公共交通車輛更新淘汰制度第一章總則第一條本制度根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國道路運(yùn)輸條例》等國家法律法規(guī)，以及《XX集團(tuán)關(guān)于車輛資產(chǎn)管理的指導(dǎo)意見》《XX公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》等集團(tuán)母公司規(guī)定，結(jié)合本公司公共交通車輛更新淘汰工作的實(shí)際需求，為規(guī)范車輛更新淘汰流程，防控資產(chǎn)流失、操作風(fēng)險(xiǎn)等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升車輛管理水平，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及其全體員工，涵蓋公共交通車輛的全生命周期管理，包括車輛更新計(jì)劃編制、技術(shù)鑒定、采購招標(biāo)、報(bào)廢處置等環(huán)節(jié)，以及涉及到的資金管理、技術(shù)評估、合規(guī)審查等業(yè)務(wù)場景。第三條本制度中下列術(shù)語定義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對公共交通車輛更新淘汰工作建立的全面管理制度體系，包括風(fēng)險(xiǎn)防控、流程規(guī)范、合規(guī)審查、責(zé)任追究等機(jī)制。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在車輛更新淘汰過程中可能出現(xiàn)的政策合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作失誤風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)、安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指車輛更新淘汰工作必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度要求，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法、規(guī)范、透明。第四條XX專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋。車輛更新淘汰工作涉及的全流程、全環(huán)節(jié)納入制度管理范圍，確保不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人。明確各級管理主體和執(zhí)行崗位的責(zé)任，形成責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向。以風(fēng)險(xiǎn)防控為工作重點(diǎn)，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)分級管控。（四）持續(xù)改進(jìn)。定期評估制度執(zhí)行效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化調(diào)整。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司公共交通車輛更新淘汰工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督落實(shí)相關(guān)工作。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為車輛更新淘汰工作的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)，成員由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司車輛更新淘汰工作的重大事項(xiàng)，制定總體工作規(guī)劃。（二）審批年度車輛更新淘汰計(jì)劃、重大采購項(xiàng)目及報(bào)廢處置方案。（三）監(jiān)督指導(dǎo)各部門落實(shí)車輛更新淘汰管理制度，協(xié)調(diào)解決跨部門問題。第七條設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（由XX部門牽頭），作為領(lǐng)導(dǎo)小組的日常辦事機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的制定、修訂與解釋工作。（二）組織開展車輛更新淘汰全流程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估。（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)合規(guī)性，審核更新淘汰方案及采購招標(biāo)文件。（四）定期匯總分析工作數(shù)據(jù)，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。第八條XX部門作為牽頭部門，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）牽頭制定車輛更新淘汰管理制度及年度計(jì)劃，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（二）監(jiān)督下屬單位落實(shí)車輛更新淘汰要求，開展專項(xiàng)檢查。（三）建立車輛技術(shù)檔案，定期評估車輛使用狀況。第九條XX部門作為專責(zé)部門，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）審核車輛更新淘汰的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，組織專家進(jìn)行技術(shù)鑒定。（二）優(yōu)化車輛采購、報(bào)廢等業(yè)務(wù)流程，提升管理效率。（三）牽頭處理車輛更新淘汰過程中的風(fēng)險(xiǎn)事件及合規(guī)問題。第十條各下屬單位作為業(yè)務(wù)部門，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）根據(jù)公司總體計(jì)劃，編制本單位車輛更新淘汰需求清單。