公共交通智能調度管理制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國網絡安全法》《中華人民共和國數(shù)據安全法》《中華人民共和國個人信息保護法》等國家法律法規(guī)，以及《XX集團關于強化專項風險管控的意見》和《XX公司內部控制管理辦法》等相關規(guī)定制定。為規(guī)范公共交通智能調度管理，防控系統(tǒng)性風險，提升運營效率與服務質量，結合公司實際運營需求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公共交通智能調度系統(tǒng)的規(guī)劃、建設、運行、維護、數(shù)據管理、應急處置等全流程管理活動。凡涉及智能調度業(yè)務的相關人員、技術平臺、第三方合作單位均須嚴格遵守本制度。第三條本制度下列術語定義如下：（一）“XX專項管理”是指公司圍繞公共交通智能調度領域，通過制度設計、流程優(yōu)化、風險防控等手段，實現(xiàn)業(yè)務合規(guī)、高效、安全運行的管理活動。（二）“XX風險”是指因系統(tǒng)故障、數(shù)據泄露、操作失誤、外部攻擊等原因，可能導致智能調度服務中斷、數(shù)據安全事件或聲譽損失的不確定性事件。（三）“XX合規(guī)”是指智能調度業(yè)務運營符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司內部管理規(guī)定的狀態(tài)。（四）“XX責任”是指各層級管理人員、業(yè)務人員及第三方合作單位在智能調度管理中應履行的職責，包括但不限于風險識別、合規(guī)審查、應急處置等。第四條XX專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保智能調度管理的各個環(huán)節(jié)、各類業(yè)務均納入制度管控范圍，不留監(jiān)管盲區(qū)。（二）責任到人原則：明確各層級、各崗位的職責分工，實現(xiàn)責任閉環(huán)管理。（三）風險導向原則：聚焦高風險環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強化風險防控措施。（四）持續(xù)改進原則：定期評估管理有效性，動態(tài)優(yōu)化制度與流程。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對XX專項管理負總責，承擔統(tǒng)籌決策、資源保障、考核督導等最終責任；分管XX業(yè)務的領導為直接責任人，負責具體組織、協(xié)調、監(jiān)督落實。第六條公司設立XX專項管理領導小組，由公司主要負責人任組長，分管領導任副組長，相關部門負責人為成員。領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃XX專項管理工作，審議重大制度與方案；（二）協(xié)調跨部門XX管理事項，解決重大問題；（三）監(jiān)督考核各部門XX管理成效，定期向公司決策層報告。第七條設立XX專項管理辦公室（暫由XX部牽頭），作為領導小組日常辦事機構，具體職責包括：（一）組織編制、修訂XX管理制度，推動制度落地；（二）定期開展XX風險排查，發(fā)布風險分析報告；（三）統(tǒng)籌XX管理培訓與宣傳，提升全員合規(guī)意識；（四）監(jiān)督業(yè)務部門XX管理執(zhí)行情況，提出改進建議。第八條明確XX專項管理職責分工如下：（一）牽頭部門（XX部）：1.牽頭制定XX管理制度，協(xié)調資源保障；2.組織開展XX風險識別與評估，動態(tài)更新風險清單；3.評估XX管理績效考核方案，推動持續(xù)優(yōu)化；4.統(tǒng)籌XX管理培訓體系，確保全員培訓達標。（二）專責部門（XX部、XX部）：1.XX部：負責智能調度業(yè)務合規(guī)審核，監(jiān)督合同簽訂、系統(tǒng)測試等環(huán)節(jié)；2.XX部：負責數(shù)據安全與隱私保護，組織數(shù)據脫敏、加密等技術防護；3.聯(lián)合開展XX管理專項檢查，對違規(guī)行為提出整改要求。（三）業(yè)務部門/下屬單位：1.落實XX管理制度，將合規(guī)要求嵌入業(yè)務流程；2.開展本領域XX風險自查，及時上報重大風險隱患；3.負責智能調度設備運維，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行。第九條基層執(zhí)行崗（如調度員、技術維護員等）應履行以下合規(guī)職責：（一）嚴格遵守操作規(guī)程，杜絕違章操作；（二）主動報告XX管理發(fā)現(xiàn)的異常情況，配合調查處置；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確違規(guī)后果。第三章專項管理重點內容與要求第十條智能調度系統(tǒng)規(guī)劃與建設管理智能調度系統(tǒng)的規(guī)劃須符合公司整體發(fā)展戰(zhàn)略，同步開展XX風險評估，重點審查：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：需符合《XX行業(yè)智能調度規(guī)范》，明確系統(tǒng)功能需求、數(shù)據接口標準等；（二）禁止性行為：嚴禁通過系統(tǒng)進行利益輸送，禁止未經授權的第三方接入；（三）風險防控要點：需建立系統(tǒng)兼容性測試機制，防范因技術升級導致的功能失效。第十一條智能調度平臺運維管理運維管理須確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行，核心要求包括：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：制定設備巡檢、故障處置標準作業(yè)程序（SOP），明確應急響應時限；（二）禁止性行為：嚴禁非授權人員接觸核心調度設備，禁止擅自修改系統(tǒng)參數(shù)；（三）風險防控要點：建立設備老化預警機制，定期更新硬件設施，防范因設備故障導致的調度中斷。