企業(yè)合規(guī)申請書不起訴申請書一：

尊敬的公司領(lǐng)導及合規(guī)委員會：

在當前日益規(guī)范和嚴格的市場環(huán)境下，企業(yè)合規(guī)經(jīng)營不僅關(guān)系到企業(yè)的生存與發(fā)展，更關(guān)系到企業(yè)的社會責任和長遠利益。我深知企業(yè)合規(guī)的重要性，并在此背景下，鄭重提出企業(yè)合規(guī)申請書不起訴的申請，以期通過合法合規(guī)的經(jīng)營行為，贏得市場認可和社會尊重。

一、申請內(nèi)容

本申請旨在請求公司領(lǐng)導及合規(guī)委員會批準，就我司在近期合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，采取合規(guī)整改措施，并申請不起訴，給予我司改正錯誤、完善管理、提升合規(guī)水平的機會。

二、申請原因

我司作為市場中的一份子，始終秉承“合規(guī)經(jīng)營、誠信為本”的經(jīng)營理念，致力于為用戶提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。然而，在近期合規(guī)檢查中，我司發(fā)現(xiàn)存在一些不符合相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度的情形。這些問題的存在，不僅損害了用戶的合法權(quán)益，也影響了公司的聲譽和形象。

針對這些問題，我司深刻反思，認真分析，并認識到其產(chǎn)生的原因主要在于以下幾個方面：一是內(nèi)部管理制度不完善，缺乏對員工行為的有效約束和監(jiān)督；二是員工合規(guī)意識薄弱，對法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度的學習和理解不夠深入；三是合規(guī)風險防控體系不健全，未能及時發(fā)現(xiàn)和防范潛在的合規(guī)風險。

我司深知，這些問題的存在，不僅給公司帶來了合規(guī)風險，更對公司的長遠發(fā)展構(gòu)成了嚴重威脅。因此，我司決定采取積極的措施，對存在的問題進行整改，以消除隱患，防范風險，確保公司合規(guī)經(jīng)營。

三、決心和要求

為了確保合規(guī)整改工作的有效實施，我司已制定了詳細的整改方案，并明確了責任人和完成時限。具體措施包括：

1.完善內(nèi)部管理制度，建立健全合規(guī)管理體系。我們將對現(xiàn)有的內(nèi)部管理制度進行全面梳理和修訂，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)及公司實際情況。同時，我們將建立健全合規(guī)管理體系，明確合規(guī)管理職責，加強合規(guī)風險防控，確保公司合規(guī)經(jīng)營。

2.加強員工合規(guī)培訓，提升員工合規(guī)意識。我們將定期組織員工進行合規(guī)培訓，提高員工對法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度的認識和了解，增強員工的合規(guī)意識和責任感。同時，我們將建立合規(guī)考核機制，將員工的合規(guī)表現(xiàn)納入績效考核體系，激勵員工自覺遵守合規(guī)要求。

3.建立合規(guī)風險防控體系，及時發(fā)現(xiàn)和防范潛在的合規(guī)風險。我們將建立合規(guī)風險防控體系，對公司的各項業(yè)務(wù)進行風險評估，及時發(fā)現(xiàn)和防范潛在的合規(guī)風險。同時，我們將加強與外部監(jiān)管機構(gòu)的溝通和合作，及時了解最新的法律法規(guī)和政策要求，確保公司合規(guī)經(jīng)營。

我司決心以此次合規(guī)整改為契機，全面提升公司的合規(guī)管理水平，確保公司合規(guī)經(jīng)營。我司將嚴格按照整改方案的要求，認真落實各項整改措施，確保整改工作取得實效。同時，我司將積極配合相關(guān)部門的檢查和監(jiān)督，及時報告整改進展情況，確保公司合規(guī)經(jīng)營。

在此，我司懇請公司領(lǐng)導及合規(guī)委員會給予我司改正錯誤、完善管理、提升合規(guī)水平的機會，并申請不起訴。我司將珍惜這個機會，認真整改，確保公司合規(guī)經(jīng)營，為公司的長遠發(fā)展做出貢獻。

