養(yǎng)老院工作人員職責(zé)分工制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國老年人權(quán)益保障法》《社會養(yǎng)老服務(wù)發(fā)展“十四五”規(guī)劃》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險防控的統(tǒng)一要求，以及養(yǎng)老院運營管理中存在的專項風(fēng)險防控需求，為規(guī)范工作人員職責(zé)分工、強化業(yè)務(wù)流程管理、防范化解運營風(fēng)險，特制定本制度。制度旨在通過明確權(quán)責(zé)邊界、完善管控機制、提升執(zhí)行效能，確保養(yǎng)老院服務(wù)運營的合規(guī)性、安全性與可持續(xù)性。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各養(yǎng)老院及全體工作人員，覆蓋養(yǎng)老院在服務(wù)提供、安全管理、財務(wù)結(jié)算、人力資源、采購配送、應(yīng)急處置等核心業(yè)務(wù)場景中的職責(zé)分工與專項管控要求。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項管理”指圍繞特定風(fēng)險領(lǐng)域（如服務(wù)安全、資金監(jiān)管、消防安全等）建立的全流程管控體系，包括風(fēng)險識別、評估、預(yù)警、處置及持續(xù)改進。（二）“XX風(fēng)險”指在養(yǎng)老院運營中可能引發(fā)服務(wù)中斷、財產(chǎn)損失、法律責(zé)任或聲譽損害的潛在不安全因素，如人員失職風(fēng)險、設(shè)施設(shè)備故障風(fēng)險、服務(wù)糾紛風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”指工作人員在履職過程中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)制度及操作流程，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、合理性及適當(dāng)性。第四條養(yǎng)老院XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位層級、下屬單位均納入專項管理范圍，不留管控死角；（二）責(zé)任到人：明確各級組織及人員的職責(zé)邊界，實現(xiàn)風(fēng)險防控“一崗雙責(zé)”；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險業(yè)務(wù)場景，實施差異化管控措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險；（四）持續(xù)改進：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，定期評估并優(yōu)化專項管理體系。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對養(yǎng)老院XX專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管養(yǎng)老院運營的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌日常管理、監(jiān)督考核及應(yīng)急處置。第六條設(shè)立養(yǎng)老院XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管負(fù)責(zé)人任副組長，成員包括總部相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及各養(yǎng)老院院長。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)如下：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項管理重大事項，審批關(guān)鍵管控方案；（二）決策審批重大風(fēng)險事件處置方案及專項制度修訂；（三）監(jiān)督評價各級組織XX專項管理履職情況，定期向公司決策層報告。第七條明確三類主體的XX專項管理職責(zé)：（一）牽頭部門：總部運營管理部為XX專項管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)：1.制定XX專項管理制度及執(zhí)行細(xì)則；2.組織開展專項風(fēng)險識別與評估；3.監(jiān)督指導(dǎo)各養(yǎng)老院落實管控要求；4.匯總分析XX合規(guī)問題，提出改進建議；5.負(fù)責(zé)XX專項管理培訓(xùn)及宣貫工作。（二）專責(zé)部門：總部法務(wù)合規(guī)部為XX專項管理的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)：1.審核XX專項管理業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性；2.優(yōu)化XX專項管理關(guān)鍵控制點設(shè)計；3.處置XX專項領(lǐng)域的合規(guī)投訴與糾紛；4.提供XX風(fēng)險處置的合規(guī)支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：各養(yǎng)老院作為XX專項管理的基本單元，承擔(dān)主體責(zé)任，職責(zé)包括：1.落實XX專項管理制度在本單位的具體執(zhí)行；2.