公共交通車輛購(gòu)置管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照《XX集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部控制管理辦法》及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控要求制定，旨在規(guī)范公共交通車輛購(gòu)置流程，防控采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，提升資產(chǎn)使用效益，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工在公共交通車輛采購(gòu)、使用、處置等全生命周期管理中的行為規(guī)范，涵蓋車輛預(yù)算編制、供應(yīng)商選擇、招標(biāo)投標(biāo)、合同簽訂、交付驗(yàn)收、報(bào)廢處置等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指對(duì)公共交通車輛購(gòu)置業(yè)務(wù)的全流程風(fēng)險(xiǎn)管控，包括政策符合性審查、流程標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控等系統(tǒng)性管理活動(dòng)；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因采購(gòu)決策失誤、流程違規(guī)、信息不對(duì)稱等可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失、合規(guī)問(wèn)題或聲譽(yù)損害的潛在不確定因素；（三）“XX合規(guī)”是指車輛購(gòu)置業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保采購(gòu)行為的合法性、公正性、經(jīng)濟(jì)性。第四條公共交通車輛購(gòu)置管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保采購(gòu)活動(dòng)各環(huán)節(jié)納入制度管控范圍；（二）責(zé)任到人原則，明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)與權(quán)限；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，重點(diǎn)關(guān)注重大風(fēng)險(xiǎn)防控與關(guān)鍵控制點(diǎn)設(shè)置；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司公共交通車輛購(gòu)置工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)直接組織協(xié)調(diào)，落實(shí)制度執(zhí)行與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立公共交通車輛購(gòu)置管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括財(cái)務(wù)部、采購(gòu)部、技術(shù)部、法務(wù)部等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌業(yè)務(wù)規(guī)劃、重大決策審批、跨部門協(xié)同及風(fēng)險(xiǎn)處置，每季度召開會(huì)議審議工作進(jìn)展。第七條牽頭部門（采購(gòu)部）職責(zé)：（一）制定并修訂車輛購(gòu)置管理制度，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)與宣貫；（二）建立合格供應(yīng)商名錄，實(shí)施供應(yīng)商資格審查與動(dòng)態(tài)管理；（三）組織招標(biāo)文件編制、開標(biāo)評(píng)標(biāo)、合同簽訂等工作；（四）牽頭開展購(gòu)置業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與合規(guī)審查。第八條專責(zé)部門（技術(shù)部、法務(wù)部）職責(zé)：（一）技術(shù)部負(fù)責(zé)車輛技術(shù)參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、性能測(cè)試驗(yàn)證；（二）法務(wù)部負(fù)責(zé)合同條款審核、法律合規(guī)性保障；（三）聯(lián)合開展重大采購(gòu)項(xiàng)目的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）根據(jù)部門需求編制車輛購(gòu)置預(yù)算，提交采購(gòu)部審批；（二）配合完成車輛使用階段的驗(yàn)收、維保等管理工作；（三）落實(shí)屬地化風(fēng)險(xiǎn)防控要求，及時(shí)上報(bào)異常情況。第十條基層執(zhí)行崗（采購(gòu)專員、技術(shù)員等）職責(zé)：（一）嚴(yán)格執(zhí)行采購(gòu)操作規(guī)程，簽署合規(guī)承諾書；（二）在職責(zé)范圍內(nèi)主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；（三）做好車輛購(gòu)置檔案的歸檔保管工作。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條預(yù)算編制管理：車輛購(gòu)置需納入年度預(yù)算，由使用部門提出申請(qǐng)，經(jīng)財(cái)務(wù)部審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后方可實(shí)施，嚴(yán)禁超預(yù)算或無(wú)預(yù)算采購(gòu)。第十二條供應(yīng)商管理：（一）供應(yīng)商選擇須通過(guò)公開征集、資質(zhì)審查、綜合評(píng)分方式確定；（二）禁止向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)，特殊情形需經(jīng)管理層集體審議；（三）建立合格供應(yīng)商名錄，實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。