公共交通信息化建設(shè)管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照《公共交通安全保障條例》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于信息化建設(shè)的統(tǒng)一要求，以及公司為防控公共交通領(lǐng)域信息化建設(shè)中的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定本制度。制度旨在明確信息化建設(shè)管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語(yǔ)、管理原則，為公司公共交通信息化項(xiàng)目的規(guī)劃、實(shí)施、運(yùn)維及風(fēng)險(xiǎn)防控提供系統(tǒng)性制度保障。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在公共交通信息化建設(shè)相關(guān)活動(dòng)中的管理行為，覆蓋信息化項(xiàng)目立項(xiàng)、規(guī)劃設(shè)計(jì)、采購(gòu)建設(shè)、數(shù)據(jù)管理、系統(tǒng)運(yùn)維、安全防護(hù)等全生命周期場(chǎng)景。具體適用范圍包括但不限于智能公交調(diào)度系統(tǒng)、軌道交通數(shù)據(jù)平臺(tái)、公共交通移動(dòng)支付系統(tǒng)、客流分析系統(tǒng)等信息化項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營(yíng)管理活動(dòng)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”：指公司針對(duì)公共交通信息化建設(shè)領(lǐng)域，為實(shí)現(xiàn)信息安全、數(shù)據(jù)合規(guī)、業(yè)務(wù)穩(wěn)定而實(shí)施的系統(tǒng)性管理活動(dòng)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制措施、監(jiān)督考核、持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指在信息化建設(shè)過(guò)程中可能引發(fā)數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓、服務(wù)中斷、合規(guī)處罰等不良后果的潛在威脅，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”：指信息化建設(shè)活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度的要求，確保項(xiàng)目全生命周期的合法性與規(guī)范性。第四條公共交通信息化建設(shè)專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”：確保信息化建設(shè)各環(huán)節(jié)均納入專項(xiàng)管理范疇，實(shí)現(xiàn)管理無(wú)死角。（二）“責(zé)任到人”：明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)，建立可追溯的責(zé)任體系。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處置重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施。（四）“持續(xù)改進(jìn)”：定期評(píng)估管理效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司公共交通信息化建設(shè)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管信息化建設(shè)的公司領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批和監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立“公共交通信息化建設(shè)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)信息化建設(shè)專項(xiàng)管理工作，研究決策重大管理事項(xiàng)。（二）審批專項(xiàng)管理制度、重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案及年度管理計(jì)劃。（三）監(jiān)督評(píng)估專項(xiàng)管理成效，組織開(kāi)展定期考核與評(píng)價(jià)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司信息化管理部門(mén)，具體負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理的日常運(yùn)作，包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)排查、培訓(xùn)宣貫、信息報(bào)送等工作。第八條明確三類(lèi)主體的專項(xiàng)管理職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)：由信息化管理部門(mén)擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌信息化專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，監(jiān)督考核各部門(mén)落實(shí)情況，并牽頭開(kāi)展培訓(xùn)宣貫工作。（二）專責(zé)部門(mén)：由技術(shù)研發(fā)部門(mén)、數(shù)據(jù)管理部門(mén)、安全防護(hù)部門(mén)等擔(dān)任，分別負(fù)責(zé)信息化項(xiàng)目的技術(shù)合規(guī)審核、數(shù)據(jù)治理、安全測(cè)評(píng)等工作，并對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)提出的管理需求提供專業(yè)支持。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域信息化建設(shè)專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保項(xiàng)目符合業(yè)務(wù)需求及合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。第九條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位在信息化項(xiàng)目建設(shè)中需履行以下具體職責(zé)：（一）提交項(xiàng)目需求時(shí)同步開(kāi)展初步風(fēng)險(xiǎn)自查，確保需求描述清晰、合規(guī)。（二）參與技術(shù)方案評(píng)審，配合專責(zé)部門(mén)完成技術(shù)合規(guī)性評(píng)估。（三）組織項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，重點(diǎn)核查功能實(shí)現(xiàn)與合規(guī)要求是否一致。