請組織考驗，望領(lǐng)導批準。

此致敬禮！

申請人：XXX公司

2023年10月27日

申請書二：

一、申請人基本信息

申請人名稱：華興貿(mào)易集團有限公司

地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號華興大廈

法定代表人：張偉

聯(lián)系電話：（此處留空）

統(tǒng)一社會信用代碼：91110105MA01ABCDXX

申請人系一家綜合性貿(mào)易集團，主營業(yè)務(wù)包括進出口貿(mào)易、國內(nèi)貿(mào)易、供應(yīng)鏈管理等。集團成立于2005年，總部位于北京，在全國設(shè)有多個分支機構(gòu)。多年來，華興集團始終堅持誠信經(jīng)營、合規(guī)發(fā)展的原則，努力為客戶提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)，贏得了廣大客戶和合作伙伴的信任與好評。

二、申請事項

本申請書旨在申請華興貿(mào)易集團有限公司就近期在合規(guī)審查中發(fā)現(xiàn)的若干問題，進行整改，并請求相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)對華興集團給予一定的寬限期，允許我們在規(guī)定的時間內(nèi)完成整改，以達到合規(guī)經(jīng)營的要求。具體來說，我們請求監(jiān)管機構(gòu)對華興集團在以下幾個方面的問題給予考慮，并批準我們的整改方案：

1.請求對華興集團在合同管理方面存在的問題給予整改機會。在最近的合規(guī)審查中，我們發(fā)現(xiàn)部分合同在簽訂過程中存在流程不規(guī)范、條款不明確等問題，存在一定的法律風險。我們請求監(jiān)管機構(gòu)允許我們在規(guī)定的時間內(nèi)完善合同管理制度，規(guī)范合同簽訂流程，明確合同條款，以降低法律風險。

2.請求對華興集團在財務(wù)管理方面存在的問題給予整改機會。合規(guī)審查發(fā)現(xiàn)，部分財務(wù)憑證存在不規(guī)范現(xiàn)象，部分資金流向不符合相關(guān)規(guī)定。我們請求監(jiān)管機構(gòu)允許我們在規(guī)定的時間內(nèi)加強財務(wù)管理，規(guī)范財務(wù)憑證，確保資金流向合法合規(guī)，以提升公司的財務(wù)管理水平。

3.請求對華興集團在數(shù)據(jù)安全保護方面存在的問題給予整改機會。合規(guī)審查發(fā)現(xiàn)，公司在數(shù)據(jù)安全管理方面存在一定的漏洞，部分客戶信息存在泄露風險。我們請求監(jiān)管機構(gòu)允許我們在規(guī)定的時間內(nèi)加強數(shù)據(jù)安全管理，完善數(shù)據(jù)保護措施，確?？蛻粜畔踩跃S護公司和客戶的合法權(quán)益。

我們相信，通過我們的努力和整改，華興集團能夠盡快達到合規(guī)經(jīng)營的要求，為公司的長遠發(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)。

三、事實與理由

華興貿(mào)易集團有限公司自成立以來，始終堅持以合規(guī)經(jīng)營為核心，嚴格遵守國家法律法規(guī)，努力為客戶提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。然而，在近期的一次合規(guī)審查中，我們發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營過程中存在一些不符合相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度的情況。這些問題雖然在一定程度上影響了公司的合規(guī)經(jīng)營，但我們已經(jīng)深刻認識到問題的嚴重性，并決心采取積極的措施進行整改。

首先，在合同管理方面，我們發(fā)現(xiàn)部分合同在簽訂過程中存在流程不規(guī)范、條款不明確等問題。這些問題的存在，不僅增加了公司的法律風險，也可能導致合同糾紛，影響公司的聲譽和形象。我們認為，這些問題產(chǎn)生的原因主要在于公司內(nèi)部合同管理制度不完善，缺乏對員工行為的有效約束和監(jiān)督。為了解決這些問題，我們已經(jīng)制定了詳細的整改方案，包括完善合同管理制度、規(guī)范合同簽訂流程、明確合同條款等。

