合同管理審核及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模板一、適用場(chǎng)景與業(yè)務(wù)范圍日常經(jīng)營類合同：采購合同（原材料、設(shè)備、服務(wù)）、銷售合同（產(chǎn)品、服務(wù)輸出）、租賃合同（場(chǎng)地、設(shè)備）等；合作項(xiàng)目類合同：聯(lián)合研發(fā)、委托加工、渠道合作、項(xiàng)目外包等長(zhǎng)期或復(fù)雜合作協(xié)議；人力資源類合同：勞動(dòng)合同、勞務(wù)派遣協(xié)議、保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議等；其他專項(xiàng)合同：知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保合同等具有較高風(fēng)險(xiǎn)或法律效力的協(xié)議。通過標(biāo)準(zhǔn)化審核與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、條款清晰明確，有效規(guī)避履約風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程指引（一）合同接收與登記材料接收：業(yè)務(wù)部門提交合同草案及相關(guān)附件（如對(duì)方資質(zhì)文件、技術(shù)協(xié)議、報(bào)價(jià)單等），保證材料完整、版本最新。信息核對(duì)：初步核對(duì)合同基本信息（簽約主體、合同金額、履行期限、核心條款等）與業(yè)務(wù)需求是否一致，檢查是否存在明顯涂改或歧義表述。登記編號(hào)：通過合同管理系統(tǒng)（或臺(tái)賬）進(jìn)行登記，唯一合同編號(hào)（規(guī)則：年份-部門類型-序號(hào)，如“2024-采-001”），記錄提交人、提交日期、預(yù)計(jì)審核時(shí)長(zhǎng)。（二）初步審核完整性審查：檢查合同結(jié)構(gòu)是否完整（包括但不限于合同標(biāo)題、簽約主體、標(biāo)的、數(shù)量/質(zhì)量、價(jià)款/報(bào)酬、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決、生效條件、附件等核心要素），避免關(guān)鍵條款缺失。基礎(chǔ)信息核對(duì)：確認(rèn)簽約方名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人等基本信息與營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書是否一致；合同金額、幣種、支付方式與審批流程是否匹配。合規(guī)性初步判斷：審核合同內(nèi)容是否符合企業(yè)內(nèi)部管理制度（如采購需附審批單、銷售需符合定價(jià)策略），是否存在明顯違反法律法規(guī)的條款（如“霸王條款”）。（三）專項(xiàng)審核根據(jù)合同類型，啟動(dòng)以下專項(xiàng)審核環(huán)節(jié)（可并行或依次進(jìn)行）：法務(wù)審核：審核合同條款的合法性、有效性，保證符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)；檢查違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式（仲裁/訴訟管轄地）是否明確、合理；識(shí)別格式條款是否履行提示說明義務(wù)，避免無效風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)審核：核對(duì)合同金額、付款節(jié)點(diǎn)、開票信息、稅費(fèi)承擔(dān)等財(cái)務(wù)條款是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度；評(píng)估資金支付風(fēng)險(xiǎn)（如預(yù)付款比例、質(zhì)保金設(shè)置），保證現(xiàn)金流安全。業(yè)務(wù)部門審核：審核技術(shù)參數(shù)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、交付要求、驗(yàn)收流程等業(yè)務(wù)條款是否滿足實(shí)際需求；評(píng)估履約可行性（如供應(yīng)商產(chǎn)能、項(xiàng)目周期、資源保障），保證合同可執(zhí)行。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：結(jié)合專項(xiàng)審核意見，梳理合同潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分類包括：法律風(fēng)險(xiǎn)：主體資格瑕疵、條款無效、違約責(zé)任過重等；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：付款條件不明確、回款周期長(zhǎng)、價(jià)格波動(dòng)大等；履約風(fēng)險(xiǎn)：交付能力不足、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)模糊、不可抗力范圍界定不清等；商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)環(huán)境變化、合作方信用不良、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬爭(zhēng)議等。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性及影響程度，劃分為高、中、低三級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致企業(yè)重大損失（如主體無資質(zhì)、核心條款違法）；中風(fēng)險(xiǎn)：可能影響合同部分履行或增加成本（如違約責(zé)任不明確、付款節(jié)點(diǎn)不合理）；低風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)合同整體影響較?。ㄈ绫硎銎缌x、附件格式問題）。應(yīng)對(duì)措施制定：針對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定具體應(yīng)對(duì)方案，如：要求對(duì)方補(bǔ)充資質(zhì)文件或修改條款；增加擔(dān)保措施（如保證金、保函）；調(diào)整合同價(jià)格或履行期限；暫停簽約直至風(fēng)險(xiǎn)消除。