信息技術(shù)安全規(guī)范制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等法律法規(guī)，參照行業(yè)信息安全標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合集團母公司信息安全管控要求，以及公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略與內(nèi)部風(fēng)險防控的實際需求，為規(guī)范信息技術(shù)安全管理行為，提升系統(tǒng)化風(fēng)險防范能力，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性與數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全，特制定本規(guī)范。本制度旨在通過明確管理職責(zé)、細化操作標(biāo)準(zhǔn)、健全運行機制，構(gòu)建覆蓋全流程、全層級的信息技術(shù)安全管理體系，滿足合規(guī)要求并支撐業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工，涵蓋公司所有信息技術(shù)系統(tǒng)（包括但不限于業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)、數(shù)據(jù)平臺、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施）的規(guī)劃、建設(shè)、運維、應(yīng)用等全生命周期管理，以及涉及信息系統(tǒng)操作、數(shù)據(jù)管理、網(wǎng)絡(luò)安全等所有業(yè)務(wù)場景。任何組織或個人均須嚴格遵守本制度，確保信息技術(shù)安全工作與業(yè)務(wù)活動深度融合。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）信息技術(shù)專項管理：指公司圍繞信息技術(shù)安全風(fēng)險防控、合規(guī)保障、資源調(diào)配等開展的系統(tǒng)性管理活動，包括政策制定、組織協(xié)調(diào)、風(fēng)險管控、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)。（二）信息技術(shù)風(fēng)險：指因技術(shù)漏洞、管理疏漏、外部攻擊或操作失誤等可能導(dǎo)致信息系統(tǒng)癱瘓、數(shù)據(jù)泄露、業(yè)務(wù)中斷、合規(guī)處罰等不利后果的潛在不確定性因素。（三）信息技術(shù)合規(guī)：指公司信息技術(shù)管理活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部制度要求的狀態(tài)，包括安全防護等級、數(shù)據(jù)管控流程、應(yīng)急響應(yīng)能力等符合性要求。（四）信息系統(tǒng)運營：指對信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施、應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資源等進行日常管理、維護、監(jiān)控和優(yōu)化的活動，涵蓋生命周期各階段的管理職責(zé)與操作規(guī)范。第四條信息技術(shù)專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保管理范圍覆蓋所有信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)場景和風(fēng)險類型，不留管理空白。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各崗位的管控職責(zé)，實現(xiàn)風(fēng)險責(zé)任閉環(huán)管理。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源并強化管控措施。（四）持續(xù)改進原則：通過動態(tài)評估與優(yōu)化，不斷完善管理體系以適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)演進。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對信息技術(shù)安全工作負總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大安全事項，確保資源配置與管理協(xié)同到位；分管信息技術(shù)安全的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)專項管理的組織實施、風(fēng)險監(jiān)督與考核落地。第六條設(shè)立信息技術(shù)安全專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負責(zé)人、專責(zé)部門負責(zé)人及關(guān)鍵業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司信息技術(shù)安全戰(zhàn)略與年度計劃，審批重大安全投入；（二）決策重大風(fēng)險處置方案、應(yīng)急響應(yīng)指令及合規(guī)整改要求；（三）監(jiān)督考核各部門信息技術(shù)安全績效，定期發(fā)布管理報告。