其次，在財務(wù)管理方面，合規(guī)審查發(fā)現(xiàn)部分財務(wù)憑證存在不規(guī)范現(xiàn)象，部分資金流向不符合相關(guān)規(guī)定。這些問題的存在，不僅增加了公司的財務(wù)風險，也可能導致財務(wù)糾紛，影響公司的正常經(jīng)營。我們認為，這些問題產(chǎn)生的原因主要在于公司內(nèi)部財務(wù)管理制度不健全，缺乏對員工行為的有效約束和監(jiān)督。為了解決這些問題，我們已經(jīng)制定了詳細的整改方案，包括加強財務(wù)管理、規(guī)范財務(wù)憑證、確保資金流向合法合規(guī)等。

最后，在數(shù)據(jù)安全保護方面，合規(guī)審查發(fā)現(xiàn)公司在數(shù)據(jù)安全管理方面存在一定的漏洞，部分客戶信息存在泄露風險。這些問題的存在，不僅增加了公司的合規(guī)風險，也可能導致客戶信息泄露，影響公司的聲譽和形象。我們認為，這些問題產(chǎn)生的原因主要在于公司內(nèi)部數(shù)據(jù)安全管理制度不完善，缺乏對員工行為的有效約束和監(jiān)督。為了解決這些問題，我們已經(jīng)制定了詳細的整改方案，包括加強數(shù)據(jù)安全管理、完善數(shù)據(jù)保護措施、確保客戶信息安全等。

我們認為，這些問題的存在，雖然在一定程度上影響了公司的合規(guī)經(jīng)營，但我們已經(jīng)深刻認識到問題的嚴重性，并決心采取積極的措施進行整改。我們相信，通過我們的努力和整改，華興集團能夠盡快達到合規(guī)經(jīng)營的要求，為公司的長遠發(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)。

四、落款

我們懇請相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)對華興集團的合規(guī)問題給予一定的寬限期，允許我們在規(guī)定的時間內(nèi)完成整改。我們承諾，將嚴格按照整改方案的要求，認真落實各項整改措施，確保整改工作取得實效。同時，我們將積極配合相關(guān)部門的檢查和監(jiān)督，及時報告整改進展情況，確保公司合規(guī)經(jīng)營。

請審查，望批準。

華興貿(mào)易集團有限公司（蓋章）

2023年10月27日

申請書三：

一、稱謂

尊敬的公司法律合規(guī)部、審計委員會及各位領(lǐng)導：

二、申請事項與理由

本申請書旨在就我司在近期內(nèi)部合規(guī)審計及外部監(jiān)管檢查中發(fā)現(xiàn)的若干合規(guī)問題，提出正式的合規(guī)整改申請，并懇請公司管理層及相關(guān)委員會審議，批準我司提出的整改計劃，并考慮在整改期間或整改完成后，不對我司及直接責任人員采取進一步的法律行動或行政處罰，給予我司一個自我糾正、完善管理、重回合規(guī)軌道的機會。