（五）審核意見反饋與修訂意見匯總：法務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)部門分別出具書面審核意見，由合同管理部門匯總整理，形成統(tǒng)一《審核意見表》。溝通修訂：將審核意見反饋至業(yè)務(wù)部門，由業(yè)務(wù)部門與對(duì)方協(xié)商修訂合同條款；重大風(fēng)險(xiǎn)需報(bào)請(qǐng)分管領(lǐng)導(dǎo)*審批后，再與對(duì)方溝通。二次審核：修訂后的合同草案重新返回各專項(xiàng)部門審核，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)已消除或有效控制，直至所有部門審核通過。（六）合同簽署與歸檔簽署授權(quán)：審核通過的合同，由法定代表人或其授權(quán)代理人（需附授權(quán)委托書）簽署，保證簽字筆跡清晰、蓋章規(guī)范（公章/合同章騎縫章）。歸檔管理：簽署后的合同原件（至少2份）由合同管理部門統(tǒng)一歸檔，同步更新合同臺(tái)賬（記錄簽署日期、履行狀態(tài)、歸檔編號(hào)等）；電子版合同加密存儲(chǔ)至企業(yè)檔案系統(tǒng)，保證可追溯。履約跟蹤：合同履行過程中，業(yè)務(wù)部門定期跟蹤履約情況，發(fā)覺風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)上報(bào)合同管理部門，動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。三、核心工具表單設(shè)計(jì)（一）合同基本信息登記表合同編號(hào)合同名稱簽約主體（甲方/乙方）合同類型合同金額（元）履行期限簽訂日期提交部門負(fù)責(zé)人附件清單（二）合同審核要點(diǎn)檢查表審核維度檢查項(xiàng)目檢查結(jié)果（√/×）備注/問題說明審核人審核日期主體資格乙方營業(yè)執(zhí)照/資質(zhì)證書是否有效授權(quán)委托人權(quán)限是否與授權(quán)范圍一致條款完整性是否包含標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款等核心要素違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決條款是否明確法律合規(guī)性條款是否符合法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定格式條款是否履行提示說明義務(wù)商務(wù)條款價(jià)格、支付方式是否符合業(yè)務(wù)需求交付/驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否具體可操作財(cái)務(wù)條款付款節(jié)點(diǎn)、開票信息是否清晰是否存在異常資金支付風(fēng)險(xiǎn)（三）合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）應(yīng)對(duì)措施責(zé)任部門完成時(shí)限法律風(fēng)險(xiǎn)乙方未提供最新營業(yè)執(zhí)照，可能影響主體效力高要求乙方3個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充最新資質(zhì)文件業(yè)務(wù)部門–財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)付款比例超過30%，回款周期長(zhǎng)中調(diào)整預(yù)付款至20%，增加分期付款節(jié)點(diǎn)財(cái)務(wù)部門–履約風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)參數(shù)未明確約定，可能導(dǎo)致驗(yàn)收爭(zhēng)議中補(bǔ)充附件《技術(shù)規(guī)格書》，明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)部門–商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)原材料價(jià)格波動(dòng)大，影響成本控制低合同中約定價(jià)格調(diào)整機(jī)制，設(shè)置價(jià)格上限法務(wù)部門–（四）合同審核意見記錄表審核階段審核部門/人員審核意見（可附頁）修訂情況（已修訂/未修訂）審核結(jié)論（通過/不通過/需修改）審核日期初步審核合同管理部門-張*合同金額未附審批單，需補(bǔ)充已補(bǔ)充需修改–法務(wù)審核法務(wù)部-李*第5條違約責(zé)任顯失公平，需調(diào)整為“按實(shí)際損失賠償”已修訂通過–財(cái)務(wù)審核財(cái)務(wù)部-王*付款節(jié)點(diǎn)建議增加“驗(yàn)收合格后支付60%”已修訂通過–四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與注意事項(xiàng)主體資格審查不可忽視：簽約方為企業(yè)的，需核實(shí)其營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、法定代表人身份；為自然人的，需核實(shí)證件號(hào)碼件及履約能力，避免與無資質(zhì)主體簽約導(dǎo)致合同無效。條款表述需清晰無歧義：避免使用“approximately”“soon”等模糊詞匯，涉及時(shí)間、金額、數(shù)量等關(guān)鍵信息的條款需明確具體數(shù)值（如“30日內(nèi)”“含稅價(jià)10萬元”）。法律合規(guī)性是底線：嚴(yán)禁約定違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的條款（如“爭(zhēng)議糾紛由乙方所在地法院管轄，排除甲方訴訟權(quán)利”），格式條款需以顯著方式提示對(duì)方注意免除或減輕責(zé)任的內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)跟蹤需常態(tài)化：合同履行過程中，如遇對(duì)方經(jīng)營異常、市場(chǎng)環(huán)境重大變化或政策調(diào)整，需及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，必要時(shí)通過補(bǔ)充協(xié)議變更合同內(nèi)容或提前終止合同。審核責(zé)任需落實(shí)到人：明確各部門