養(yǎng)老院入住資格審核制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)老年人權(quán)益保障法》《養(yǎng)老機(jī)構(gòu)管理辦法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的規(guī)定，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部養(yǎng)老服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)際需求，旨在規(guī)范養(yǎng)老院入住資格審核工作，防范運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保障入住服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)機(jī)構(gòu)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬養(yǎng)老院及全體員工，覆蓋養(yǎng)老院入住申請(qǐng)受理、資格評(píng)估、審核決策、合同簽訂、入住后跟蹤等全流程管理活動(dòng)，以及涉及第三方合作機(jī)構(gòu)的協(xié)同管理。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對(duì)養(yǎng)老院入住資格審核工作的系統(tǒng)性制度安排，包括政策解讀、流程設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)防控、人員培訓(xùn)、績(jī)效評(píng)估等管理要素；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在入住資格審核環(huán)節(jié)可能引發(fā)的法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)安全隱患、運(yùn)營(yíng)資源浪費(fèi)、聲譽(yù)損害等潛在威脅；（三）“XX合規(guī)”指審核工作嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度要求，確保程序合法、結(jié)果公正、操作透明。第四條養(yǎng)老院入住資格審核工作應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。全面覆蓋要求審核標(biāo)準(zhǔn)適用于所有申請(qǐng)者，責(zé)任到人強(qiáng)調(diào)各層級(jí)主體權(quán)責(zé)分明，風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向側(cè)重重大風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先防控，持續(xù)改進(jìn)推動(dòng)制度動(dòng)態(tài)優(yōu)化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)入住資格審核專項(xiàng)管理工作承擔(dān)第一責(zé)任，統(tǒng)籌決策資源保障制度落實(shí)；分管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)專項(xiàng)制度的組織推進(jìn)、監(jiān)督考核及重大事項(xiàng)審批。第六條設(shè)立養(yǎng)老院入住資格審核專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括人力資源部、運(yùn)營(yíng)管理部、法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部等關(guān)鍵部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)為：統(tǒng)籌審核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、跨部門協(xié)同機(jī)制建設(shè)；決策重大審核爭(zhēng)議事項(xiàng)；定期聽取專項(xiàng)工作匯報(bào)并監(jiān)督落實(shí)。第七條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠運(yùn)營(yíng)管理部，具體承擔(dān)日常協(xié)調(diào)職能，負(fù)責(zé)：（一）組織審核流程優(yōu)化與制度修訂；（二）統(tǒng)籌全機(jī)構(gòu)審核數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析；（三）協(xié)調(diào)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)檢查；（四）匯總管理問題向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第八條牽頭部門（運(yùn)營(yíng)管理部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)審核標(biāo)準(zhǔn)的體系化建設(shè)與宣貫；（二）主導(dǎo)年度審核風(fēng)險(xiǎn)清單的編制與更新；（三）組織跨部門聯(lián)合審核重大疑難案例；（四）建立審核人員專業(yè)能力認(rèn)證與考核機(jī)制。第九條專責(zé)部門（法務(wù)合規(guī)部、人力資源部）職責(zé)：（一）法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)審核流程的法律合規(guī)性審查；（二）人力資源部負(fù)責(zé)申請(qǐng)人隱私保護(hù)與檔案管理規(guī)范；（三）聯(lián)合開展年度審核專項(xiàng)培訓(xùn)，組織考核取證；（四）針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)性問題提出制度優(yōu)化建議。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位（各養(yǎng)老院）職責(zé)：（一）嚴(yán)格執(zhí)行審核標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)首問負(fù)責(zé)制；（二）開展申請(qǐng)人能力評(píng)估時(shí)采用標(biāo)準(zhǔn)化工具；（三）建立重點(diǎn)區(qū)域（如失智老人專區(qū)）專項(xiàng)審核臺(tái)賬；（四）配合上級(jí)部門開展現(xiàn)場(chǎng)核查與整改。