2026年信息安全責(zé)任制一、總則（一）目的為加強(qiáng)2026年信息安全管理，明確信息安全責(zé)任，有效防范和處理信息安全事件，保障信息系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定運(yùn)行，保護(hù)組織內(nèi)信息資產(chǎn)的保密性、完整性和可用性，特制定本信息安全責(zé)任制。（二）適用范圍本責(zé)任制適用于組織內(nèi)所有涉及信息系統(tǒng)操作、管理、維護(hù)以及信息數(shù)據(jù)處理、存儲、傳輸?shù)牟块T和人員。（三）遵循原則1.誰主管誰負(fù)責(zé)：各部門負(fù)責(zé)人對本部門的信息安全工作全面負(fù)責(zé)，確保本部門信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的安全。2.誰運(yùn)營誰負(fù)責(zé)：信息系統(tǒng)的運(yùn)營維護(hù)人員對其運(yùn)營管理的信息系統(tǒng)的安全負(fù)責(zé)，采取必要措施保障系統(tǒng)的正常運(yùn)行和數(shù)據(jù)安全。3.誰使用誰負(fù)責(zé)：信息系統(tǒng)的使用人員對其使用過程中的信息安全行為負(fù)責(zé)，遵守相關(guān)的安全規(guī)定和操作流程。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）信息安全管理委員會1.組成：由組織高層領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人以及信息安全專家組成。2.職責(zé)制定信息安全戰(zhàn)略和總體方針，為組織的信息安全工作提供方向和指導(dǎo)。審批信息安全相關(guān)的重大決策和制度，確保其符合組織的整體利益和發(fā)展需求。定期召開信息安全工作會議，審議信息安全工作的進(jìn)展情況，研究解決信息安全工作中的重大問題。監(jiān)督信息安全責(zé)任制的落實(shí)情況，對各部門的信息安全工作進(jìn)行考核和評估。（二）信息安全管理部門1.組成：配備專業(yè)的信息安全管理人員，負(fù)責(zé)組織的日常信息安全管理工作。2.職責(zé)制定和完善信息安全管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)，并監(jiān)督各部門執(zhí)行。開展信息安全風(fēng)險評估和分析，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，降低信息安全風(fēng)險。組織信息安全培訓(xùn)和教育活動，提高員工的信息安全意識和技能。負(fù)責(zé)信息安全事件的應(yīng)急處理和調(diào)查，及時采取措施恢復(fù)系統(tǒng)正常運(yùn)行，防止事件擴(kuò)大化。與外部信息安全機(jī)構(gòu)保持聯(lián)系，及時了解信息安全領(lǐng)域的最新動態(tài)和技術(shù)，為組織的信息安全工作提供支持和保障。（三）各部門1.部門負(fù)責(zé)人明確本部門信息安全工作的目標(biāo)和任務(wù)，將信息安全工作納入本部門的日常管理工作中。組織制定本部門的信息安全管理制度和操作規(guī)程，并確保員工遵守。定期對本部門的信息安全工作進(jìn)行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決信息安全問題。負(fù)責(zé)本部門員工的信息安全培訓(xùn)和教育，提高員工的信息安全意識和責(zé)任感。配合信息安全管理部門開展信息安全工作，落實(shí)信息安全管理部門提出的整改要求。2.員工遵守組織的信息安全管理制度和操作規(guī)程，不泄露組織的機(jī)密信息。妥善保管自己的賬號、密碼等信息安全相關(guān)的憑證，不隨意轉(zhuǎn)借他人使用。定期更新自己使用的設(shè)備和軟件的安全補(bǔ)丁，防止因漏洞被攻擊。發(fā)現(xiàn)信息安全問題或異常情況及時向部門負(fù)責(zé)人或信息安全管理部門報告。（四）信息系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)人員1.