（二）落實(shí)車輛日常維護(hù)保養(yǎng)，確保技術(shù)狀況符合更新淘汰標(biāo)準(zhǔn)。（三）配合公司完成車輛處置工作，確保資產(chǎn)安全。第十一條基層執(zhí)行崗位員工必須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格遵守車輛更新淘汰操作規(guī)范。（二）及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)隱患及違規(guī)行為。（三）按規(guī)定流程處置車輛報(bào)廢資產(chǎn)，防止國有資產(chǎn)流失。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條車輛更新計(jì)劃編制。車輛更新計(jì)劃必須基于車輛技術(shù)狀況、使用年限、安全性能等因素綜合制定，經(jīng)XX部門審核后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。嚴(yán)禁盲目更新或超期使用。第十三條車輛技術(shù)鑒定。車輛更新淘汰前必須由XX部門組織專家進(jìn)行技術(shù)鑒定，明確淘汰依據(jù)。技術(shù)鑒定應(yīng)包括車輛行駛里程、維修記錄、安全檢測報(bào)告等內(nèi)容。第十四條采購招標(biāo)管理。車輛采購必須采用公開招標(biāo)方式，嚴(yán)格按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》執(zhí)行。嚴(yán)禁向特定供應(yīng)商定向采購或規(guī)避招標(biāo)程序。第十五條供應(yīng)商盡職調(diào)查。采購前必須對供應(yīng)商資質(zhì)、業(yè)績、信譽(yù)進(jìn)行全面調(diào)查，重點(diǎn)審核其生產(chǎn)能力、售后服務(wù)體系及合規(guī)情況。第十六條合同簽訂規(guī)范。車輛采購合同必須明確車輛技術(shù)參數(shù)、交付時(shí)間、質(zhì)保期限、違約責(zé)任等條款，并由XX部門審核法律合規(guī)性。第十七條車輛報(bào)廢處置。報(bào)廢車輛必須通過合法渠道進(jìn)行處置，嚴(yán)禁私下變賣或拆解。處置收入上繳公司財(cái)務(wù)部門統(tǒng)一管理。第十八條安全標(biāo)準(zhǔn)要求。更新的車輛必須符合國家新能源汽車或燃油車安全標(biāo)準(zhǔn)，并取得相關(guān)生產(chǎn)許可及認(rèn)證。第十九條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控。重點(diǎn)防控車輛采購中的關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)、報(bào)廢處置中的資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)鑒定中的主觀評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。每年由XX部門牽頭，結(jié)合國家政策變化及業(yè)務(wù)發(fā)展情況，對制度進(jìn)行評估修訂，確保持續(xù)適用。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。每季度由XX專項(xiàng)管理辦公室組織風(fēng)險(xiǎn)排查，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知并督促整改。第十四條合規(guī)審查機(jī)制。在車輛更新計(jì)劃審批、采購招標(biāo)、報(bào)廢處置等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，必須由XX部門進(jìn)行合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由XX部門協(xié)調(diào)處理，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急程序。（二）建立責(zé)任協(xié)同機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)處置中各部門職責(zé)分工。（三）重大風(fēng)險(xiǎn)事件必須在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。第十六條責(zé)任追究機(jī)制。對違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重給予以下處理：（一）一般違規(guī)：通報(bào)批評，扣減績效分。（二）重大違規(guī)：取消評優(yōu)資格，罰款X萬元至X萬元。（三）涉嫌違法的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第十七條評估改進(jìn)機(jī)制。每年由XX專項(xiàng)管理辦公室牽頭，對制度有效性進(jìn)行評估，形成改進(jìn)報(bào)告并提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障。各級領(lǐng)導(dǎo)必須履行車輛更新淘汰工作的推進(jìn)責(zé)任，定期召開專題會(huì)議研究解決重大問題。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制。將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，與績效工資、評優(yōu)評先掛鉤。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范。第二十一條信息化支撐。通過車輛管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)全流程電子化，包括需求提報(bào)、技術(shù)鑒定、采購審批、報(bào)廢處置等環(huán)節(jié)的實(shí)時(shí)監(jiān)控。第二十二條文化建設(shè)。定期發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，組織全員簽訂合規(guī)承諾書，營造“人人合規(guī)”的內(nèi)部氛圍。第二十三條報(bào)告制度。各下屬單位每月報(bào)送車輛更新