供應(yīng)商選擇與評(píng)估管理制度制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)先進(jìn)管理標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)原則制定。為規(guī)范公司供應(yīng)商選擇與評(píng)估活動(dòng)，防范采購領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升供應(yīng)鏈管理效能，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營需求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在采購業(yè)務(wù)全流程中涉及供應(yīng)商選擇、評(píng)估、引入及管理的活動(dòng)。具體覆蓋場景包括但不限于原材料采購、技術(shù)服務(wù)引入、工程建設(shè)合作、咨詢服務(wù)外包等，均須嚴(yán)格遵循本制度執(zhí)行。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）“供應(yīng)商專項(xiàng)管理”指公司為確保供應(yīng)商準(zhǔn)入、履約、退出等環(huán)節(jié)合規(guī)性，建立的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控與績效評(píng)估體系。（二）“采購專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在供應(yīng)商選擇與評(píng)估過程中可能引發(fā)的法律糾紛、財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)損害或運(yùn)營中斷等潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）“合規(guī)管理”指公司依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度要求，對(duì)供應(yīng)商行為的合法性、合理性進(jìn)行系統(tǒng)性管控的過程。第四條供應(yīng)商選擇與評(píng)估管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有采購活動(dòng)納入制度化管理范疇，不留監(jiān)管盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任主體可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商及關(guān)鍵環(huán)節(jié)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估管理有效性，優(yōu)化制度流程與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司供應(yīng)商專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終決策與監(jiān)督責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的具體組織落實(shí)與風(fēng)險(xiǎn)防控部署。第六條設(shè)立供應(yīng)商專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括分管領(lǐng)導(dǎo)、牽頭部門負(fù)責(zé)人及專責(zé)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌全公司供應(yīng)商管理政策制定、重大風(fēng)險(xiǎn)決策審批、跨部門協(xié)調(diào)及年度管理績效考核。第七條設(shè)立專項(xiàng)管理辦公室（由采購部牽頭），作為日常執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)：（一）專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂；（二）供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫建設(shè)與動(dòng)態(tài)更新；（三）供應(yīng)商行為合規(guī)抽查與績效評(píng)級(jí)；（四）跨部門協(xié)作流程的監(jiān)督推進(jìn)。第八條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門（采購部）：1.制定供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)與評(píng)估體系；2.組織開展供應(yīng)商盡職調(diào)查與背景核查；3.統(tǒng)籌管理供應(yīng)商合同履約監(jiān)督與糾紛處置。（二）專責(zé)部門（法務(wù)部、風(fēng)控部）：1.提供供應(yīng)商選擇的合規(guī)性審查；2.識(shí)別并評(píng)估重大采購風(fēng)險(xiǎn)；3.優(yōu)化供應(yīng)商管理流程與工具。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域需求場景的供應(yīng)商推薦；2.執(zhí)行已選定供應(yīng)商的日?？冃ПO(jiān)控；3.及時(shí)上報(bào)供應(yīng)商違約或重大風(fēng)險(xiǎn)事件。第九條基層執(zhí)行崗（采購專員、項(xiàng)目經(jīng)理等）須履行以下責(zé)任：（一）嚴(yán)格按流程執(zhí)行供應(yīng)商信息采集與篩選；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，確保信息真實(shí)性；（三）主動(dòng)上報(bào)可疑供應(yīng)商行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條供應(yīng)商盡職調(diào)查：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)核心供應(yīng)商必須開展第三方征信核查，重點(diǎn)審查其資質(zhì)認(rèn)證、訴訟記錄、行業(yè)口碑等；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁利用盡職調(diào)查階段泄露公司商業(yè)秘密，或?yàn)橹\取私利干預(yù)調(diào)查結(jié)果；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：關(guān)注供應(yīng)商財(cái)務(wù)穩(wěn)定性、生產(chǎn)合規(guī)性及供應(yīng)鏈安全，建立“一供應(yīng)商一畫像”風(fēng)險(xiǎn)檔案。第十一條招標(biāo)采購管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：公開招標(biāo)項(xiàng)目須嚴(yán)格按照招標(biāo)法規(guī)定程序執(zhí)行，邀請(qǐng)招標(biāo)需充分論證必要性與競爭性；（二）禁止行為：嚴(yán)禁在評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)設(shè)置傾向性條件，或與投標(biāo)人串通操縱結(jié)果；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立評(píng)標(biāo)委員會(huì)獨(dú)立性審查機(jī)制，對(duì)技術(shù)分、商務(wù)分等關(guān)鍵指標(biāo)設(shè)置復(fù)核流程。第十二條合同簽訂與審核：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：核心條款必須經(jīng)法務(wù)部前置審核，明確違約責(zé)任、爭議解決方式等；（二）禁止行為：嚴(yán)禁簽訂權(quán)責(zé)不對(duì)等的格式條款，或未經(jīng)授權(quán)承諾過高賠償責(zé)任；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)金額超X萬元的合同實(shí)施雙人審核制度，留存電子簽章全程記錄。第十三條履約過程監(jiān)控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按合同約定頻率開展履約情況檢查，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)需供應(yīng)商提供履約證明；（二）禁止行為：嚴(yán)禁為完成業(yè)績指標(biāo)默許供應(yīng)商交付不合格產(chǎn)品或服務(wù)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立異常交付的快速響應(yīng)機(jī)制，對(duì)連續(xù)X次不合格的供應(yīng)商啟動(dòng)淘汰程序。