系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常運(yùn)行維護(hù)，包括系統(tǒng)的安裝、配置、升級、備份等工作。監(jiān)控信息系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)，及時發(fā)現(xiàn)和處理系統(tǒng)故障和安全隱患。制定和執(zhí)行信息系統(tǒng)的安全策略，如訪問控制、防火墻配置等，保障系統(tǒng)的安全。定期對信息系統(tǒng)進(jìn)行安全審計，檢查系統(tǒng)的使用情況和安全狀況。2.網(wǎng)絡(luò)管理員負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)的規(guī)劃、建設(shè)和維護(hù)，保障網(wǎng)絡(luò)的正常運(yùn)行和穩(wěn)定性。配置和管理網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，如路由器、交換機(jī)等，確保網(wǎng)絡(luò)的安全訪問。監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)流量，及時發(fā)現(xiàn)和處理網(wǎng)絡(luò)攻擊和異常流量。制定和執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)安全策略，如入侵檢測、防病毒等，保障網(wǎng)絡(luò)的安全。三、信息安全管理流程（一）信息資產(chǎn)分類與管理1.信息資產(chǎn)分類根據(jù)信息資產(chǎn)的重要性、敏感程度和影響范圍，將信息資產(chǎn)分為不同的類別，如核心資產(chǎn)、重要資產(chǎn)和一般資產(chǎn)。對每類信息資產(chǎn)制定相應(yīng)的安全保護(hù)級別和措施。2.信息資產(chǎn)登記各部門對本部門的信息資產(chǎn)進(jìn)行全面登記，包括資產(chǎn)名稱、類型、位置、負(fù)責(zé)人等信息。信息安全管理部門對各部門登記的信息資產(chǎn)進(jìn)行匯總和整理，建立信息資產(chǎn)清單。3.信息資產(chǎn)保護(hù)根據(jù)信息資產(chǎn)的安全保護(hù)級別，采取相應(yīng)的保護(hù)措施，如加密、訪問控制、備份等。定期對信息資產(chǎn)進(jìn)行檢查和評估，確保其安全保護(hù)措施的有效性。（二）信息安全風(fēng)險評估1.評估周期每年至少進(jìn)行一次全面的信息安全風(fēng)險評估，對組織的信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)進(jìn)行全面的安全檢查和分析。在信息系統(tǒng)進(jìn)行重大變更、升級或新系統(tǒng)上線前，進(jìn)行專項的信息安全風(fēng)險評估。2.評估方法采用定性和定量相結(jié)合的方法，對信息安全風(fēng)險進(jìn)行評估。分析信息資產(chǎn)面臨的威脅、脆弱性以及可能造成的影響，確定風(fēng)險等級。3.評估報告信息安全管理部門根據(jù)評估結(jié)果編制信息安全風(fēng)險評估報告，提出風(fēng)險應(yīng)對建議和措施。評估報告提交信息安全管理委員會審議，作為組織信息安全決策的依據(jù)。（三）信息安全策略制定與實(shí)施1.策略制定信息安全管理部門根據(jù)信息安全風(fēng)險評估結(jié)果和組織的業(yè)務(wù)需求，制定信息安全策略。信息安全策略包括訪問控制策略、數(shù)據(jù)保護(hù)策略、網(wǎng)絡(luò)安全策略等。2.策略實(shí)施各部門和信息系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)人員按照信息安全策略的要求，實(shí)施相應(yīng)的安全措施。信息安全管理部門對策略的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保策略的有效執(zhí)行。（四）信息安全培訓(xùn)與教育1.培訓(xùn)計劃信息安全管理部門制定年度信息安全培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)的內(nèi)容、對象、時間和方式。