第十一條基層執(zhí)行崗（審核專員）責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，確保操作記錄完整可追溯；（二）發(fā)現(xiàn)疑似欺詐申請(qǐng)、重大健康風(fēng)險(xiǎn)時(shí)按流程上報(bào)；（三）定期學(xué)習(xí)更新審核政策，年度考核成績(jī)計(jì)入績(jī)效；（四）對(duì)申請(qǐng)材料真實(shí)性保留疑問時(shí)啟動(dòng)第三方核驗(yàn)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條申請(qǐng)受理環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：30日內(nèi)完成申請(qǐng)材料清單核對(duì)，對(duì)缺失材料主動(dòng)指導(dǎo)補(bǔ)充，特殊材料（如長(zhǎng)期病史證明）需雙人核驗(yàn)簽字；（二）禁止行為：嚴(yán)禁對(duì)申請(qǐng)人設(shè)置隱性門檻（如地域歧視）、擅自泄露個(gè)人信息用于商業(yè)用途；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)核查身份證明有效性，防范冒用他人身份申請(qǐng)。第十三條資格評(píng)估環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：采用機(jī)構(gòu)統(tǒng)一評(píng)估量表，記錄評(píng)估結(jié)果時(shí)需標(biāo)注客觀依據(jù)，失智老人評(píng)估需第三方醫(yī)師參與；（二）禁止行為：嚴(yán)禁評(píng)估結(jié)果與申請(qǐng)費(fèi)折扣掛鉤、對(duì)評(píng)分低者進(jìn)行言語(yǔ)施壓；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：對(duì)評(píng)估工具使用進(jìn)行年度校準(zhǔn)，防止主觀偏見累積。第十四條醫(yī)療健康審核：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：指定合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)出具健康報(bào)告時(shí)需明確審核項(xiàng)目清單，對(duì)傳染病患者實(shí)行隔離評(píng)估流程；（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過關(guān)系簡(jiǎn)化醫(yī)療審核程序、對(duì)特定病癥標(biāo)注歧視性結(jié)論；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：建立醫(yī)療報(bào)告電子比對(duì)機(jī)制，排除偽造病歷。第十五條財(cái)務(wù)能力驗(yàn)證：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：審核銀行流水時(shí)關(guān)注連續(xù)6個(gè)月收入穩(wěn)定性，對(duì)大額資金異常變動(dòng)需調(diào)取專項(xiàng)說明；（二）禁止行為：嚴(yán)禁以服務(wù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)變相設(shè)置支付門檻、對(duì)低收入申請(qǐng)人進(jìn)行道德評(píng)判；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：對(duì)低保戶、五保戶申請(qǐng)實(shí)行優(yōu)先通道。第十六條安全隱患排查：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)裝修施工方資質(zhì)進(jìn)行備案，重點(diǎn)核查消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告有效性；（二）禁止行為：嚴(yán)禁對(duì)老舊設(shè)施放寬安全標(biāo)準(zhǔn)、將安全隱患轉(zhuǎn)嫁給施工方；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：建立安全隱患整改閉環(huán)管理，實(shí)行“問題清單-整改措施-驗(yàn)收簽字”三階制。第十七條合同簽訂環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：采用標(biāo)準(zhǔn)化合同文本時(shí)需針對(duì)特殊需求進(jìn)行條款定制，簽訂前組織雙方法定代表人簽字；（二）禁止行為：嚴(yán)禁在合同中設(shè)置不平等免責(zé)條款、對(duì)續(xù)約條款進(jìn)行模糊表述；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：對(duì)合同關(guān)鍵條款進(jìn)行電子鎖存，防止事后篡改。第十八條入住后跟蹤管理：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：每季度開展?jié)M意度回訪，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)申請(qǐng)人增加月度復(fù)核頻次；（二）禁止行為：嚴(yán)禁因跟蹤成本降低而減少回訪頻次、對(duì)投訴采取“花錢擺平”方式；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：建立問題響應(yīng)時(shí)效表，投訴處理超時(shí)啟動(dòng)責(zé)任倒查。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年6月30日前由運(yùn)營(yíng)管理部牽頭，依據(jù)監(jiān)管政策變化、行業(yè)案例、內(nèi)部審計(jì)結(jié)果編制修訂草案；（二）修訂草案經(jīng)法務(wù)合規(guī)部技術(shù)審核后提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，重大調(diào)整需報(bào)公司決策層批準(zhǔn)；（三）新制度發(fā)布后15日內(nèi)組織全員培訓(xùn)，舊版文件按檔案管理規(guī)定銷毀。