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在信息技術(shù)部（或指定牽頭部門），負責(zé)日常管理事務(wù)，具體包括：（一）組織編制與修訂專項管理制度，統(tǒng)籌風(fēng)險排查與評估；（二）協(xié)調(diào)跨部門安全事件處置，跟蹤整改落實情況；（三）匯總分析安全數(shù)據(jù)，向領(lǐng)導(dǎo)小組提供決策建議。第八條牽頭部門（信息技術(shù)部/網(wǎng)絡(luò)安全中心）作為信息技術(shù)專項管理的歸口單位，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）負責(zé)專項管理制度體系建設(shè)，推動制度落地與宣貫；（二）組織開展信息系統(tǒng)風(fēng)險識別與分級評估，定期發(fā)布風(fēng)險清單；（三）統(tǒng)籌安全防護體系建設(shè)，監(jiān)督運維方服務(wù)質(zhì)量；（四）組織信息技術(shù)安全培訓(xùn)與應(yīng)急演練，提升全員能力。第九條專責(zé)部門（法務(wù)合規(guī)部/內(nèi)審部）作為業(yè)務(wù)合規(guī)的監(jiān)督單位，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）審核信息系統(tǒng)建設(shè)、采購等業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性，提出優(yōu)化建議；（二）參與重大安全事件的合規(guī)調(diào)查，評估法律風(fēng)險；（三）監(jiān)督信息技術(shù)合規(guī)審計，推動整改閉環(huán)。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為信息技術(shù)安全的第一責(zé)任主體，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域信息系統(tǒng)操作規(guī)范，開展日常風(fēng)險排查；（二）配合牽頭部門完成風(fēng)險評估與整改，確保業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合安全要求；（三）建立內(nèi)部安全培訓(xùn)機制，強化員工風(fēng)險意識。第十一條基層執(zhí)行崗（系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)操作員等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知并執(zhí)行操作手冊；（二）及時上報異常事件或潛在風(fēng)險，不得瞞報、漏報；（三）定期參與安全考核，確保操作行為符合制度要求。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條系統(tǒng)規(guī)劃與建設(shè)管理信息系統(tǒng)規(guī)劃須同步開展安全風(fēng)險評估，明確安全等級保護要求，嚴禁未經(jīng)安全設(shè)計投入生產(chǎn)環(huán)境。新建系統(tǒng)需通過安全驗收后方可上線，驗收標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：訪問控制策略完整性、加密傳輸部署率、漏洞修復(fù)及時性等。第十三條訪問控制管理實行基于角色的動態(tài)權(quán)限管理，遵循“最小權(quán)限、定期輪換”原則。高風(fēng)險崗位（如數(shù)據(jù)管理員、系統(tǒng)運維）需經(jīng)雙人復(fù)核授權(quán)，遠程訪問必須通過安全審計通道，禁止使用弱口令或共享賬號。第十四條數(shù)據(jù)安全管理核心數(shù)據(jù)（如客戶標(biāo)識、交易記錄）需實施分類分級保護，敏感數(shù)據(jù)存儲必須加密處理，跨部門數(shù)據(jù)共享需通過脫敏脫密流程。數(shù)據(jù)銷毀須由專人監(jiān)督執(zhí)行，并記錄銷毀憑證。第十五條網(wǎng)絡(luò)安全管理生產(chǎn)網(wǎng)與辦公網(wǎng)物理隔離，邊界防護設(shè)備配置入侵檢測系統(tǒng)，定期進行滲透測試。禁止私自接入外部網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，無線網(wǎng)絡(luò)必須采用WPA3加密并綁定MAC地址。第十六條漏洞管理與補丁更新每月開展系統(tǒng)漏洞掃描，高危漏洞需72小時內(nèi)修復(fù)，中低風(fēng)險漏洞納入年度更新計劃。補丁測試須在非業(yè)務(wù)高峰期實施，變更前后需同步驗證功能穩(wěn)定性。第十七條安全監(jiān)控與日志管理關(guān)鍵系統(tǒng)須部署7×24小時安全監(jiān)控系統(tǒng)，異常登錄、敏感操作等事件必須全量記錄，日志保留期限不少于12個月。日志審計每月開展一次，重點排查違規(guī)行為。第十八條第三方風(fēng)險管理供應(yīng)商信息系統(tǒng)接入需進行安全評估，簽訂安全責(zé)任協(xié)議，明確數(shù)據(jù)出境、漏洞披露等合規(guī)要求。