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括信息安全法律法規(guī)、組織的信息安全管理制度、信息安全技術(shù)和技能等。3.培訓(xùn)方式采用集中培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、案例分析等多種方式進(jìn)行培訓(xùn)，提高培訓(xùn)的效果。4.培訓(xùn)記錄對員工的培訓(xùn)情況進(jìn)行記錄，作為員工信息安全考核的依據(jù)之一。（五）信息安全事件應(yīng)急處理1.應(yīng)急預(yù)案信息安全管理部門制定信息安全事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處理的流程、責(zé)任人和資源。2.事件報告員工發(fā)現(xiàn)信息安全事件后，應(yīng)立即向部門負(fù)責(zé)人報告，部門負(fù)責(zé)人及時向信息安全管理部門報告。信息安全管理部門接到報告后，應(yīng)及時對事件進(jìn)行評估和分析，確定事件的級別和影響范圍。3.應(yīng)急響應(yīng)根據(jù)事件的級別和影響范圍，啟動相應(yīng)的應(yīng)急響應(yīng)程序，采取措施控制事件的發(fā)展，減少損失。應(yīng)急處理過程中，應(yīng)及時向上級領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門報告事件的處理情況。4.事件調(diào)查與總結(jié)事件處理結(jié)束后，信息安全管理部門組織對事件進(jìn)行調(diào)查，分析事件發(fā)生的原因和教訓(xùn)?？偨Y(jié)應(yīng)急處理過程中的經(jīng)驗和不足，對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行修訂和完善。四、信息安全考核與獎懲（一）考核指標(biāo)1.信息安全管理制度執(zhí)行情況：檢查各部門和員工是否遵守組織的信息安全管理制度和操作規(guī)程。2.信息安全事件發(fā)生情況：統(tǒng)計各部門發(fā)生的信息安全事件的數(shù)量、級別和影響范圍。3.信息安全培訓(xùn)參與情況：考核員工參加信息安全培訓(xùn)的次數(shù)和成績。4.信息資產(chǎn)保護(hù)情況：評估各部門對信息資產(chǎn)的保護(hù)措施是否到位，信息資產(chǎn)是否安全。（二）考核方式1.定期考核：每年對各部門和員工的信息安全工作進(jìn)行一次全面考核。2.不定期檢查：信息安全管理部門不定期對各部門的信息安全工作進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。（三）獎懲措施1.獎勵對在信息安全工作中表現(xiàn)突出的部門和個人，給予表彰和獎勵，如頒發(fā)榮譽(yù)證書、獎金等。在績效考核、職稱評定、崗位晉升等方面給予優(yōu)先考慮。2.懲罰對違反信息安全管理制度和操作規(guī)程的部門和個人，給予批評教育、警告、罰款等處罰。對因工作失誤導(dǎo)致信息安全事件發(fā)生，造成嚴(yán)重?fù)p失的部門和個人，依法追究其責(zé)任。五、附則（一）本責(zé)任制自發(fā)布之日起施行，如有未盡事宜，將根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修訂和完善。（二）本責(zé)任制由信息安全管理部門負(fù)責(zé)解釋。六、詳細(xì)實(shí)施細(xì)則補(bǔ)充（一）信息資產(chǎn)分類與管理細(xì)則1.核心資產(chǎn)定義：包含組織核心商業(yè)機(jī)密、關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、核心知識產(chǎn)權(quán)等對組織生存和發(fā)展具有決定性影響的信息資產(chǎn)。保護(hù)措施：采用最高級別的安全保護(hù)，如多重加密、嚴(yán)格的訪問控制、異地容災(zāi)備份等。核心資產(chǎn)的訪問必須經(jīng)過嚴(yán)格的審批流程，只有經(jīng)過授權(quán)的高級管理人員和關(guān)鍵技術(shù)人員才能訪問。2.