養(yǎng)老院工作人員獎(jiǎng)懲制度第一章總則第一條本制度根據(jù)《中華人民共和國(guó)老年人權(quán)益保障法》《社會(huì)養(yǎng)老服務(wù)體系建設(shè)規(guī)劃》等行業(yè)法律法規(guī)，結(jié)合國(guó)家相關(guān)養(yǎng)老服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的規(guī)定制定，旨在規(guī)范養(yǎng)老院工作人員行為，防范運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提升服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)養(yǎng)老事業(yè)健康有序發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬養(yǎng)老機(jī)構(gòu)及全體員工，覆蓋養(yǎng)老院在服務(wù)提供、安全管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、物資采購(gòu)等業(yè)務(wù)場(chǎng)景的日常管理活動(dòng)。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）養(yǎng)老服務(wù)質(zhì)量專項(xiàng)管理：指圍繞老年人生活照料、醫(yī)療護(hù)理、精神慰藉等核心服務(wù)，通過(guò)流程標(biāo)準(zhǔn)化、風(fēng)險(xiǎn)防控、績(jī)效考核等手段，確保服務(wù)規(guī)范性與安全性的管理體系。（二）養(yǎng)老運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：指養(yǎng)老院在服務(wù)運(yùn)營(yíng)中可能引發(fā)重大安全事件、服務(wù)質(zhì)量事故、法律糾紛或經(jīng)濟(jì)損失的不確定性因素。（三）合規(guī)管理：指養(yǎng)老院嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)的系統(tǒng)性工作。第四條養(yǎng)老服務(wù)質(zhì)量專項(xiàng)管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋：管理要求覆蓋所有服務(wù)環(huán)節(jié)與崗位，不留盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的職責(zé)，確?？勺匪?；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先化解重大風(fēng)險(xiǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度與流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)養(yǎng)老服務(wù)質(zhì)量專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，確保制度有效執(zhí)行并匹配行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)；分管養(yǎng)老業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理的日常監(jiān)督與決策支持。第六條設(shè)立養(yǎng)老服務(wù)質(zhì)量專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括總部各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及下屬機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）統(tǒng)籌制定與修訂專項(xiàng)管理制度；（二）協(xié)調(diào)跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)處置與重大決策；（三）監(jiān)督考核專項(xiàng)管理落實(shí)情況。第七條明確三類主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門(mén)：由養(yǎng)老服務(wù)部擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)排查、考核評(píng)估、培訓(xùn)宣貫等；（二）專責(zé)部門(mén)：由風(fēng)控合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、人力資源部等部門(mén)組成，分別負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控、人員行為監(jiān)督等；（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：養(yǎng)老院及各科室需落實(shí)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保服務(wù)流程符合標(biāo)準(zhǔn)。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在服務(wù)規(guī)范、信息安全等方面的義務(wù)；（二）發(fā)現(xiàn)異常情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)上報(bào)至專責(zé)部門(mén)或直屬上級(jí)；（三）嚴(yán)禁隱瞞或篡改工作記錄，確保服務(wù)過(guò)程可追溯。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條服務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化管理：所有服務(wù)環(huán)節(jié)需嚴(yán)格執(zhí)行《養(yǎng)老服務(wù)質(zhì)量規(guī)范》等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，建立服務(wù)流程清單，明確各崗位操作指引。禁止性行為包括：（一）擅自變更服務(wù)方案，未按老年人個(gè)體需求調(diào)整；（二）未使用標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)記錄表，導(dǎo)致服務(wù)內(nèi)容缺失。第十條醫(yī)療安全管理：涉及醫(yī)療護(hù)理的服務(wù)需由執(zhí)業(yè)醫(yī)師或護(hù)士操作，建立用藥安全核查機(jī)制，禁止以下行為：（一）無(wú)處方擅自給藥或執(zhí)行非標(biāo)準(zhǔn)化護(hù)理操作；（二）未按規(guī)定記錄健康監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。