第十條基層執(zhí)行崗（如系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)分析師等）需嚴(yán)格履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等方面的義務(wù)。（二）在發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)異常、數(shù)據(jù)疑似泄露等風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)向?qū)Ｘ?zé)部門(mén)報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條采購(gòu)建設(shè)環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：供應(yīng)商選擇需通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判，嚴(yán)格執(zhí)行盡職調(diào)查，確保其具備相應(yīng)的技術(shù)能力、安全資質(zhì)及合規(guī)記錄；項(xiàng)目合同簽訂前需由專責(zé)部門(mén)審核技術(shù)參數(shù)、服務(wù)條款及保密協(xié)議，嚴(yán)禁簽訂含糊不清或存在利益輸送條款的合同。禁止性行為包括：嚴(yán)禁通過(guò)非公開(kāi)渠道選擇供應(yīng)商、規(guī)避招標(biāo)程序；嚴(yán)禁以技術(shù)要求為名，為特定供應(yīng)商設(shè)置排他性條件。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：供應(yīng)商背景審查不充分導(dǎo)致的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)、合同漏洞引發(fā)的糾紛風(fēng)險(xiǎn)。第十二條系統(tǒng)開(kāi)發(fā)與集成環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：采用符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的開(kāi)發(fā)工具與架構(gòu)，源代碼需定期備份并存儲(chǔ)在安全環(huán)境；系統(tǒng)集成需確保數(shù)據(jù)接口標(biāo)準(zhǔn)化，避免數(shù)據(jù)冗余或沖突；開(kāi)發(fā)過(guò)程中需嵌入日志審計(jì)功能，記錄關(guān)鍵操作。禁止性行為包括：嚴(yán)禁在系統(tǒng)中植入后門(mén)程序或邏輯漏洞；嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)調(diào)用其他系統(tǒng)數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：開(kāi)發(fā)流程不規(guī)范導(dǎo)致的代碼缺陷、系統(tǒng)聯(lián)調(diào)中的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)。第十三條數(shù)據(jù)管理環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：建立數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)制度，敏感數(shù)據(jù)需脫敏處理或加密存儲(chǔ)；數(shù)據(jù)使用需嚴(yán)格履行審批流程，并記錄使用目的與范圍；定期開(kāi)展數(shù)據(jù)質(zhì)量核查，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。禁止性行為包括：嚴(yán)禁非授權(quán)人員訪問(wèn)敏感數(shù)據(jù)、未經(jīng)脫敏公開(kāi)發(fā)布個(gè)人隱私數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：數(shù)據(jù)訪問(wèn)控制失效導(dǎo)致的信息泄露、數(shù)據(jù)生命周期管理缺失。第十四條系統(tǒng)運(yùn)維環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：制定系統(tǒng)運(yùn)維手冊(cè)，明確操作權(quán)限與流程；定期開(kāi)展系統(tǒng)巡檢，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并修復(fù)安全漏洞；建立應(yīng)急預(yù)案，確保突發(fā)事件響應(yīng)及時(shí)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁擅自修改系統(tǒng)配置、未按規(guī)定備份數(shù)據(jù)導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：運(yùn)維人員操作失誤導(dǎo)致的系統(tǒng)故障、安全防護(hù)措施失效。第十五條安全防護(hù)環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：部署防火墻、入侵檢測(cè)等安全設(shè)備，定期開(kāi)展?jié)B透測(cè)試；建立安全事件響應(yīng)機(jī)制，記錄處置過(guò)程；對(duì)運(yùn)維人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，定期考核操作規(guī)范。禁止性行為包括：嚴(yán)禁使用未經(jīng)安全認(rèn)證的軟件設(shè)備、未及時(shí)更新安全補(bǔ)丁。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：外部攻擊導(dǎo)致的服務(wù)中斷、內(nèi)部人員惡意操作。第十六條第三方合作環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：明確第三方服務(wù)范圍與責(zé)任邊界，簽訂保密協(xié)議；定期評(píng)估第三方服務(wù)質(zhì)量，確保其符合公司合規(guī)要求；建立退出機(jī)制，確保項(xiàng)目平穩(wěn)交接。禁止性行為包括：將核心功能外包給不具備資質(zhì)的第三方、未對(duì)第三方操作進(jìn)行監(jiān)督。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：第三方數(shù)據(jù)管理能力不足引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)中斷影響業(yè)務(wù)連續(xù)性。第十七條變更管理環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：重大變更需提交變更申請(qǐng)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可實(shí)施；變更前需評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)，并制定回滾方案；變更后需開(kāi)展驗(yàn)證測(cè)試，確保系統(tǒng)穩(wěn)定性。