重要資產(chǎn)定義：對組織的業(yè)務(wù)運(yùn)營和發(fā)展有重要影響的信息資產(chǎn)，如客戶信息、財務(wù)數(shù)據(jù)、重要業(yè)務(wù)流程文檔等。保護(hù)措施：采取較為嚴(yán)格的安全保護(hù)措施，如加密存儲、訪問控制列表、定期備份等。重要資產(chǎn)的訪問需要部門負(fù)責(zé)人審批，并且進(jìn)行詳細(xì)的訪問記錄。3.一般資產(chǎn)定義：對組織的日常運(yùn)營有一定影響，但不涉及核心機(jī)密和關(guān)鍵業(yè)務(wù)的信息資產(chǎn)，如一般性的辦公文檔、公共信息等。保護(hù)措施：采取基本的安全保護(hù)措施，如設(shè)置訪問權(quán)限、定期清理等。一般資產(chǎn)的訪問由部門內(nèi)部進(jìn)行管理。（二）信息安全風(fēng)險評估細(xì)則1.威脅分析外部威脅：包括黑客攻擊、病毒感染、網(wǎng)絡(luò)詐騙、競爭對手的情報收集等。信息安全管理部門要定期收集外部威脅情報，分析威脅的來源、手段和趨勢。內(nèi)部威脅：如員工誤操作、違規(guī)操作、內(nèi)部人員泄露信息等。通過內(nèi)部審計、監(jiān)控等手段，及時發(fā)現(xiàn)和防范內(nèi)部威脅。2.脆弱性分析技術(shù)脆弱性：對信息系統(tǒng)的硬件、軟件、網(wǎng)絡(luò)等進(jìn)行漏洞掃描和分析，發(fā)現(xiàn)潛在的安全漏洞。管理脆弱性：檢查信息安全管理制度、流程和人員管理等方面存在的不足，如安全策略不完善、員工安全意識淡薄等。3.風(fēng)險評估矩陣根據(jù)威脅和脆弱性的組合，制定風(fēng)險評估矩陣，確定不同風(fēng)險的等級和影響程度。例如，高威脅和高脆弱性組合對應(yīng)的風(fēng)險等級為高風(fēng)險，需要立即采取措施進(jìn)行處理。（三）信息安全策略制定與實(shí)施細(xì)則1.訪問控制策略用戶認(rèn)證：采用多因素認(rèn)證方式，如用戶名+密碼+短信驗證碼、指紋識別、面部識別等，確保用戶身份的真實(shí)性。授權(quán)管理：根據(jù)用戶的工作職責(zé)和權(quán)限，分配不同的訪問權(quán)限，實(shí)現(xiàn)最小化授權(quán)原則。例如，普通員工只能訪問與自己工作相關(guān)的信息，禁止訪問其他敏感信息。訪問審計：對用戶的訪問行為進(jìn)行審計和記錄，包括訪問時間、訪問內(nèi)容、操作結(jié)果等。定期對訪問審計記錄進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)異常訪問行為及時進(jìn)行處理。2.數(shù)據(jù)保護(hù)策略數(shù)據(jù)加密：對敏感數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中進(jìn)行加密，采用對稱加密和非對稱加密相結(jié)合的方式，確保數(shù)據(jù)的保密性。數(shù)據(jù)備份：制定數(shù)據(jù)備份計劃，定期對重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲在安全的位置。備份數(shù)據(jù)要進(jìn)行定期恢復(fù)測試，確保備份數(shù)據(jù)的可用性。數(shù)據(jù)銷毀：對不再使用的敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行安全銷毀，采用物理銷毀或數(shù)據(jù)擦除等方式，防止數(shù)據(jù)被恢復(fù)和泄露。3.網(wǎng)絡(luò)安全策略防火墻配置：根據(jù)組織的業(yè)務(wù)需求和安全策略，配置防火墻的訪問規(guī)則，禁止未經(jīng)授權(quán)的網(wǎng)絡(luò)訪問。入侵檢測與防范：安裝入侵檢測系統(tǒng)（IDS）和入侵防范系統(tǒng)（IPS），實(shí)時監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)流量，及時發(fā)現(xiàn)和防范網(wǎng)絡(luò)攻擊。無線網(wǎng)絡(luò)安全：對無線網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行加密和認(rèn)證，設(shè)置強(qiáng)密碼，防止無線網(wǎng)絡(luò)被非法接入。