2025年高職證券與期貨（證券交易基礎）試題及答案

（考試時間：90分鐘滿分100分）班級______姓名______一、單項選擇題（總共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個最符合題意）1.證券交易的核心是（）。A.證券的流動性B.證券的收益性C.證券的風險性D.證券的價格2.按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A.交易對象的品種B.交易場所C.交易性質D.交易規(guī)模3.證券交易所交易席位的實質包含了（）的含義。A.交易品種B.交易地點C.交易時間D.交易資格4.下列關于過戶費的收取不正確的是（）。A.上海證券交易所A股過戶費為成交面額的1‰，起點為1元B.深圳證券交易所免收A股過戶費C.上海證券交易所B股結算費為成交金額的0.5‰，但最高不超過500美元D.目前免收基金交易過戶費5.證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務時，應當置備統(tǒng)一制定的（），供委托人使用。A.交割單B.證券買賣委托書C.指定交易協(xié)議書D.買賣成交報告單6.證券經(jīng)紀商提供的信息服務不包括（）。A.上市公司的詳細資料B.公司和行業(yè)的研究報告C.經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究D.有關股票市場變動態(tài)勢的內部報告7.下列各項中，（）不是我國證券賬戶的種類。A.人民幣普通股票賬戶B.人民幣特種股票賬戶C.證券投資基金賬戶D.權證交易賬戶8.上海證券交易所規(guī)定，每個交易日的（）為開盤集合競價時間。A.9:15～9:25B.9:30～11:30C.13:00～15:00D.14:57～15:009.某投資者在上海證券交易所以每股12元的價格買入某股票（A股）10000股，其至少必須以（）元賣出該股票才能保本（傭金按2‰計收，印花稅按1‰單向向賣方征收，過戶費按規(guī)定計收，不收委托手續(xù)費）。A.10.5B.12.06C.12.07D.12.1110.下列關于申報時間的說法，錯誤的是（）。A.上海證券交易所接受會員連續(xù)競價交易申報的時間為每個交易日9:30～11:30、13:00～15:00B.上海證券交易所接受會員集合競價交易申報的時間為每個交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00C.深圳證券交易所接受會員連續(xù)競價交易申報的時間為每個交易日9:30～11:30、13:00～15:00D.深圳證券交易所接受會員集合競價交易申報的時間為每個交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:0011.下列不屬于證券交易風險的制度防范的是（）。A.全額交易結算資金制度B.風險準備金制度C.壞賬準備D.逐日盯市制度12.證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.2013.證券公司自營業(yè)務的最高決策機構是（）。A.董事會B.監(jiān)事會C.投資決策機構D.自營業(yè)務部門14.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（），從而造成證券價格異常波動。A.供求關系B.交易價格C.市場秩序D.交易量15.證券公司自營業(yè)務的主要風險是（）。A.市場風險B.經(jīng)營風險C.政策風險D.合規(guī)風險16.下列關于證券自營業(yè)務的說法錯誤的是（）。A.自營業(yè)務是證券公司以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為B.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行，并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券C.從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣D.在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金17.下列關于證券自營業(yè)務自主性的描述中，正確的是（）。A.交易行為的自主性，即證券經(jīng)營機構自主決定是否買入或賣出某種證券B.信息采集的自主性，即證券經(jīng)營機構可自主采集一切可以得到的信息指導自己的投資決策C.交易方式的自主性，即證券經(jīng)營機構自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣D.交易品種、價格的自主性，即證券經(jīng)營機構自主決定買賣品種和價格18.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格時，下列各項中，（）不屬于向中國證監(jiān)會報送的材料。A.資產(chǎn)管理業(yè)務申請B.內控評審報告C.由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗資證明D.資產(chǎn)管理業(yè)務專業(yè)人員的名單、簡歷、學歷和資格證書、無不良記錄的證明19.證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起（）個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。A.3B.5C.10D.1520.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每（）向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月二、多項選擇題（總共10題，每題4分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得1分）1.下列屬于證券交易內幕信息知情人的有（）。A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員C.公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員D.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員2.下列關于交易席位的說法中，正確的有（）。A.交易席位是證券公司在證券交易所進行交易的資格B.交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進行交易的固定位置C.交易席位的實質包含了交易資格的含義D.交易席位的實質包含了交易位置的含義3.下列關于過戶費的收取正確的有（）。A.上海證券交易所A股過戶費為成交面額的1‰，起點為1元B.深圳證券交易所免收A股過戶費C.