第十四條供應(yīng)商績效評(píng)估：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：每年開展綜合評(píng)級(jí)，維度包括質(zhì)量合格率、交付及時(shí)性、價(jià)格競爭力等；（二）禁止行為：績效數(shù)據(jù)來源須真實(shí)可查，避免因個(gè)人偏見導(dǎo)致評(píng)分偏差；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)評(píng)分不達(dá)標(biāo)的供應(yīng)商實(shí)施分類管控，低分供應(yīng)商列為年度續(xù)約重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。第十五條供應(yīng)商退出管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：終止合作需提前X天書面通知，并依法結(jié)算所有未完成款項(xiàng)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露合作期間獲取的供應(yīng)商核心技術(shù)資料；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)退出供應(yīng)商開展“黑名單”管理，關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)部門3年內(nèi)禁止再合作。第十六條關(guān)鍵領(lǐng)域特殊要求：（一）技術(shù)類供應(yīng)商：需核查其知識(shí)產(chǎn)權(quán)無糾紛，并提供必要的技術(shù)支持承諾；（二）服務(wù)類供應(yīng)商：明確服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與SLA（服務(wù)水平協(xié)議）量化指標(biāo)；（三）國際供應(yīng)商：需確保其符合出口國反腐敗法規(guī)及國際勞工標(biāo)準(zhǔn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年X月前結(jié)合法規(guī)變化及業(yè)務(wù)實(shí)踐修訂制度，修訂稿經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后發(fā)布；（二）重大業(yè)務(wù)調(diào)整（如并購重組）須同步優(yōu)化供應(yīng)商管理要求，并組織專項(xiàng)培訓(xùn)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開展供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)盤點(diǎn)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如核心零部件供應(yīng)商）實(shí)施周度監(jiān)控；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（如供應(yīng)商破產(chǎn)重組）需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）發(fā)布季度《供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)簡報(bào)》，指導(dǎo)各部門加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將供應(yīng)商評(píng)估嵌入招標(biāo)采購流程，未通過合規(guī)審查的項(xiàng)目不得實(shí)施；（二）合同簽訂后X日內(nèi)完成法務(wù)部合規(guī)抽查，重大問題需暫停履行合同；（三）所有審查記錄歸檔保存X年，作為后續(xù)審計(jì)依據(jù)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)（如輕微交付延遲）：由業(yè)務(wù)部門與供應(yīng)商協(xié)商解決，并報(bào)專責(zé)部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)（如供應(yīng)商違法被查）：啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，同步評(píng)估替代方案可行性；（三）涉及金額超X萬元的突發(fā)事件需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確責(zé)任部門與處置時(shí)限。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括但不限于虛假供應(yīng)商推薦、未履行盡職調(diào)查義務(wù)、泄露商業(yè)秘密等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：情節(jié)輕微的通報(bào)批評(píng)，造成損失的按損失金額X%處罰責(zé)任人；（三）聯(lián)動(dòng)機(jī)制：違規(guī)行為納入績效考核，嚴(yán)重者解除勞動(dòng)合同并追究法律責(zé)任。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月開展管理效能評(píng)估，指標(biāo)包括供應(yīng)商合格率、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率等；（二）評(píng)估結(jié)果作為部門評(píng)優(yōu)依據(jù)，對(duì)評(píng)估得分后X名的部門下達(dá)整改計(jì)劃；（三）建立管理案例庫，定期組織經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)，推廣優(yōu)秀實(shí)踐做法。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽取專項(xiàng)管理工作報(bào)告；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理專項(xiàng)資金，保障風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信息化建設(shè)等需求。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將供應(yīng)商合規(guī)情況納入部門年度考核，優(yōu)秀供應(yīng)商推薦部門獎(jiǎng)勵(lì)X萬元/年；（二）個(gè)人績效考核與履約監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)等指標(biāo)掛鉤，最高獎(jiǎng)勵(lì)X%績效獎(jiǎng)金。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年X月組織合規(guī)履職培訓(xùn)，考核不合格者不得分管采購業(yè)務(wù)；（二）一線員工培訓(xùn)：新員工入職必須學(xué)習(xí)供應(yīng)商行為規(guī)范，操作考核不合格需補(bǔ)訓(xùn)；（三）發(fā)布《供應(yīng)商合規(guī)手冊(cè)》，在辦公區(qū)設(shè)置宣傳展板，增強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。第二十六條信息化支撐：（一）采購系統(tǒng)需實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商全生命周期管理，支持自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（二）開發(fā)供應(yīng)商黑名單共享功能，與關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)接實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)同步；（三）引入?yún)^(qū)塊鏈存證技術(shù)，確保合同簽署與履約證明的不可篡改性。第二十七條文化建設(shè)：（一）在年會(huì)中設(shè)立“優(yōu)秀供應(yīng)商合作獎(jiǎng)”，樹立正面典型；（二）每年X月開展合規(guī)承諾活動(dòng)，全體供應(yīng)商簽訂電子版承諾書；（三）將合規(guī)理念融入企業(yè)價(jià)值觀宣導(dǎo)，制作主題短視頻播放。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大風(fēng)險(xiǎn)須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，并附處置方案；（二）年度報(bào)告：采購部須在次年X月提交《供應(yīng)商專項(xiàng)管理報(bào)告》