PAGE規(guī)范性文件全面審核制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項工作依法依規(guī)開展，提高規(guī)范性文件質(zhì)量，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本全面審核制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定、修訂和廢止的各類規(guī)范性文件，包括但不限于公司章程、制度、辦法、規(guī)定、細(xì)則等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)和政策要求，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則：規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)合理、公正，符合公司實際情況和發(fā)展需要。3.協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性文件應(yīng)與公司其他相關(guān)文件相互協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)矛盾和沖突。4.公開性原則：規(guī)范性文件應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行公開，便于員工查閱和遵守。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司各部門負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)規(guī)范性文件的起草工作。2.涉及多個部門的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草或指定牽頭部門起草。（二）起草要求1.起草規(guī)范性文件應(yīng)深入調(diào)查研究，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容具有針對性和可操作性。2.規(guī)范性文件應(yīng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、條理清晰、用詞準(zhǔn)確、文字簡潔，避免使用模糊、歧義或容易引起誤解的語言。3.起草規(guī)范性文件應(yīng)明確文件的目的、適用范圍、基本原則、主要內(nèi)容、實施日期等要素。（三）征求意見1.規(guī)范性文件起草完成后，應(yīng)征求公司內(nèi)部相關(guān)部門、員工及其他利益相關(guān)方的意見。2.征求意見可以采取書面征求意見、座談會、論證會、聽證會等形式進(jìn)行。3.對征求到的意見應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真研究和分析，合理的意見應(yīng)予以采納，未采納的意見應(yīng)說明理由。（四）審核1.規(guī)范性文件起草部門應(yīng)將起草的文件及征求意見情況報送公司法律合規(guī)部門進(jìn)行審核。2.法律合規(guī)部門應(yīng)從合法性、合理性、協(xié)調(diào)性、公開性等方面對規(guī)范性文件進(jìn)行全面審核，并出具審核意見。3.審核意見應(yīng)明確指出文件存在的問題及修改建議，起草部門應(yīng)根據(jù)審核意見對文件進(jìn)行修改完善。（五）審議與簽發(fā)1.經(jīng)審核修改后的規(guī)范性文件，由起草部門提交公司總經(jīng)理辦公會或其他相關(guān)決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行審議。2.審議通過的規(guī)范性文件，由公司法定代表人或其授權(quán)的負(fù)責(zé)人簽發(fā)。三、規(guī)范性文件的發(fā)布（一）發(fā)布形式規(guī)范性文件應(yīng)以公司正式文件的形式發(fā)布，發(fā)布渠道包括公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄、文件匯編等。（二）發(fā)布程序1.規(guī)范性文件簽發(fā)后，由公司辦公室負(fù)責(zé)按照規(guī)定的格式和排版要求進(jìn)行印制。2.印制完成的規(guī)范性文件應(yīng)加蓋公司公章，并按照發(fā)布渠道進(jìn)行發(fā)布。（三）生效日期規(guī)范性文件應(yīng)明確規(guī)定生效日期，生效日期一般為發(fā)布之日起[X]日或[X]月后。四、規(guī)范性文件的備案（一）備案主體公司制定的規(guī)范性文件應(yīng)按照規(guī)定向相關(guān)部門進(jìn)行備案。（二）備案內(nèi)容備案內(nèi)容包括規(guī)范性文件的紙質(zhì)文本和電子文本，以及起草說明、審核意見、審議記錄等相關(guān)材料。（三）備案程序1.規(guī)范性文件發(fā)布后，由公司辦公室負(fù)責(zé)在規(guī)定的時間內(nèi)將備案材料報送相關(guān)部門備案。2.備案部門應(yīng)按照規(guī)定對備案材料進(jìn)行審核，對不符合備案要求的規(guī)范性文件，應(yīng)要求公司限期整改。五、規(guī)范性文件的清理（一）清理主體公司法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)組織對公司規(guī)范性文件進(jìn)行清理。（二）清理范圍清理范圍包括公司現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件，以及已廢止或失效的規(guī)范性文件。（三）清理程序及要求1.法律合規(guī)部門應(yīng)定期對公司規(guī)范性文件進(jìn)行清理，清理周期一般為[X]年。2.清理過程中，應(yīng)對照國家法律法規(guī)和政策要求，對規(guī)范性文件的合法性、有效性進(jìn)行審查。3.對已廢止或失效的規(guī)范性文件，應(yīng)及時予以清理，并向公司內(nèi)部發(fā)布廢止或失效公告。4.對需要修訂的規(guī)范性文件，應(yīng)按照本制度規(guī)定的程序進(jìn)行修訂。六、規(guī)范性文件的評估（一）評估主體公司法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)組織對公司規(guī)范性文件進(jìn)行評估。（二）評估范圍評估范圍包括公司現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件，以及新發(fā)布的規(guī)范性文件。（三）評估內(nèi)容評估內(nèi)容包括規(guī)范性文件的合法性、合理性、協(xié)調(diào)性、可操作性、實施效果等方面。（四）評估程序及要求1.法律合規(guī)部門應(yīng)定期對公司規(guī)范性文件進(jìn)行評估，評估周期一般為[X]年。2.評估過程中，應(yīng)通過問卷調(diào)查、實地調(diào)研、數(shù)據(jù)分析等方式收集相關(guān)信息。3.對評估中發(fā)現(xiàn)存在問題的規(guī)范性文件，應(yīng)及時提出改進(jìn)建議，并按照本制度規(guī)定的程序進(jìn)行處理。七、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督主體公司內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)對公司規(guī)范性文件的制定、發(fā)布、備案、清理、評估等工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。（二）監(jiān)督內(nèi)容監(jiān)督內(nèi)容包括規(guī)范性文件的制定程序是否合規(guī)、文件內(nèi)容是否符合法律法規(guī)和政策要求、備案是否及時準(zhǔn)確、清理是否徹底、評估是否客觀公正等方面。（三）檢查方式及要求1.內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對公司規(guī)范性文件進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查方式包括查閱文件資料、實地走訪、問卷調(diào)查等。2.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時提出整改意見