開展服務(wù)場景的風(fēng)險排查與隱患整改；3.組織員工進行XX專項操作培訓(xùn)；4.建立XX風(fēng)險事件臺賬及上報機制。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任：（一）全體工作人員應(yīng)簽署《XX專項管理崗位合規(guī)承諾書》，明確自身職責(zé)及違規(guī)后果；（二）發(fā)現(xiàn)XX風(fēng)險隱患或違規(guī)行為，必須立即上報直接上級，并配合調(diào)查處置；（三）不得擅自變更XX專項管理流程或操作規(guī)范，確需調(diào)整需按程序報批。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條服務(wù)安全管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行老年人身份核實程序，禁止擅自為非服務(wù)對象提供服務(wù)；落實24小時值班制度，確保緊急情況響應(yīng)時效不超過X分鐘；實施護理等級動態(tài)評估，每月至少復(fù)核一次。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁對老年人使用暴力或歧視性語言，禁止未經(jīng)授權(quán)使用約束性工具；不得泄露老年人隱私信息，包括健康狀況、家庭背景等。（三）重點防控點：防范跌倒、噎食、燙傷等高風(fēng)險服務(wù)事故，要求護理人員通過專項培訓(xùn)合格后方可獨立負(fù)責(zé)高風(fēng)險老人。第十條消防安全管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：消防設(shè)施每月巡查一次，記錄存檔；疏散通道保持暢通，禁止堆放雜物；定期組織消防演練，確保員工掌握“三懂四會”（懂原理、懂設(shè)施、懂報火，會使用滅火器、會報警、會疏散、會撲救初期火災(zāi)）。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)使用大功率電器，禁止占用消防通道；嚴(yán)禁謊報、瞞報火警或消防隱患。（三）重點防控點：監(jiān)控消防報警系統(tǒng)與自動滅火系統(tǒng)的運行狀態(tài)，重點監(jiān)控廚房、配電室等高風(fēng)險區(qū)域。第十一條財務(wù)結(jié)算管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行“收入-成本-利潤”三單匹配原則，確保押金管理符合《民法典》第X條關(guān)于押金收取及退還的規(guī)定；每月開展費用支出合理性分析，異常支出比例超過X%需專項說明。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)立賬外賬，禁止未經(jīng)審批的關(guān)聯(lián)交易；不得違規(guī)套現(xiàn)或挪用運營資金。（三）重點防控點：監(jiān)控醫(yī)療費用報銷的合規(guī)性，防范虛增服務(wù)項目等行為。第十二條采購配送管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商準(zhǔn)入需通過“一查三看”（營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)資質(zhì)、近三年合規(guī)記錄、實地考察），合格供應(yīng)商名單動態(tài)更新；大宗采購采用公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)，決策過程全程留痕。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁指定采購特定品牌或供應(yīng)商，禁止收受商業(yè)賄賂；不得未經(jīng)比價直接采購。（三）重點防控點：監(jiān)控食品、藥品等特殊商品的溯源信息，確保符合《食品安全法》及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第十三條設(shè)施設(shè)備管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：大型醫(yī)療設(shè)備每年校驗一次，維護記錄與使用日志關(guān)聯(lián)管理；電梯、消防等特種設(shè)備按規(guī)定報檢，檢驗合格標(biāo)志在顯著位置公示；建立設(shè)備風(fēng)險臺賬，重點設(shè)備實行雙重預(yù)防機制。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁超期使用到期設(shè)備，禁止擅自改裝或拆除安全裝置；不得隱瞞設(shè)備故障隱患。（三）重點防控點：監(jiān)控電梯故障響應(yīng)時間，要求維保單位24小時內(nèi)到場處理。第十四條人力資源管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：新入職員工需通過背景核查，涉老年人服務(wù)崗位必須完成崗前培訓(xùn)并通過考核；簽訂書面勞動合同，明確勞動保護及解雇條款；建立員工情緒疏導(dǎo)機制，每季度組織一次心理健康測評。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁招聘有犯罪記錄人員從事涉老服務(wù)；禁止強制加班或克扣工資；不得設(shè)置歧視性招聘條件。（三）重點防控點：監(jiān)控護理人員的離職率，異常高離職需分析原因并改進管理。