運維外包服務(wù)需定期開展服務(wù)測評，不合格供應(yīng)商應(yīng)立即整改或解除合同。第十九條應(yīng)急響應(yīng)管理制定分級的應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，明確事件分級標(biāo)準(zhǔn)、處置流程與協(xié)同機制。每季度至少開展一次應(yīng)急演練，演練結(jié)果納入部門考核。重大安全事件需在2小時內(nèi)上報至領(lǐng)導(dǎo)小組。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制每年第一季度牽頭部門組織制度評估，根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》等法規(guī)修訂情況、業(yè)務(wù)系統(tǒng)變更及風(fēng)險排查結(jié)果，提出修訂建議。制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，重要變更需報公司決策層批準(zhǔn)。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機制每半年開展一次全面風(fēng)險排查，重點評估供應(yīng)鏈安全、數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)停機等風(fēng)險。風(fēng)險等級按可能性和影響程度分為紅、橙、黃三級，高風(fēng)險需立即發(fā)布預(yù)警并制定應(yīng)對方案。第十四條合規(guī)審查機制將信息技術(shù)合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：（一）系統(tǒng)采購時同步審查供應(yīng)商資質(zhì)與產(chǎn)品合規(guī)性；（二）業(yè)務(wù)流程變更時審核新增操作是否觸發(fā)安全控制要求；（三）項目上線前開展安全評估，未經(jīng)審查的不得發(fā)布上線。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機制一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。處置過程中需同步開展影響評估，必要時暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。事件處置完畢后15日內(nèi)提交復(fù)盤報告，分析根本原因并優(yōu)化措施。第十六條責(zé)任追究機制違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）違反權(quán)限管理規(guī)定的，處1000-5000元罰款并取消年度評優(yōu)資格；（二）導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露的，根據(jù)影響程度對責(zé)任部門罰款5-20萬元，情節(jié)嚴重者追究法律責(zé)任；（三）應(yīng)急響應(yīng)遲緩的，對牽頭部門負責(zé)人降級或免職。處罰結(jié)果與績效考核掛鉤，并通報至全員。第十七條評估改進機制每年12月開展專項管理體系有效性評估，通過問卷調(diào)查、現(xiàn)場核查等方式收集數(shù)據(jù)，評估結(jié)果用于優(yōu)化制度流程。評估報告需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定，并提交公司決策層審議。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障各層級領(lǐng)導(dǎo)須每月聽取信息技術(shù)安全工作匯報，重大投入需經(jīng)決策層審批。建立跨部門協(xié)調(diào)機制，確保安全要求嵌入業(yè)務(wù)規(guī)劃、預(yù)算與考核體系。第十九條考核激勵機制信息技術(shù)合規(guī)情況納入部門年度考核，考核權(quán)重不低于10%。設(shè)立安全創(chuàng)新獎，對提出有效改進措施的業(yè)務(wù)部門給予現(xiàn)金獎勵。年度考核結(jié)果與績效工資、評優(yōu)評先直接掛鉤。第二十條培訓(xùn)宣傳機制管理層每半年參加一次合規(guī)履職培訓(xùn)，重點學(xué)習(xí)法規(guī)政策與決策責(zé)任。一線員工每月接受安全操作培訓(xùn)，通過在線答題、模擬演練等方式檢驗學(xué)習(xí)效果。第二十一條信息化支撐建設(shè)統(tǒng)一安全運維平臺，實現(xiàn)漏洞掃描、日志分析、態(tài)勢感知等功能自動化。采用區(qū)塊鏈技術(shù)保護敏感數(shù)據(jù)操作記錄，確保數(shù)據(jù)篡改可追溯。第二十二條文化建設(shè)編制《信息技術(shù)安全合規(guī)手冊》，明確紅線行為與獎懲措施。每年6月開展全員安全承諾活動，簽訂《安全責(zé)任書》，在辦公區(qū)張貼安全警示標(biāo)語。第二十三條報告制度風(fēng)險事件須在24小時內(nèi)上報至牽頭部門，重大事件同步抄送領(lǐng)導(dǎo)小組。每年1月提交《信息技術(shù)安全年度報告》，內(nèi)容涵蓋：風(fēng)險事件統(tǒng)計、投入預(yù)算、合規(guī)整改情況等。第六章附