第十一條消防與設(shè)施安全管理：定期開(kāi)展消防演練與設(shè)施巡檢，重點(diǎn)防控：（一）消防通道堵塞、消防設(shè)施失效的風(fēng)險(xiǎn)；（二）浴室、食堂等高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的安全隱患。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）每月檢查滅火器等設(shè)備，建立檢查臺(tái)賬；（二）組織全員消防培訓(xùn)，確保會(huì)正確使用滅火器材。第十二條食品安全管理：采購(gòu)、加工、儲(chǔ)存食品需嚴(yán)格執(zhí)行《食品安全法》要求，禁止：（一）采購(gòu)來(lái)源不明或過(guò)期食品；（二）從業(yè)人員未持健康證上崗。第十三條財(cái)務(wù)合規(guī)管理：資金審批權(quán)限按《養(yǎng)老院財(cái)務(wù)管理辦法》執(zhí)行，重點(diǎn)防控：（一）大額資金使用未履行集體決策程序；（二）虛列服務(wù)項(xiàng)目套取資金。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）單項(xiàng)支出超X萬(wàn)元需經(jīng)財(cái)務(wù)總監(jiān)審批；（二）定期公示賬目，接受內(nèi)部審計(jì)。第十四條人員行為規(guī)范管理：嚴(yán)禁工作人員實(shí)施以下行為：（一）體罰或言語(yǔ)侮辱老年人；（二）索要或收受老年人及家屬財(cái)物。第十五條信息安全管理：建立老年人信息保護(hù)制度，禁止泄露：（一）身份證號(hào)、家庭住址等敏感信息；（二）未授權(quán)傳播服務(wù)記錄、照片等資料。第十六條合同管理：簽訂服務(wù)協(xié)議時(shí)需明確服務(wù)范圍、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等關(guān)鍵條款，禁止：（一）未經(jīng)老年人或家屬同意擅自變更合同內(nèi)容；（二）簽訂空白合同或模糊條款。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年X月由牽頭部門(mén)牽頭，結(jié)合法規(guī)變化、行業(yè)案例及內(nèi)部檢查結(jié)果，修訂完善專項(xiàng)制度，并發(fā)布更新通知。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣”方法對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分級(jí)（一般/重大），發(fā)布預(yù)警時(shí)需說(shuō)明潛在影響及整改要求。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：將合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）新服務(wù)項(xiàng)目啟動(dòng)前，需經(jīng)專責(zé)部門(mén)審查流程合規(guī)性；（二）簽訂大額采購(gòu)合同前，需由風(fēng)控合規(guī)部進(jìn)行條款審核；（三）實(shí)施前必須確認(rèn)“未經(jīng)審查不得實(shí)施”。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行整改，專責(zé)部門(mén)監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，成立專項(xiàng)小組，明確上報(bào)流程至領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置后需提交報(bào)告，包括原因分析、整改措施及效果驗(yàn)證。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形按情節(jié)嚴(yán)重程度分為三級(jí)：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，取消當(dāng)月評(píng)優(yōu)資格；（二）一般違規(guī)：扣減績(jī)效分，要求書(shū)面檢討；（三）重大違規(guī)：解除勞動(dòng)合同，并視情形追究法律責(zé)任。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年X月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織對(duì)專項(xiàng)管理體系運(yùn)行情況開(kāi)展評(píng)估，形成報(bào)告并提交決策層，評(píng)估內(nèi)容包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)整改率等指標(biāo)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需定期聽(tīng)取專項(xiàng)管理匯報(bào)，確保資源投入，下屬機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人每季度向總部報(bào)告落實(shí)情況。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核權(quán)重X%，個(gè)人績(jī)效與崗位合規(guī)記錄掛鉤，優(yōu)秀案例作為評(píng)優(yōu)參考。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)行業(yè)監(jiān)管政策；（二）一線員工每月接受服務(wù)規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）定期發(fā)布合規(guī)案例，強(qiáng)化意識(shí)。第二十六條信息化支撐：通過(guò)養(yǎng)老管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)服務(wù)流程電子化，嵌入合規(guī)校驗(yàn)規(guī)則，自動(dòng)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如：（一）用藥記錄異常時(shí)系統(tǒng)自動(dòng)預(yù)警；（二）采購(gòu)流程未完成關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)時(shí)阻止付款。第二十七條文化建設(shè)：（一）制作《養(yǎng)老服務(wù)質(zhì)量合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)；（二）每年簽署合規(guī)承諾書(shū)，明確“違規(guī)就是違法”的警示要求；（三）設(shè)立合規(guī)意見(jiàn)箱，鼓勵(lì)員工匿名監(jiān)督。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門(mén)，重大事件同步上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理情況報(bào)告需包含：風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)、整改案例、制度修訂情況等；（三）報(bào)告時(shí)限為次年X月X