第十二條智能調度數(shù)據安全管理數(shù)據管理須符合《XX公司數(shù)據安全管理辦法》，重點管控：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：建立數(shù)據全生命周期管理流程，明確采集、存儲、使用、銷毀各環(huán)節(jié)權限；（二）禁止性行為：嚴禁泄露用戶行程軌跡、收入等敏感信息，禁止將數(shù)據用于商業(yè)用途；（三）風險防控要點：實施數(shù)據加密存儲、訪問審計，定期開展數(shù)據安全滲透測試。第十三條智能調度第三方合作管理與第三方合作單位（如設備供應商、技術服務商）的XX管理須重點審查：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：嚴格審查第三方資質，簽訂包含XX責任條款的合作協(xié)議；（二）禁止性行為：嚴禁與同一供應商開展利益捆綁，禁止轉包核心業(yè)務；（三）風險防控要點：建立第三方履約評估機制，監(jiān)督其XX管理措施落實情況。第十四條智能調度應急響應管理制定XX應急方案，明確以下要求：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：分級建立應急預案，覆蓋系統(tǒng)故障、數(shù)據泄露、外部攻擊等場景；（二）禁止性行為：嚴禁隱瞞應急事件，禁止延誤處置時限；（三）風險防控要點：定期開展應急演練，確保責任部門、人員響應到位。第十五條智能調度合規(guī)審計管理定期開展XX專項審計，核心要求包括：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：審計內容覆蓋制度執(zhí)行、流程合規(guī)、風險處置等全流程；（二）禁止性行為：嚴禁偽造審計記錄，禁止干預審計工作；（三）風險防控要點：建立審計結果反饋機制，督促整改重大問題。第十六條智能調度技術更新管理技術更新須同步開展XX風險評估，重點審查：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：新技術應用前須通過合規(guī)性評估，確保符合行業(yè)規(guī)范；（二）禁止性行為：嚴禁擅自引入未經認證的第三方技術，禁止因技術更新影響核心功能；（三）風險防控要點：建立技術更新版本管控機制，防范因兼容性問題導致系統(tǒng)不穩(wěn)定。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制XX管理制度須根據以下因素動態(tài)調整：（一）國家法律法規(guī)變化，如數(shù)據安全監(jiān)管要求升級；（二）業(yè)務發(fā)展需要，如智能調度場景拓展；（三）XX管理實踐反饋，如審計發(fā)現(xiàn)的問題；每年第一季度由XX專項管理辦公室評估制度有效性，提出修訂建議。第十八條風險識別預警機制（一）定期排查：每季度開展XX風險排查，形成風險清單；（二）分級評估：對風險按“重大、較大、一般”三級分類，明確管控措施；（三）預警發(fā)布：重大風險即時發(fā)布預警通知，要求責任部門48小時內響應。第十九條合規(guī)審查機制XX合規(guī)審查嵌入以下關鍵節(jié)點：（一）業(yè)務決策：重大調度方案須經XX合規(guī)審查；（二）合同簽訂：核心業(yè)務合同須包含XX條款，并經XX部審核；（三）項目啟動：新項目須同步開展XX風險評估，未通過審查不得實施。第二十條風險應對機制（一）一般風險：責任部門3日內完成整改，XX部跟蹤驗證；（二）重大風險：啟動應急預案，由領導小組統(tǒng)籌處置，必要時上報公司決策層；（三）責任協(xié)同：明確風險處置中的牽頭部門、協(xié)同部門及責任人員，建立信息共享機制。第二十一條責任追究機制（一）違規(guī)情形：包括制度違反、流程繞過、風險隱瞞等；（二）處罰標準：輕微違規(guī)通報批評，重大違規(guī)取消評優(yōu)資格，涉嫌違法的移交司法機關；（三）聯(lián)動考核：違規(guī)行為直接計入績效考核，與薪酬掛鉤。第二十二條評估改進機制（一）年度評估：每年12月由XX專項管理辦公室牽頭，對XX管理有效性開展評估；（二）優(yōu)化流程：根據評估結果，修訂制度漏洞，完善管理流程；（三）經驗分享：定期召開XX管理經驗交流會，推廣優(yōu)秀實踐。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障（一）各級領導干部須履行XX管理領導責任，定期聽取匯報；（二）XX部負責人直接向公司決策層匯報XX管理進展；（三）建立XX管理聯(lián)席會議制度，協(xié)調跨部門事項。第二十四條考核激勵機制（一）部門考核：XX合規(guī)情況納入部門年度考核指標，占比不低于10%；（二）個人激勵：XX管理優(yōu)秀者優(yōu)先評優(yōu)晉升，違規(guī)者取消年度評優(yōu)資格；（三）專項獎勵：對XX風險處置突出者給予專項獎勵。第二十五條培訓宣傳機制（一）管理層培訓：每年開展XX合規(guī)履職培訓，考核不合格者調離管理崗位；（二）一線培訓：新員工須通過XX合規(guī)培訓，考核合格后方可上崗；（三）宣傳引導：每月發(fā)布XX合規(guī)案例，營造“人人合規(guī)”氛圍。第二十六條信息化支撐（一）流程自動化：通過系統(tǒng)實現(xiàn)XX管理流程線上化，減少人為干預；（二）風險監(jiān)控：部署智能監(jiān)控工具，實時預警XX風險；（三）數(shù)據共享：建立XX管理數(shù)據共享平臺，提升協(xié)同效率。第二十七條文化建設（一）合規(guī)手冊：編制《XX合規(guī)手冊》，明確行為規(guī)范；（二）承諾書：全員簽署XX合規(guī)承諾書，強化責任意識；（三）主題活動：定期開展XX管理主題日，增強全員合規(guī)認同感。第二十八條報告制度（一）風險事件報告：重大風險須24小時內上報至XX專項管理辦公室；（二）年度報告：每年1月31日前提交XX管理年度報告，內容涵蓋風險處置、制度修訂等；（三）