（四）信息安全培訓(xùn)與教育細(xì)則1.新員工培訓(xùn)入職培訓(xùn)：在新員工入職時，進(jìn)行信息安全基礎(chǔ)知識培訓(xùn)，包括信息安全法律法規(guī)、組織的信息安全管理制度和基本安全技能等。崗位培訓(xùn)：根據(jù)新員工的崗位特點(diǎn)，進(jìn)行針對性的信息安全培訓(xùn)，如系統(tǒng)管理員培訓(xùn)系統(tǒng)安全管理知識，銷售人員培訓(xùn)客戶信息保護(hù)知識等。2.定期復(fù)訓(xùn)每年組織一次全體員工的信息安全復(fù)訓(xùn)，更新員工的信息安全知識和技能。復(fù)訓(xùn)內(nèi)容包括最新的信息安全法律法規(guī)、組織的信息安全管理制度更新、新出現(xiàn)的安全威脅和防范措施等。3.專項培訓(xùn)根據(jù)信息安全工作的需要，組織專項培訓(xùn)，如應(yīng)急處理培訓(xùn)、數(shù)據(jù)加密技術(shù)培訓(xùn)等。專項培訓(xùn)可以邀請外部專家進(jìn)行授課，提高培訓(xùn)的專業(yè)性和權(quán)威性。（五）信息安全事件應(yīng)急處理細(xì)則1.事件分級一級事件：對組織的核心業(yè)務(wù)造成嚴(yán)重影響，導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)嚴(yán)重泄露等，可能對組織的聲譽(yù)和經(jīng)濟(jì)利益造成重大損失的事件。二級事件：對組織的重要業(yè)務(wù)造成較大影響，導(dǎo)致部分業(yè)務(wù)功能受損、數(shù)據(jù)部分泄露等，可能對組織的業(yè)務(wù)運(yùn)營和經(jīng)濟(jì)利益造成一定損失的事件。三級事件：對組織的日常業(yè)務(wù)造成一定影響，如系統(tǒng)短暫故障、一般性信息泄露等，但不會對組織的核心業(yè)務(wù)和聲譽(yù)造成重大影響的事件。2.應(yīng)急處理流程一級事件：立即啟動最高級別的應(yīng)急響應(yīng)程序，成立應(yīng)急處理小組，由組織高層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長。應(yīng)急處理小組迅速采取措施控制事件的發(fā)展，如切斷網(wǎng)絡(luò)連接、隔離受感染的設(shè)備等。同時，及時向相關(guān)監(jiān)管部門和合作伙伴通報事件情況。二級事件：啟動相應(yīng)的應(yīng)急響應(yīng)程序，由信息安全管理部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長。應(yīng)急處理小組對事件進(jìn)行評估和分析，采取措施恢復(fù)系統(tǒng)正常運(yùn)行，減少事件的影響。三級事件：由信息系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)人員進(jìn)行處理，及時解決問題，并向信息安全管理部門報告處理結(jié)果。3.應(yīng)急資源保障建立應(yīng)急物資儲備庫，儲備必要的應(yīng)急設(shè)備和物資，如備用服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、數(shù)據(jù)恢復(fù)工具等。與外部應(yīng)急救援機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系，在需要時能夠及時獲得外部支持。（六）信息安全考核與獎懲細(xì)則1.考核評分標(biāo)準(zhǔn)信息安全管理制度執(zhí)行情況：嚴(yán)格執(zhí)行得10分，部分執(zhí)行得5分，未執(zhí)行得0分。信息安全事件發(fā)生情況：未發(fā)生事件得10分，發(fā)生一次三級事件得5分，發(fā)生一次二級事件得2分，發(fā)生一次一級事件得0分。信息安全培訓(xùn)參與情況：按時參加所有培訓(xùn)得10分，參加部分培訓(xùn)得5分，未參加培訓(xùn)得0分。信息資產(chǎn)保護(hù)情況：信息資產(chǎn)安全無事故得10分，發(fā)生輕微信息資產(chǎn)泄露得5分，發(fā)生嚴(yán)重信息資產(chǎn)泄露得0分。2.獎勵分配年度