我司，[請在此處填寫公司全稱]，作為[請在此處簡要介紹公司主營業(yè)務(wù)、規(guī)模或行業(yè)地位，例如：一家專注于XX領(lǐng)域的高新技術(shù)企業(yè)/一家在全國范圍內(nèi)擁有廣泛銷售網(wǎng)絡(luò)的大型商業(yè)連鎖企業(yè)/一家從事XX進出口貿(mào)易的集團公司等]，始終將遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部規(guī)章制度視為企業(yè)生存和發(fā)展的生命線。我們秉持“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念，致力于在所有業(yè)務(wù)活動中維護最高的道德標準和法律要求。然而，在近期由[請在此處填寫內(nèi)部審計部門或外部審計機構(gòu)名稱，例如：公司內(nèi)部審計部/中國證監(jiān)會/上海市市場監(jiān)督管理局等]進行的專項審計或檢查中，我司發(fā)現(xiàn)確實存在一些與合規(guī)要求不符的情況。這些問題主要集中體現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）合同管理方面存在的合規(guī)風險。審計/檢查發(fā)現(xiàn)，部分業(yè)務(wù)合同在簽訂流程、條款審核、履約監(jiān)控等環(huán)節(jié)存在不足。例如，個別合同未嚴格按照公司授權(quán)管理規(guī)定進行審批，存在越權(quán)簽訂或?qū)徟鷮蛹壢笔У那闆r；部分合同條款對雙方權(quán)利義務(wù)約定不夠清晰、完整，存在潛在的法律爭議風險；此外，對于合同履行過程中的關(guān)鍵節(jié)點監(jiān)控不到位，未能及時發(fā)現(xiàn)并解決履約風險。這些問題的根源在于我司合同管理制度執(zhí)行不到位，部分員工對合同合規(guī)性審查的重要性認識不足，且合同管理流程的技術(shù)支撐體系有待完善。

（二）數(shù)據(jù)保護與信息安全管理方面存在的薄弱環(huán)節(jié)。檢查指出，我司在處理客戶個人信息、商業(yè)秘密及經(jīng)營數(shù)據(jù)時，部分環(huán)節(jié)未能嚴格遵守《網(wǎng)絡(luò)安全法》、《數(shù)據(jù)安全法》、《個人信息保護法》等相關(guān)法律法規(guī)的要求。具體表現(xiàn)為：個別業(yè)務(wù)部門在收集、存儲、使用客戶信息時未獲得明確授權(quán)或告知；數(shù)據(jù)存儲的安全性措施存在漏洞，存在信息泄露或被非法訪問的風險；內(nèi)部數(shù)據(jù)訪問權(quán)限管理不夠嚴格，存在越權(quán)訪問敏感信息的情況；數(shù)據(jù)安全事件的應(yīng)急響應(yīng)機制不夠健全。這些問題的發(fā)生，暴露了我司在數(shù)據(jù)合規(guī)管理體系建設(shè)、員工數(shù)據(jù)保護意識培訓以及技術(shù)防護措施投入等方面存在的短板。

（三）財務(wù)與稅務(wù)管理方面存在的合規(guī)問題。審計/檢查發(fā)現(xiàn)，部分財務(wù)操作流程不符合企業(yè)會計準則及公司內(nèi)部財務(wù)管理制度要求，存在票據(jù)管理不規(guī)范、費用報銷流程執(zhí)行不嚴、關(guān)聯(lián)交易定價缺乏公允性依據(jù)等問題。同時，在稅務(wù)管理方面，部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的稅務(wù)處理存在模糊地帶或潛在風險，未能完全達到稅法規(guī)定的嚴格要求。這些問題的存在，不僅增加了公司的財務(wù)風險和稅務(wù)風險，也可能對公司的聲譽造成損害。主要原因在于財務(wù)稅務(wù)合規(guī)意識未能深入人心，內(nèi)部控制流程存在漏洞，以及對新舊稅收政策的學習和應(yīng)用不夠及時、全面。

（四）[根據(jù)實際情況，可增加其他方面的問題，例如：反商業(yè)賄賂、反壟斷、環(huán)境保護、勞動用工等]方面存在的合規(guī)不足。例如，在采購環(huán)節(jié)，未能完全杜絕可能存在的商業(yè)賄賂行為；在市場競爭中，對反壟斷法規(guī)的理解和遵守存在偏差；在項目運營中，對環(huán)境保護相關(guān)法規(guī)的要求執(zhí)行不夠嚴格；在員工管理上，部分勞動合同簽訂、社保繳納等方面存在不規(guī)范操作。這些問題的根源在于相關(guān)領(lǐng)域的合規(guī)培訓不足，內(nèi)部監(jiān)督機制未能充分發(fā)揮作用，以及部分員工合規(guī)意識淡薄。