第十五條應(yīng)急處置管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：編制《養(yǎng)老院XX突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》，每半年至少演練一次；重大事件上報遵循“分級上報、逐級負(fù)責(zé)”原則，緊急情況可越級報告；建立應(yīng)急處置物資儲備清單，定期檢查保質(zhì)期。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁遲報、漏報突發(fā)事件；禁止擅自發(fā)布不實信息；不得推諉責(zé)任。（三）重點防控點：監(jiān)控極端天氣預(yù)警信息，提前完成人員轉(zhuǎn)移與物資儲備。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：（一）總部運營管理部每年匯總法規(guī)政策變化及業(yè)務(wù)實踐中的問題，牽頭修訂XX專項管理制度；（二）下屬單位可根據(jù)本地實際情況提出修訂建議，經(jīng)總部審核后補充至制度附錄；（三）制度修訂需經(jīng)過“起草-征求意見-審核-發(fā)布”四步流程，重大修訂需經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）各養(yǎng)老院每月開展風(fēng)險自查，總部運營管理部每季度抽查覆蓋率不低于X%；（二）將風(fēng)險等級劃分為“低-中-高”三級，高風(fēng)險需制定專項管控方案并上報備案；（三）總部建立XX風(fēng)險預(yù)警平臺，通過數(shù)據(jù)模型自動識別異常行為并推送預(yù)警通知。第十八條合規(guī)審查機制：（一）將XX審查嵌入業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵節(jié)點，如采購合同簽訂前需法務(wù)部門審核；（二）設(shè)立“XX合規(guī)審查單”，明確審查要點及簽字責(zé)任，審查不合格不得進入下一環(huán)節(jié)；（三）審查結(jié)果納入員工績效考核，連續(xù)兩次不合格者需強制培訓(xùn)或調(diào)崗。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由養(yǎng)老院自行處置，重大風(fēng)險需啟動公司級應(yīng)急流程；（二）風(fēng)險處置應(yīng)遵循“快速響應(yīng)、控制影響、修復(fù)問題”原則，建立處置時效標(biāo)準(zhǔn)；（三）跨部門風(fēng)險事件需成立臨時處置小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭協(xié)調(diào)資源。第二十條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：如發(fā)現(xiàn)XX違規(guī)行為，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降級或解除勞動合同；涉嫌犯罪的移交司法機關(guān)處理；（二）處罰執(zhí)行需經(jīng)過“調(diào)查取證-紀(jì)律審批-執(zhí)行公示”程序，保障員工申訴權(quán)利；（三）建立“XX違規(guī)案例庫”，定期組織警示教育。第二十一條評估改進機制：（一）每年X月開展XX專項管理有效性評估，重點考核制度覆蓋率、問題整改率；（二）評估方法包括“數(shù)據(jù)建模、問卷調(diào)查、第三方審計”等，結(jié)果形成《XX專項管理評估報告》；（三）評估發(fā)現(xiàn)的問題需制定改進計劃，明確責(zé)任部門及完成時限。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每月聽取XX專項管理匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)每季度檢查落實情況；（二）各養(yǎng)老院院長對本地XX專項管理負(fù)全責(zé)，需配備專職合規(guī)員協(xié)助工作；（三）總部設(shè)立XX專項管理舉報專線及郵箱，匿名舉報需核實后反饋處理結(jié)果。第二十三條考核激勵機制：（一）XX合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于X%；（二）對XX管理成效突出的單位及個人，在評優(yōu)評先中予以傾斜；（三）建立“合規(guī)積分制”，積分結(jié)果與薪酬調(diào)整掛鉤。第二十四條培訓(xùn)宣傳機制：（一）新員工入職需接受XX專項管理全員培訓(xùn)，考核合格方可上崗；（二）定期發(fā)布《XX合規(guī)簡報》，推送典型案例及操作指南；（三）利用晨會、班前會等時機開展微培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項管理信息平臺，實現(xiàn)風(fēng)險數(shù)據(jù)集中采集、智能預(yù)警；（二）通過移動端APP推送合規(guī)操作清單，記錄員工培訓(xùn)及考核結(jié)果；（三）利用大數(shù)據(jù)分析優(yōu)化XX管控策略，提高問題發(fā)現(xiàn)效率。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制《XX合規(guī)手冊》，納入員工培訓(xùn)資料庫；（二）每季度評選“XX合規(guī)之星”，事跡通報全院學(xué)習(xí)；（三）設(shè)立“合規(guī)金點子”征集渠道，鼓勵員工提出改進建議。第二十七條報告制度：（一）風(fēng)險事件上報：一般事件24小時內(nèi)上報，重大事件即時上報；（二）年度管理情