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）運(yùn)營(yíng)管理部每月匯總分析上月審核數(shù)據(jù)，形成《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)簡(jiǎn)報(bào)》，異常指標(biāo)觸發(fā)紅色預(yù)警；（二）法務(wù)合規(guī)部建立“高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)/人群”動(dòng)態(tài)庫(kù)，每月更新時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)；（三）預(yù)警信息通過管理信息系統(tǒng)推送給相關(guān)單位，響應(yīng)時(shí)限為收到信息后48小時(shí)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）關(guān)鍵審核節(jié)點(diǎn)（如資格審批、合同變更）需經(jīng)專責(zé)部門聯(lián)合審查，審查意見需雙方法定代表人簽字確認(rèn)；（二）對(duì)復(fù)雜案例實(shí)行“三重一大”決策，即涉及金額超過XX萬(wàn)元的、群體性申請(qǐng)的、特殊需求申請(qǐng)的；（三）審查記錄永久存檔，作為績(jī)效考核及責(zé)任認(rèn)定依據(jù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)（如評(píng)估工具輕微偏差）由養(yǎng)老院自行整改，每月匯總上報(bào)運(yùn)營(yíng)管理部備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)（如發(fā)生集體投訴）需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，成立由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭的工作組，48小時(shí)內(nèi)提交處置方案；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置中需注意證據(jù)保全，對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解）全程錄像。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為三級(jí)：一級(jí)為直接違反法律紅線（如泄露隱私致行政處罰）；二級(jí)為違反操作規(guī)范（如評(píng)估記錄不完整）；三級(jí)為態(tài)度不達(dá)標(biāo)（如對(duì)申請(qǐng)人態(tài)度蠻橫）；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)取消崗位資格并通報(bào)批評(píng)，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)扣罰績(jī)效分并強(qiáng)制培訓(xùn)，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)納入年度考核負(fù)面清單；（三）對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的追究刑事責(zé)任者，需在收到司法機(jī)關(guān)通知后3日內(nèi)提交內(nèi)部處理意見。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年10月30日前開展年度評(píng)估，采用“數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)+問卷調(diào)研+第三方暗訪”組合模式；（二）評(píng)估報(bào)告需提出制度優(yōu)化方案，方案需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后納入次年工作計(jì)劃；（三）對(duì)評(píng)估結(jié)果連續(xù)兩次不達(dá)標(biāo)的養(yǎng)老院，實(shí)行“一對(duì)一”幫扶督導(dǎo)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）公司層面明確分管領(lǐng)導(dǎo)為專項(xiàng)工作總協(xié)調(diào)人，建立季度例會(huì)制度；（二）養(yǎng)老院院長(zhǎng)對(duì)本院審核質(zhì)量終身負(fù)責(zé)，副院長(zhǎng)分管具體執(zhí)行；（三）設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員制度，各養(yǎng)老院每月提交《月度工作簡(jiǎn)報(bào)》。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度目標(biāo)責(zé)任考核，權(quán)重不低于XX%；（二）對(duì)連續(xù)兩年審核質(zhì)量排名第一的養(yǎng)老院授予“XX示范單位”稱號(hào)，配套獎(jiǎng)勵(lì)XX萬(wàn)元運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼；（三）個(gè)人績(jī)效考核與審核差錯(cuò)率直接掛鉤，差錯(cuò)率低于X%的員工可優(yōu)先晉升。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年組織一次合規(guī)履職培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容含案例剖析、法規(guī)解讀；（二）一線員工培訓(xùn)：每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，新員工上崗前需通過考核；（三）宣傳陣地：在辦公區(qū)域設(shè)立“XX合規(guī)角”，每月更新典型案例解析。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)“XX審核管理系統(tǒng)”，實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)材料電子化、流程節(jié)點(diǎn)自動(dòng)預(yù)警；（二）對(duì)接醫(yī)療機(jī)構(gòu)影像平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)健康報(bào)告電子調(diào)取與自動(dòng)比對(duì)；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，通過算法自動(dòng)計(jì)算申請(qǐng)優(yōu)先級(jí)。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《XX合規(guī)手冊(cè)》，包含制度匯編、操作指引、案例警示；（二）每年6月1日開展“XX誠(chéng)信日”活動(dòng)，組織全員簽署《服務(wù)承諾書》；（三）設(shè)立“合規(guī)金點(diǎn)子”郵箱，對(duì)優(yōu)秀建議獎(jiǎng)勵(lì)現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)并通報(bào)表彰。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后6小時(shí)內(nèi)提交《XX風(fēng)險(xiǎn)處置報(bào)告》，報(bào)告需包含時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過、處置措施；（二）年度管理情況報(bào)告：次年2月28日前提交《XX專項(xiàng)管理年度報(bào)告》，報(bào)告需含數(shù)據(jù)分析、制度完善情況、下年度計(jì)劃；（三）報(bào)告格式統(tǒng)一為“