PAGE規(guī)范性文件報備清理制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保公司各類規(guī)范性文件符合法律法規(guī)及行業(yè)標準要求，維護公司正常運營秩序，保障公司和員工合法權益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門制定、修改、廢止的各類規(guī)范性文件的報備與清理工作。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標準的規(guī)定，不得與上位法相抵觸。2.準確性原則：規(guī)范性文件的內(nèi)容應準確、清晰、明確，避免模糊和歧義。3.時效性原則：規(guī)范性文件應根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司實際情況的變化及時進行報備與清理。4.統(tǒng)一管理原則：公司規(guī)范性文件的報備與清理工作實行統(tǒng)一領導、分級負責、歸口管理。二、規(guī)范性文件定義與分類（一）定義本制度所稱規(guī)范性文件，是指公司各部門依據(jù)法定職權和程序制定的，涉及公司管理活動，具有普遍約束力，并在一定時期內(nèi)反復適用的文件。（二）分類1.公司規(guī)章制度：包括公司章程、基本管理制度、專項管理制度等。2.部門工作規(guī)范：各部門制定的工作流程、操作手冊、崗位職責等。3.其他規(guī)范性文件：除上述兩類外，公司內(nèi)部發(fā)布的具有規(guī)范性的通知、通告、決定等文件。三、報備管理（一）報備主體公司各部門作為規(guī)范性文件的制定主體，負責本部門規(guī)范性文件的報備工作。（二）報備內(nèi)容1.規(guī)范性文件文本：包括文件的正文、附件等完整內(nèi)容。2.制定說明：詳細闡述文件的制定目的、依據(jù)、適用范圍、主要內(nèi)容、施行日期等。3.合法性審查意見：由公司法律合規(guī)部門出具的關于文件合法性的審查意見。（三）報備程序1.起草部門完成規(guī)范性文件起草后，應首先進行內(nèi)部審核，確保文件內(nèi)容合法合規(guī)、準確可行。2.內(nèi)部審核通過后，起草部門將規(guī)范性文件文本、制定說明及合法性審查意見一并報送至公司辦公室。3.公司辦公室對報備材料進行形式審查，符合要求的予以受理，并登記備案。4.辦公室定期將受理的規(guī)范性文件報備情況匯總后報公司領導審閱。（四）報備時間規(guī)范性文件自發(fā)布之日起[X]個工作日內(nèi)完成報備。四、清理管理（一）清理主體公司辦公室負責組織開展規(guī)范性文件的清理工作，各部門配合提供相關文件資料并協(xié)助進行清理。（二）清理范圍1.與法律法規(guī)、行業(yè)標準相抵觸的規(guī)范性文件。2.因公司機構調(diào)整、業(yè)務變化等原因已不再適用的規(guī)范性文件。3.已被新的規(guī)范性文件替代的舊文件。4.其他需要清理的規(guī)范性文件。（三）清理程序1.辦公室制定規(guī)范性文件清理工作計劃，明確清理的范圍、標準、時間安排等，并通知各部門。2.各部門按照清理工作計劃，對本部門制定的規(guī)范性文件進行自查自糾，提出擬廢止、修改或繼續(xù)有效的意見，并填寫規(guī)范性文件清理登記表。3.辦公室匯總各部門的清理意見，組織法律合規(guī)部門等相關人員進行審核，形成初步清理意見。4.初步清理意見報公司領導審批后，正式確定規(guī)范性文件的清理結果。（四）清理結果處理1.廢止的規(guī)范性文件，自清理結果公布之日起停止執(zhí)行，不再作為公司管理依據(jù)。2.修改的規(guī)范性文件，由起草部門按照審批意見進行修改，并重新履行報備程序。3.繼續(xù)有效的規(guī)范性文件，應在公司內(nèi)部進行公布，并注明最近一次清理的時間。五、監(jiān)督檢查（一）監(jiān)督主體公司辦公室負責對規(guī)范性文件的報備與清理工作進行日常監(jiān)督檢查，公司審計部門可適時開展專項審計監(jiān)督。（二）監(jiān)督內(nèi)容1.規(guī)范性文件的報備是否及時、完整。2.清理工作是否按照規(guī)定程序和標準進行。3.清理結果是否得到有效執(zhí)行。（三）監(jiān)督方式1.定期檢查：辦公室定期對各部門規(guī)范性文件的報備與清理情況進行檢查，形成檢查報告。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，辦公室對部分部門的規(guī)范性文件進行不定期抽查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。3.投訴舉報處理：設立投訴舉報渠道，接受員工對規(guī)范性文件問題的投訴舉報，及時進行調(diào)查處理。（四）責任追究對于在規(guī)范性文件報備與清理工作中違反本制度規(guī)定的部門和個人，公司將視情節(jié)輕重給予相應的批評教育、責令改正、