面對上述合規(guī)問題，公司管理層高度重視，深刻認識到合規(guī)風險對公司健康發(fā)展的嚴重威脅。我們承認，在合規(guī)管理方面存在疏漏，給公司帶來了潛在的法律責任和聲譽損失。但我們堅信，這些問題是發(fā)展階段中可以克服的障礙，而非不可挽救的頑疾。我們并非故意規(guī)避法律法規(guī)，而是由于管理體系、執(zhí)行力度、員工意識等多個層面存在不足，導致了這些問題的發(fā)生。

為此，公司已迅速啟動了全面的合規(guī)整改工作。我們成立了由[請在此處填寫高管姓名或職務(wù)，例如：總經(jīng)理/首席合規(guī)官]牽頭的專項整改小組，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)整改事宜。整改方案已制定完畢，并得到了公司董事會/執(zhí)行董事會的批準。整改措施具體包括但不限于：

1.**完善合規(guī)管理體系：**修訂并發(fā)布新的《合同管理辦法》、《數(shù)據(jù)安全管理制度》、《財務(wù)會計管理制度》、《稅務(wù)管理辦法》以及[其他相關(guān)制度]等，構(gòu)建更加系統(tǒng)、完善的合規(guī)管理體系，確保制度覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并具有可操作性。

2.**強化流程與執(zhí)行：**優(yōu)化合同審批流程，引入電子簽章或更高級別的審批系統(tǒng)，確保所有合同均經(jīng)授權(quán)批準；加強數(shù)據(jù)安全防護技術(shù)投入，升級數(shù)據(jù)存儲和訪問系統(tǒng)，嚴格執(zhí)行數(shù)據(jù)分類分級管理和訪問權(quán)限控制；規(guī)范財務(wù)報銷和費用審批流程，加強發(fā)票管理和關(guān)聯(lián)交易審查；[針對其他問題，說明具體改進流程，例如：加強采購過程的透明度和反商業(yè)賄賂審查，組織反壟斷法規(guī)培訓，完善環(huán)保設(shè)施和監(jiān)測，規(guī)范勞動合同簽訂和社保繳納等]。

3.**加強合規(guī)培訓與文化建設(shè)：**制定年度合規(guī)培訓計劃，對所有員工，特別是關(guān)鍵崗位人員進行系統(tǒng)性、針對性的合規(guī)培訓，提高全員合規(guī)意識；通過內(nèi)部宣傳、案例警示等多種方式，營造“人人講合規(guī)、事事守規(guī)矩”的企業(yè)文化氛圍。

4.**健全內(nèi)部監(jiān)督與問責機制：**強化內(nèi)部審計部門的獨立性和權(quán)威性，增加合規(guī)審計的頻率和深度；建立暢通的舉報渠道，鼓勵員工報告違規(guī)行為；對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題，將嚴格按照公司規(guī)定進行問責，形成有效震懾。

5.**引入外部專業(yè)支持：**在必要時，我們將尋求律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、數(shù)據(jù)安全服務(wù)機構(gòu)等外部專業(yè)機構(gòu)的支持，協(xié)助我們完善合規(guī)體系、處理復雜合規(guī)問題、提升合規(guī)管理水平。

我們有決心、有能力、也有計劃徹底解決上述合規(guī)問題，建立健全長效的合規(guī)管理體系。我們深刻理解，合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石。此次申請不起訴或從輕處理，并非尋求法律的寬宥，而是希望監(jiān)管機構(gòu)能夠看到我們積極整改的態(tài)度、扎實的整改措施以及重塑合規(guī)的決心。給予我們這個機會，我們將倍加珍惜，以更加嚴謹?shù)膽B(tài)度、更加務(wù)實的行動，將公司推向一個更加規(guī)范、穩(wěn)健、可持續(xù)發(fā)展的未來。

我們承諾，將在[請在此處填寫具體時間