宣傳：公司每年至少組織兩次供應(yīng)商管理培訓(xùn)，內(nèi)容包括制度解讀、操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控等。培訓(xùn)對(duì)象包括采購人員、業(yè)務(wù)人員、法務(wù)人員等關(guān)鍵崗位。同時(shí)，通過內(nèi)部刊物、宣傳欄等渠道，營造全員合規(guī)意識(shí)。第二十六條信息化支撐：公司建設(shè)供應(yīng)商管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商信息集中管理、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、合同自動(dòng)預(yù)警等功能，提升管理效率。IT部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)維，采購部門負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)錄入及流程優(yōu)化。第二十七條文化建設(shè)：公司編制《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，明確供應(yīng)商管理的政策紅線、操作流程及違規(guī)后果，要求全體員工簽訂合規(guī)承諾書。通過案例警示、合規(guī)倡議等方式，持續(xù)強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)。第二十八條報(bào)告制度：公司每年向董事會(huì)提交