合同審查與審批標(biāo)準(zhǔn)操作流程一、適用范圍與典型場景本流程適用于公司及各部門、子公司對(duì)外簽訂各類合同時(shí)的審查與審批管理，涵蓋采購、銷售、服務(wù)、租賃、技術(shù)合作、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等經(jīng)濟(jì)合同類型。典型場景包括：新供應(yīng)商/客戶合作前的框架協(xié)議簽訂；日常采購、服務(wù)外包等常規(guī)業(yè)務(wù)合同簽訂；重大資產(chǎn)處置、戰(zhàn)略合作等標(biāo)的額較大或影響較深的合同簽訂；合同履行過程中的變更、補(bǔ)充協(xié)議簽訂。二、標(biāo)準(zhǔn)操作流程詳解（一）合同發(fā)起與資料準(zhǔn)備責(zé)任主體：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*操作說明：業(yè)務(wù)需求確認(rèn)：經(jīng)辦人根據(jù)業(yè)務(wù)需求，明確合同對(duì)方主體、合作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、金額、履行期限等核心要素，保證合同目的與公司業(yè)務(wù)目標(biāo)一致。資料收集：合同對(duì)方主體資格材料：營業(yè)執(zhí)照（加蓋公章的復(fù)印件）、法定代表人證件號(hào)碼明、授權(quán)委托書（如簽約人非法定代表人）、相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書（如需，如施工資質(zhì)、食品經(jīng)營許可證等）；合同草案：根據(jù)公司《合同示范文本庫》或業(yè)務(wù)實(shí)際擬定合同文本，內(nèi)容應(yīng)完整包括雙方基本信息、標(biāo)的、數(shù)量/質(zhì)量、價(jià)款/報(bào)酬、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭議解決等核心條款；背景資料：如項(xiàng)目立項(xiàng)文件、招投標(biāo)結(jié)果、會(huì)議紀(jì)要、技術(shù)協(xié)議等，作為合同簽訂依據(jù)。提交申請(qǐng)：通過OA系統(tǒng)或紙質(zhì)《合同審批流轉(zhuǎn)單》發(fā)起申請(qǐng)，合同草案及附件資料，注明合同類型、預(yù)計(jì)簽訂日期、涉及金額等關(guān)鍵信息。（二）前置審核1.業(yè)務(wù)部門初審責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*審核重點(diǎn)：合同內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)需求，合作條款是否有利于公司利益；對(duì)方主體履約能力（如經(jīng)營狀況、業(yè)績信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況等）是否滿足合作要求；合同條款中業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容（如技術(shù)參數(shù)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間等）是否明確、可執(zhí)行；金額、數(shù)量等核心數(shù)據(jù)是否與業(yè)務(wù)計(jì)劃一致。輸出成果：在《合同審批流轉(zhuǎn)單》中簽署初審意見，通過則流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)，不通過則退回經(jīng)辦人修改并說明理由。2.法務(wù)合規(guī)審核責(zé)任主體：法務(wù)專員*審核重點(diǎn)：合同主體是否合法有效（如對(duì)方營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，授權(quán)委托書是否在授權(quán)范圍內(nèi)等）；合同條款是否合法合規(guī)，是否存在違反法律法規(guī)、監(jiān)管政策或公司內(nèi)部制度的內(nèi)容；權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，違約責(zé)任是否明確、可操作，爭議解決方式（仲裁/訴訟）及管轄約定是否有利于公司；合同文本是否規(guī)范，用語是否準(zhǔn)確、無歧義，避免“霸王條款”或模糊表述。輸出成果：在《合同審批流轉(zhuǎn)單》中簽署審核意見，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)注并提示修改建議，通過后流轉(zhuǎn)至財(cái)務(wù)部門（如涉及資金收支）。3.財(cái)務(wù)審核（如適用）責(zé)任主體：財(cái)務(wù)專員*審核重點(diǎn)：價(jià)款/報(bào)酬、支付方式、支付條件、發(fā)票類型等財(cái)務(wù)條款是否清晰，是否符合公司財(cái)務(wù)管理制度；涉及稅費(fèi)、資金安排的條款是否合規(guī)，是否存在資金風(fēng)險(xiǎn)（如預(yù)付款比例過高、支付條件不明確等）；合同涉及的預(yù)算是否已履行審批程序，是否符合公司資金計(jì)劃。輸出成果：在《合同審批流轉(zhuǎn)單》中簽署審核意見，通過后流轉(zhuǎn)至審批決策環(huán)節(jié)。（三）審批決策審批層級(jí)（根據(jù)合同金額及重要性劃分，以下為示例，具體以公司《合同管理辦法》為準(zhǔn)）：一般合同（金額≤10萬元）：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*→法務(wù)專員*→財(cái)務(wù)專員*→分管業(yè)務(wù)副總*；重要合同（10萬元＜金額≤50萬元）：在一般合同審批基礎(chǔ)上，增加總經(jīng)理*審批；重大合同（金額＞50萬元或涉及核心業(yè)務(wù)/戰(zhàn)略）：在重要合同審批基礎(chǔ)上，增加董事長*或董事會(huì)審批。