公共交通廣告發(fā)布管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國廣告法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等行業(yè)法律法規(guī)，參照《XX集團母公司企業(yè)內(nèi)控管理辦法》及相關(guān)實施細(xì)則，結(jié)合公司主營業(yè)務(wù)場景及內(nèi)部風(fēng)險防控需求制定。為規(guī)范公共交通廣告發(fā)布行為，維護市場秩序，防范經(jīng)營風(fēng)險，提升品牌形象，特明確專項管理要求，確保業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)、高效有序開展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬子公司及全體員工，覆蓋公共交通廣告的投放規(guī)劃、供應(yīng)商選擇、內(nèi)容審核、發(fā)布執(zhí)行、效果評估等全流程管理，以及涉及廣告設(shè)計、制作、安裝、監(jiān)測等第三方合作方的管理要求。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項管理”指針對公共交通廣告發(fā)布活動，建立覆蓋事前預(yù)防、事中控制、事后監(jiān)督的全鏈條風(fēng)險管理體系，包括合規(guī)審查、風(fēng)險識別、處置改進(jìn)等環(huán)節(jié)；（二）“XX風(fēng)險”指在廣告發(fā)布過程中可能出現(xiàn)的法律合規(guī)風(fēng)險（如內(nèi)容違禁、虛假宣傳）、市場經(jīng)營風(fēng)險（如投入產(chǎn)出失衡、渠道沖突）、安全生產(chǎn)風(fēng)險（如設(shè)施安全隱患）等；（三）“XX合規(guī)”指廣告發(fā)布活動嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保內(nèi)容合法、程序正當(dāng)、權(quán)責(zé)清晰。第四條公共交通廣告發(fā)布專項管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則。（一）全面覆蓋：確保所有廣告發(fā)布活動納入制度管控范圍，無死角、無盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位的管理職責(zé)與操作權(quán)限，實現(xiàn)責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：重點關(guān)注高風(fēng)險環(huán)節(jié)與領(lǐng)域，優(yōu)先配置管控資源，實施差異化管理；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及管理實踐，動態(tài)優(yōu)化制度體系。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公共交通廣告發(fā)布專項管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大事項；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織推動、監(jiān)督落實專項管理工作。第六條設(shè)立“XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)如下：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃專項管理工作，審批重大政策與制度修訂；（二）協(xié)調(diào)跨部門業(yè)務(wù)協(xié)同，解決重大管理難題；（三）定期聽取專項管理報告，實施監(jiān)督評價；（四）審議重大風(fēng)險處置方案及責(zé)任追究意見。第七條設(shè)立“XX專項管理辦公室”（暫由市場部牽頭），作為領(lǐng)導(dǎo)小組日常執(zhí)行機構(gòu)，主要職責(zé)包括：（一）制定專項管理制度細(xì)則，推動制度落地；（二）組織專項培訓(xùn)與宣傳，提升全員合規(guī)意識；（三）收集管理數(shù)據(jù)，編制分析報告；（四）協(xié)調(diào)專責(zé)部門與業(yè)務(wù)部門工作對接。第八條明確三類主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門（市場部）：1.統(tǒng)籌專項管理制度建設(shè)，定期評估有效性；2.組織跨部門風(fēng)險排查，推動問題整改；3.負(fù)責(zé)供應(yīng)商庫管理及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)制定；4.開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，宣貫合規(guī)要求；5.編制專項管理年度報告。（二）專責(zé)部門（法務(wù)部、風(fēng)控部）：1.法務(wù)部：審核廣告內(nèi)容合法性，提供法律支持；2.風(fēng)控部：評估投放風(fēng)險，制定監(jiān)控指標(biāo)；3.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，嵌入合規(guī)控制點；4.處置重大風(fēng)險事件，啟動應(yīng)急預(yù)案。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實廣告投放計劃，執(zhí)行投放操作；2.實施日常風(fēng)險自查，及時上報異常；3.配合完成效果評估與數(shù)據(jù)報送；4.確保第三方服務(wù)商合規(guī)經(jīng)營。第九條明確基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）崗位職責(zé)須簽署合規(guī)承諾書，明確操作紅線；（二）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在風(fēng)險，須立即停止作業(yè)并上報；（三）按規(guī)定記錄管理日志，確保可追溯。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十條投放規(guī)劃合規(guī)管理：廣告投放計劃須符合城市公共資源管理要求，避免與公益廣告沖突；優(yōu)先保障政策導(dǎo)向性項目，禁止占用禁投區(qū)域。