第十三條招標(biāo)投標(biāo)管理：（一）采購(gòu)金額超過(guò)XX萬(wàn)元的車輛須依法公開招標(biāo)；（二）評(píng)標(biāo)采用綜合評(píng)分法，技術(shù)參數(shù)占比不得低于XX%；（三）禁止泄露標(biāo)底、圍標(biāo)串標(biāo)等違規(guī)行為。第十四條合同簽訂管理：（一）車輛采購(gòu)合同須包含車輛規(guī)格、交付期限、質(zhì)量保證、違約責(zé)任等核心條款；（二）法務(wù)部對(duì)合同進(jìn)行終審，確保條款合法有效；（三）合同簽訂后XX日內(nèi)完成資金支付。第十五條交付驗(yàn)收管理：（一）技術(shù)部負(fù)責(zé)車輛性能驗(yàn)收，出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；（二）發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題的須與供應(yīng)商協(xié)商退換，保留檢驗(yàn)證據(jù)；（三）驗(yàn)收合格后XX日內(nèi)完成資產(chǎn)登記與編號(hào)。第十六條車輛使用管理：（一）建立車輛使用臺(tái)賬，明確駕駛員資質(zhì)要求；（二）嚴(yán)格執(zhí)行定期保養(yǎng)制度，確保運(yùn)行安全；（三）禁止非授權(quán)人員駕駛或擅自改裝車輛。第十七條維保管理：（一）維修費(fèi)用須符合合同約定或公司報(bào)銷標(biāo)準(zhǔn)；（二）重大維修需經(jīng)技術(shù)部確認(rèn)，并同步更新車輛檔案；（三）嚴(yán)禁向非授權(quán)維修單位支付費(fèi)用。第十八條報(bào)廢處置管理：（一）車輛使用年限達(dá)到XX年或累計(jì)行駛XX萬(wàn)公里須啟動(dòng)報(bào)廢程序；（二）報(bào)廢評(píng)估由技術(shù)部牽頭，財(cái)務(wù)部確認(rèn)殘值；（三）處置過(guò)程須公開透明，收入上繳公司財(cái)務(wù)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年年底由采購(gòu)部牽頭開展制度評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)實(shí)踐反饋修訂內(nèi)容，次年X月發(fā)布新版制度。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法評(píng)估等級(jí)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)部門制定應(yīng)對(duì)方案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：在預(yù)算審批、供應(yīng)商選擇、合同簽訂等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)嵌入合規(guī)審查，實(shí)行“一票否決制”，未經(jīng)審查的業(yè)務(wù)一律不得實(shí)施。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，每月提交報(bào)告；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急程序，成立專項(xiàng)工作組；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件須逐級(jí)上報(bào)至分管領(lǐng)導(dǎo)，緊急情形直接向主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)采購(gòu)導(dǎo)致?lián)p失的，根據(jù)金額追究責(zé)任部門XX%-XX%的經(jīng)濟(jì)賠償；（二）情節(jié)嚴(yán)重的追究直接責(zé)任人紀(jì)律處分，包括降職、撤職；（三）將處罰結(jié)果與年度考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年X月組織第三方機(jī)構(gòu)開展管理有效性評(píng)估，出具報(bào)告后X日內(nèi)完成整改，次年年中復(fù)核效果。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須簽署車輛購(gòu)置管理責(zé)任書，明確“一崗雙責(zé)”，分管領(lǐng)導(dǎo)每月檢查制度執(zhí)行情況。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將車輛購(gòu)置合規(guī)率納入部門年度考核指標(biāo)，對(duì)表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)給予XX%的專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，不合格的取消評(píng)優(yōu)資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：每年X月開展全員制度培訓(xùn)，新入職員工必須考核合格；制作宣傳手冊(cè)，張貼風(fēng)險(xiǎn)提示標(biāo)識(shí)。第二十八條信息化支撐：開發(fā)車輛購(gòu)置管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商信息庫(kù)、招標(biāo)流程、合同臺(tái)賬的線上化，嵌入自動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)校驗(yàn)功能。第二十九條文化建設(shè)：設(shè)立“合規(guī)年”主題活動(dòng)，發(fā)布典型案例警示錄，定期評(píng)選“車輛管理優(yōu)秀部門”。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件每月X日前上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室；（二）年度管理報(bào)告須包含購(gòu)置規(guī)模、金額、合規(guī)問(wèn)題及整改措施；（三）重要事項(xiàng)須通過(guò)系統(tǒng)即時(shí)推送至相