操作說明：各審批節(jié)點(diǎn)需在《合同審批流轉(zhuǎn)單》中簽署明確的“同意”“不同意”或“修改后同意”意見，并注明理由。如“修改后同意”，經(jīng)辦人需完成修改并重新提交審核，直至所有環(huán)節(jié)通過。（四）用印管理責(zé)任主體：行政專員*（或授權(quán)用印管理人員）操作說明：用印申請(qǐng)：審批完成后，經(jīng)辦人憑審批通過的《合同審批流轉(zhuǎn)單》及最終版合同文本，提交用印申請(qǐng)；內(nèi)容核對(duì)：行政專員核對(duì)合同內(nèi)容與審批版本是否一致，審批手續(xù)是否齊全，用印份數(shù)是否符合規(guī)定；用印登記：在《合同用印登記表》中記錄合同名稱、編號(hào)、用印日期、用印份數(shù)、經(jīng)辦人等信息，核對(duì)無誤后加蓋公司公章或合同專用章（嚴(yán)禁空白合同加蓋印章）；文件返還：用印后，將合同正本返還經(jīng)辦人，副本由行政部存檔（同步掃描OA系統(tǒng)）。（五）合同歸檔責(zé)任主體：行政專員（或法務(wù)專員）操作說明：歸檔范圍：合同正本、審批流轉(zhuǎn)單、對(duì)方主體資格材料、背景資料、補(bǔ)充協(xié)議、履行過程中的重要函件（如變更通知、解除協(xié)議等）；歸檔要求：合同正本按“一合同一檔”原則整理，使用檔案袋封裝，封面標(biāo)注合同編號(hào)、名稱、簽訂日期、雙方主體、歸檔日期；電子版合同及附件同步至公司檔案管理系統(tǒng)，保證與紙質(zhì)版一致；歸檔后，在《合同臺(tái)賬表》中登記合同信息，便于后續(xù)查詢。（六）履行跟蹤與爭議處理責(zé)任主體：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人（牽頭）、法務(wù)專員（配合）、財(cái)務(wù)專員*（配合）操作說明：履行跟蹤：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人負(fù)責(zé)跟蹤合同履行進(jìn)度，定期（如每月/每季度）記錄履行情況（如交付時(shí)間、質(zhì)量驗(yàn)收、付款進(jìn)度等），發(fā)覺問題及時(shí)上報(bào)部門負(fù)責(zé)人*；變更/解除：如需變更或解除合同，參照本流程重新履行審查審批手續(xù)，簽訂書面變更協(xié)議或解除協(xié)議；爭議處理：履行過程中發(fā)生爭議時(shí)，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人立即收集證據(jù)（如合同、函件、驗(yàn)收記錄等），法務(wù)專員協(xié)助制定爭議解決方案（協(xié)商、仲裁/訴訟），按程序報(bào)批后處理。三、常用模板與表單（一）《合同審查意見表》合同名稱合同編號(hào)簽訂日期審查環(huán)節(jié)□業(yè)務(wù)初審□法務(wù)審核□財(cái)務(wù)審核審查人審查日期審查內(nèi)容與意見1.合同主體資格2.核心條款完整性3.合規(guī)性與合法性4.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示5.修改建議審查結(jié)論□通過□修改后通過□不通過（說明理由：）（二）《合同審批流轉(zhuǎn)表》發(fā)起部門發(fā)起人合同名稱合同編號(hào)合同類型□采購□銷售□服務(wù)□租賃□其他涉及金額審批節(jié)點(diǎn)審批人審批意見審批日期業(yè)務(wù)部門初審法務(wù)合規(guī)審核財(cái)務(wù)審核（如需）分管業(yè)務(wù)副總審批總經(jīng)理審批（如需）董事長/董事會(huì)審批用印記錄用印日期用印份數(shù)用印人歸檔記錄歸檔日期歸檔人檔案編號(hào)（三）《合同臺(tái)賬表》合同編號(hào)合同名稱對(duì)方主體簽訂日期到期日期合同金額履行狀態(tài)責(zé)任人備注□履行中□已完成□已終止四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與操作提示（一）合同發(fā)起階段風(fēng)險(xiǎn)：資料不完整（如缺少對(duì)方營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書），導(dǎo)致合同主體資格無法核實(shí)。提示：發(fā)起前務(wù)必核對(duì)對(duì)方主體材料是否齊全、有效，復(fù)印件需加蓋公章，授權(quán)委托書需明確授權(quán)范圍和期限。（二）前置審核階段風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)務(wù)部門對(duì)對(duì)方履約能力評(píng)估不足，或法務(wù)/財(cái)務(wù)審核流于形式。提示：業(yè)務(wù)部門需通過征信查詢、實(shí)地考察等方式核實(shí)對(duì)方信譽(yù)及履約能力；法務(wù)/財(cái)務(wù)需嚴(yán)格按審核標(biāo)準(zhǔn)把關(guān)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)“一票否決”。（三）審批決策階段風(fēng)險(xiǎn)：越權(quán)審批或簡化審批流程，導(dǎo)致合同存在重大隱患。提示：嚴(yán)格按照合同金額及重要性劃分審批層級(jí)，不得“先簽批后補(bǔ)流程”或“合并審批”，審批人需對(duì)審批意見負(fù)責(zé)。（四）用印管理階段風(fēng)險(xiǎn)：未經(jīng)審批用印或用印內(nèi)容與審批版本不一致，引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。提示：用印前核對(duì)審批手續(xù)及合同文本一致性，嚴(yán)禁在空白紙張、空白合同或未審批文件上加蓋印章，用印后及時(shí)登記臺(tái)賬。（五）履行跟蹤階段風(fēng)險(xiǎn)：合同履行異常未及時(shí)