第十一條供應(yīng)商準(zhǔn)入管理：（一）供應(yīng)商須具備合法資質(zhì)，提交營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證明；（二）開展盡職調(diào)查，審查財務(wù)狀況、商業(yè)信譽及訴訟記錄；（三）禁止向關(guān)聯(lián)方傾斜合作，采購過程須公開透明。第十二條內(nèi)容審核管理：（一）廣告內(nèi)容須經(jīng)法務(wù)部、業(yè)務(wù)部門雙重審核，確保不違反法律法規(guī)及公序良俗；（二）敏感信息（如醫(yī)療、金融產(chǎn)品）須嚴(yán)格論證，規(guī)避夸大宣傳風(fēng)險；（三）圖文設(shè)計須符合品牌規(guī)范，避免誤導(dǎo)性表述。第十三條發(fā)布流程規(guī)范：（一）簽訂發(fā)布合同須明確權(quán)責(zé)、安全標(biāo)準(zhǔn)及驗收條款；（二）施工安裝須遵守安全生產(chǎn)規(guī)程，第三方服務(wù)商須提供資質(zhì)證明；（三）變更或終止投放須按程序報批，保留書面記錄。第十四條效果監(jiān)測管理：（一）建立廣告效果追蹤機制，定期采集曝光量、受眾反饋等數(shù)據(jù)；（二）對投放成本、ROI等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控，異常波動須及時分析；（三）監(jiān)測報告須包含合規(guī)性評估，作為績效考核依據(jù)。第十五條隱患排查管理：（一）對戶外廣告設(shè)施開展季度安全檢查，重點關(guān)注結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性、防雷措施；（二）發(fā)現(xiàn)破損、污染等問題須立即整改，禁止帶病運行；（三）制定應(yīng)急處置預(yù)案，明確突發(fā)事件上報流程。第十六條競爭行為規(guī)范：（一）禁止以不正當(dāng)手段搶占投放資源，嚴(yán)禁惡意壓價；（二）廣告資源分配須基于市場評估，避免利益輸送；（三）投訴舉報須啟動快速響應(yīng)機制，維護市場秩序。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：（一）每年聯(lián)合法務(wù)部、業(yè)務(wù)部門評估制度適應(yīng)性，必要時修訂；（二）根據(jù)監(jiān)管政策調(diào)整，及時補充合規(guī)要求；（三）重大業(yè)務(wù)創(chuàng)新須同步完善制度條款。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）每季度開展風(fēng)險排查，重點關(guān)注法律合規(guī)、安全生產(chǎn)、市場競爭等領(lǐng)域；（二）對發(fā)現(xiàn)的高風(fēng)險點進(jìn)行分級，發(fā)布預(yù)警通知；（三）建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，跟蹤整改效果。第十九條合規(guī)審查機制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括計劃審批、合同簽訂、效果驗收等關(guān)鍵節(jié)點；（二）實施“一票否決制”，未經(jīng)合規(guī)審查的投放項目禁止實施；（三）審查結(jié)果須存檔備查，作為績效考核參考。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險須上報領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（二）明確應(yīng)急聯(lián)系人及聯(lián)系方式，確?？焖夙憫?yīng)；（三）跨部門協(xié)同處置時，牽頭部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。第二十一條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形包括但不限于內(nèi)容違禁、虛假宣傳、安全生產(chǎn)事故等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)按情節(jié)嚴(yán)重程度分級，可包括經(jīng)濟處罰、降級、紀(jì)律處分；（三）違規(guī)行為須與績效考核、評優(yōu)評先脫鉤。第二十二條評估改進(jìn)機制：（一）每年聯(lián)合內(nèi)部審計、業(yè)務(wù)部門開展管理有效性評估；（二）評估內(nèi)容含制度覆蓋率、風(fēng)險控制率、流程優(yōu)化度等；（三）針對評估結(jié)論制定改進(jìn)計劃，限期落實。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部須定期研究專項管理議題，納入年度工作計劃；（二）明確各級管理責(zé)任清單，簽訂責(zé)任書；（三）建立聯(lián)席會議制度，每月溝通管理進(jìn)展。第二十四條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，占比不低于10%；（二）對管理優(yōu)秀的團隊給予獎勵，連續(xù)兩年不合格的須約談負(fù)責(zé)人；（三）員工合規(guī)表現(xiàn)可作為評優(yōu)依據(jù)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機制：（一）每年開展全員合規(guī)培訓(xùn)，新員工須考核合格后方可上崗；（二）制作宣傳手冊，重點解讀違規(guī)案例與防控要點；（三）設(shè)立合規(guī)咨詢渠道，解答基層疑問。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)供應(yīng)商管理、風(fēng)險監(jiān)控、流程審批自動化；（二）通過大數(shù)據(jù)分析，動態(tài)預(yù)警合規(guī)風(fēng)險；（三）建立電子檔案，實現(xiàn)全程留痕。第二十七條文化建設(shè)：（一）制作《XX專項合規(guī)手冊》，發(fā)布公司級典型案例；（二）員工須簽署年度合規(guī)承諾書，強化意識；（三）評選“合規(guī)標(biāo)兵”，營造崇尚合規(guī)氛圍。第二十八條報告制度：（一）風(fēng)險事件須在24小時內(nèi)上報至專項管理辦公室；（二）年度