通用合同管理模板法律風(fēng)險控制版一、適用主體與業(yè)務(wù)場景日常交易類合同：如買賣合同、服務(wù)合同、加工承攬合同等，規(guī)范雙方權(quán)利義務(wù)，防范履約風(fēng)險；合作類合同：如合作協(xié)議、聯(lián)營合同、委托代理合同等，明確合作邊界與責(zé)任劃分；資產(chǎn)類合同：如租賃合同、知識產(chǎn)權(quán)許可使用合同、借款合同等，保障資產(chǎn)合法合規(guī)使用；人事類合同：如勞動合同、保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議等，維護企業(yè)與員工合法權(quán)益。二、合同管理全流程操作步驟（一）合同準備階段：明確交易背景與需求需求梳理業(yè)務(wù)部門根據(jù)交易目的，明確合同核心要素：標的物（或服務(wù)內(nèi)容）、數(shù)量、質(zhì)量標準、價款（或報酬）支付方式、履行期限、地點及方式等關(guān)鍵信息；梳理交易背景（如合作歷史、行業(yè)慣例、特殊政策要求），形成《合同需求說明書》，經(jīng)部門負責(zé)人*某某審批后提交法務(wù)部門。對方主體初步篩查通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“信用中國”等公開渠道，查詢對方是否為合法存續(xù)的企業(yè)/組織，核查經(jīng)營范圍、注冊資本、經(jīng)營異常、嚴重違法失信等記錄；若涉及自然人，核實其身份信息及完全民事行為能力；初步篩查后，填寫《主體資質(zhì)初步審查表》，對存在異常（如被列入經(jīng)營異常名錄）的主體，暫停交易并上報。（二）合同起草階段：條款設(shè)計與風(fēng)險嵌入模板選擇與適配優(yōu)先使用企業(yè)標準化合同模板（如《買賣合同模板》《服務(wù)合同模板》），根據(jù)交易類型調(diào)整通用條款；無標準化模板時，參考國家市場監(jiān)管總局等部委發(fā)布的合同示范文本，保證條款合法合規(guī)。核心條款設(shè)計要點主體信息：列明對方全稱、統(tǒng)一社會信用代碼/證件號碼號、法定代表人/負責(zé)人、地址、聯(lián)系方式等，避免使用簡稱或模糊表述（如“甲方”未注明具體名稱）；標的與質(zhì)量：明確標的物名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量（含計量單位），質(zhì)量標準需引用國家標準、行業(yè)標準或具體約定（如“符合《XX產(chǎn)品通用技術(shù)條件》”），避免“質(zhì)量良好”“合格”等模糊表述；價款與支付：約定具體金額、計價貨幣、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬需注明賬戶信息，禁止現(xiàn)金交易大額款項）、支付節(jié)點（如“驗收合格后30日內(nèi)支付”），明確逾期付款的違約責(zé)任（如“按日萬分之五支付違約金”）；履行期限與方式：明確起止時間、交付/服務(wù)地點、運輸方式（如“送貨上門，運費由出賣方承擔(dān)”）、驗收標準及流程（如“收貨后5個工作日內(nèi)驗收，逾期視為合格”）；違約責(zé)任：針對可能發(fā)生的違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不符、拒不付款等），約定具體違約責(zé)任（繼續(xù)履行、賠償損失、解除合同等），避免“承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”等兜底條款；爭議解決：優(yōu)先約定“被告住所地或合同履行地人民法院管轄”，避免約定“由XX市仲裁委員會仲裁”時未明確具體仲裁機構(gòu)；保密條款：明保證密信息的范圍（如技術(shù)資料、客戶信息）、保密期限（如“合同終止后3年”）及違約責(zé)任；通知與送達：約定雙方確認的送達地址（如郵政地址、電子郵箱），明確地址變更的書面通知義務(wù)，避免后續(xù)法律文書送達爭議。內(nèi)部會簽起稿完成后，由業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門（涉及價款支付時）、審計部門（涉及重大資產(chǎn)時）依次會簽，各部門需在《合同會簽單》中明確意見（如“同意”“需修改第X條”），最終由分管領(lǐng)導(dǎo)*某某審批。（三）合同審核階段：法律風(fēng)險專項排查主體資格審核核查對方營業(yè)執(zhí)照（副本）、法定代表人證件號碼明、授權(quán)委托書（如簽約人為非法定代表人）、特殊行業(yè)資質(zhì)（如食品經(jīng)營許可證、建筑施工資質(zhì)等原件或加蓋公章的復(fù)印件）；對方為自然人時，核實證件號碼原件，留存復(fù)印件；涉及國有資產(chǎn)的，需對方提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門批準文件。