上海證券交易所B股結算費為成交金額的0.5‰，但最高不超過500美元D.目前免收基金交易過戶費4.下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中，正確的有（）。A.業(yè)務對象的廣泛性B.證券經(jīng)紀商的中介性C.客戶指令的權威性D.客戶資料的保密性5.下列關于證券賬戶的說法中，正確的有（）。A.證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證B.證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件C.中國結算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理D.投資者證券賬戶只能由中國結算公司上海分公司、深圳分公司負責開立6.下列關于申報時間的說法中，正確的有（）。A.上海證券交易所接受會員連續(xù)競價交易申報的時間為每個交易日9:30～11:30、13:00～15:00B.上海證券交易所接受會員集合競價交易申報的時間為每個交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00C.深圳證券交易所接受會員連續(xù)競價交易申報的時間為每個交易日9:30～11:30、13:00～15:00D.深圳證券交易所接受會員集合競價交易申報的時間為每個交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:007.下列關于證券交易風險的說法中，正確的有（）。A.證券交易風險是指證券交易過程中由于各種不確定因素的影響而造成損失的可能性B.證券交易風險可分為市場風險、信用風險、操作風險、法律風險等C.市場風險是指由于市場價格波動而導致的風險D.信用風險是指交易對手違約而導致的風險8.下列關于證券公司自營業(yè)務的說法中，正確的有（）。A.自營業(yè)務是證券公司以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為B.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行，并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券C.從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣D.在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金9.下列關于證券公司操縱市場的說法中，正確的有（）。A.操縱市場是指證券公司利用資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券市場假象B.操縱市場的行為會擾亂正常的供求關系，造成證券價格異常波動C.操縱市場的行為會損害廣大投資者的利益D.操縱市場的行為會影響證券市場的健康發(fā)展10.下列關于集合資產(chǎn)管理計劃的說法中，正確的有（）。A.集合資產(chǎn)管理計劃是指證券公司設立的集合性客戶資產(chǎn)管理業(yè)務B.集合資產(chǎn)管理計劃分為限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃C.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品D.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍不受上述限制，可以投資于股票、股票型證券投資基金、混合式證券投資基金、金融衍生產(chǎn)品等三、判斷題（總共10題，每題3分，正確的用A表示，錯誤的用B表示）1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、收益性和風險性。（）2.按照交易對象的品種劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具交易。（）3.證券交易所交易席位的實質是指證券公司在證券交易所進行交易的固定位置。（）4.上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、權證交易為0.001元人民幣。（）5.證券經(jīng)紀商提供的信息服務包括上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告、經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究、有關股票市場變動態(tài)勢的內部報告等。（）6.我國證券賬戶按照交易場所可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。（）7.上海證券交易所接受會員連續(xù)競價交易申報的時間為每個交易日9:30～11:30、13:00～15:00。（）8.證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務時，應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。（）9.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的交易價格，從而造成證券價格異常波動。（）10.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每6個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。（）四、簡答題（總共2題，每題10分，每題字數(shù)在150字到200字之間）1.簡述證券交易的原則2.簡述證券經(jīng)紀業(yè)務的含義及特點五、案例分析題（總共1題，每題20分，每題字數(shù)在150字到200字之間）1.某證券公司在自營業(yè)務中，利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣某只股票，導致該股票價格大幅上漲。后該證券公司又在高價時大量賣出該股票，獲利頗豐。請分析該證券公司的行為是否構成操縱市場，并說明理由。答案：一、單項選擇題1.A2.A3.D4.C5.B6.D7.D8.A9.C10.B11.D12.D13.A14.A15.A16.C17.B18.C19.A20.B二、多項選擇題1.ABCD2.AC3.ABD4.ABCD5.ABC6.AC7.ABCD8.ABD9.ABCD10.ABCD三、判斷題1.A2.A3.B4.B5.B6.A7.A8.A9.A10.A四、簡答題1.簡述證券交易的原則：證券交易原則包括公開原則，要求交易信息公開透明；公平原則，保障交易各方公平競爭；公正原則，確保交易公正合法。這些原則維護市場秩序，保護投資者權益，促進證券市場健康發(fā)展。公開讓投資者了解情況，公平提供平等機會，公正保證市場依法運行。2.簡述證券經(jīng)紀業(yè)務的含義及特點：證券經(jīng)紀業(yè)務是