禁止性行為包括：未經(jīng)審批擅自變更系統(tǒng)參數(shù)、未通知相關(guān)部門(mén)同步調(diào)整依賴接口。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：變更測(cè)試不充分導(dǎo)致的系統(tǒng)故障、變更記錄缺失導(dǎo)致問(wèn)題追溯困難。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）信息化管理部門(mén)每年?duì)款^評(píng)估制度適用性，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展需求及風(fēng)險(xiǎn)案例，提出修訂建議。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度審核修訂草案，確保制度與實(shí)際需求匹配。（三）修訂后的制度需通過(guò)公司內(nèi)部發(fā)布平臺(tái)正式公布，并組織全員培訓(xùn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）信息化管理部門(mén)牽頭，聯(lián)合專責(zé)部門(mén)每半年開(kāi)展一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單并分級(jí)評(píng)估。（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)制定整改計(jì)劃，并向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息需通過(guò)公司安全通知平臺(tái)同步發(fā)布，明確防范措施與責(zé)任部門(mén)。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策流程，項(xiàng)目立項(xiàng)需同步提交合規(guī)評(píng)估報(bào)告，未經(jīng)審查不得立項(xiàng)。（二）合同簽訂前需由專責(zé)部門(mén)對(duì)技術(shù)條款、保密條款等合規(guī)性進(jìn)行審核，并出具審查意見(jiàn)。（三）重大系統(tǒng)變更需提交變更影響分析報(bào)告，確保變更不違反合規(guī)要求。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位牽頭處置，專責(zé)部門(mén)提供技術(shù)支持；重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，相關(guān)單位協(xié)同處置。（二）風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程需全程記錄，處置完成后提交復(fù)盤(pán)報(bào)告，分析根本原因并優(yōu)化防控措施。（三）涉及法律責(zé)任的，需及時(shí)聯(lián)系外部律師協(xié)助處理。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括：違反操作規(guī)程導(dǎo)致系統(tǒng)故障、泄露數(shù)據(jù)、未按規(guī)定上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：一般違規(guī)通報(bào)批評(píng)，取消評(píng)優(yōu)資格；重大違規(guī)按公司紀(jì)律處分規(guī)定處理，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)。（三）將違規(guī)情況納入績(jī)效考核，與績(jī)效獎(jiǎng)金、晉升資格直接掛鉤。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）信息化管理部門(mén)每年?duì)款^開(kāi)展專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式收集數(shù)據(jù)。（二）評(píng)估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)，對(duì)流程漏洞及時(shí)優(yōu)化。（三）優(yōu)秀管理案例需向全公司推廣，形成經(jīng)驗(yàn)共享機(jī)制。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽(tīng)取一次專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，研究解決重大問(wèn)題。（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每周至少召開(kāi)一次協(xié)調(diào)會(huì)，解決跨部門(mén)管理難題。（三）各部門(mén)負(fù)責(zé)人需在月度會(huì)議中報(bào)告專項(xiàng)管理進(jìn)展，確保責(zé)任落實(shí)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核指標(biāo)，占比不低于10%。（二）對(duì)專項(xiàng)管理優(yōu)秀的部門(mén)和個(gè)人，在評(píng)優(yōu)評(píng)先中予以傾斜。（三）設(shè)立專項(xiàng)管理基金，用于獎(jiǎng)勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)防控成效顯著的團(tuán)隊(duì)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可履行審批職責(zé)。（二）一線員工每月至少接受一次操作規(guī)范培訓(xùn)，考核不合格者不得上崗。（三）定期發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)簡(jiǎn)報(bào)，通過(guò)宣傳欄、內(nèi)部平臺(tái)等渠道強(qiáng)化意識(shí)。第二十七條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬、合規(guī)審查、培訓(xùn)記錄等流程自動(dòng)化。（二）部署數(shù)據(jù)防泄漏系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控敏感數(shù)據(jù)訪問(wèn)行為。（三）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析，提升預(yù)警精準(zhǔn)度。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制《公共交通信息化合規(guī)手冊(cè)》，明確各環(huán)節(jié)操作指引。（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書(shū)，樹(shù)立“合規(guī)人人有責(zé)”理念。（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)郵箱，鼓勵(lì)員工主動(dòng)監(jiān)督違規(guī)行為。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專