條款合規(guī)性審核重點審查是否存在“霸王條款”（如“本合同最終解釋權(quán)歸甲方所有”）、違反法律強制性規(guī)定（如“約定利息超過合同成立時一年期貸款市場報價利率四倍”）、顯失公平條款（如“一方承擔(dān)全部違約責(zé)任，另一方無違約責(zé)任”）；審核合同條款是否完整，是否存在歧義（如“定金”與“訂金”是否明確約定，定金適用定金罰則）。商業(yè)條款合理性審核財務(wù)部門審核價款、支付方式是否符合企業(yè)財務(wù)制度，是否存在資金風(fēng)險（如預(yù)付款比例過高）；業(yè)務(wù)部門審核履行期限、質(zhì)量標準是否符合實際需求，是否存在履約障礙。審核意見反饋與修改法務(wù)部門將審核意見標注在合同文本上，反饋至業(yè)務(wù)部門修改；修改后需重新履行審核流程，直至無重大風(fēng)險。（四）合同簽署階段：形式與效力確認簽署儀式與授權(quán)核查雙方簽署人需核對身份，法定代表人/負責(zé)人簽署的，需提供證件號碼明文件；非法定代表人簽署的，需提供《授權(quán)委托書》（載明授權(quán)范圍、權(quán)限及期限），并留存原件；涉及企業(yè)公章的，需核查公章真實性（與備案公章一致），避免使用財務(wù)章、合同章代替公章（特殊情況下需在合同中明確印章效力）。簽署份數(shù)與留存合同一式X份（根據(jù)雙方約定，通常至少一式兩份，雙方各執(zhí)一份，企業(yè)法務(wù)部門留存原件或復(fù)印件歸檔）；簽署時需保證合同文本無涂改（如有涂改，需由雙方在涂改處加蓋公章或簽字確認）。（五）合同履行階段：動態(tài)監(jiān)控與風(fēng)險預(yù)警履行跟蹤與記錄業(yè)務(wù)部門指定專人作為合同履行聯(lián)系人，定期記錄履行進度（如交付時間、驗收情況、付款節(jié)點），填寫《合同履行跟蹤表》；對方履行不符合約定時（如逾期交貨、質(zhì)量不合格），需在法定期限內(nèi)書面通知對方（留存郵寄憑證、簽收記錄等證據(jù)），要求其限期整改。變更與解除管理合同履行過程中需變更的，雙方應(yīng)簽訂《合同變更協(xié)議》，明確變更內(nèi)容、生效條件及后續(xù)條款處理；符合法定解除或約定解除條件的，需書面通知對方，說明解除理由，并留存證據(jù)（如對方違約證明、催告函等）；重大變更或解除需經(jīng)企業(yè)內(nèi)部審批流程（如總經(jīng)理辦公會審議）。（六）合同歸檔階段：資料整理與電子化管理歸檔范圍合同文本（含附件、補充協(xié)議）、主體資質(zhì)文件、會簽單、審核意見、履行記錄（驗收單、付款憑證、往來函件）、變更/解除協(xié)議等所有與合同相關(guān)的書面及電子資料。歸檔要求合同履行完畢或終止后15個工作日內(nèi)，由業(yè)務(wù)部門將資料整理成冊，移交法務(wù)部門歸檔；電子合同需存儲于企業(yè)指定的加密服務(wù)器，定期備份，防止數(shù)據(jù)丟失；歸檔資料需標注合同編號（如“XX-202X-XXX”）、名稱、簽署日期、雙方主體等信息，建立《合同歸檔臺賬》。三、核心風(fēng)險控制工具表單（一）合同主體資質(zhì)審查表審查項目審查內(nèi)容審查結(jié)果（√/×）備注（如異常情況說明）企業(yè)名稱與營業(yè)執(zhí)照、合同文本是否一致統(tǒng)一社會信用代碼是否與營業(yè)執(zhí)照一致，是否有效法定代表人是否與營業(yè)執(zhí)照一致，是否存在任職限制經(jīng)營范圍是否包含本次交易內(nèi)容資質(zhì)證書如特殊行業(yè)，是否具備相應(yīng)資質(zhì)（如許可證編號、有效期）信用記錄是否存在經(jīng)營異常、嚴重違法失信、被執(zhí)行人等記錄查詢?nèi)掌冢菏跈?quán)委托書（非法定代表人簽署時）授權(quán)范圍、權(quán)限、期限是否明確，是否加蓋公章授權(quán)人：（二）合同條款風(fēng)險自查表條款類型自查要點風(fēng)險等級（高/中/低）整改建議主體信息全稱、統(tǒng)一社會信用代碼/證件號碼號、地址等是否完整、準確標的與質(zhì)量標的物名稱、規(guī)格、數(shù)量是否明確；質(zhì)量標準是否可量化、可驗證價款與支付金額、幣種、支付節(jié)點、賬戶信息是否清晰；違約責(zé)任是否明確履行期限與方式起止時間、交付/服務(wù)地點、驗收流程是否具體違約責(zé)任是否覆蓋主要違約情形；違約金是否合理（不超過實際損失的30%）爭議解決是否明確管轄法院/仲裁機構(gòu)（具體到某級某法院）保密與通知保密范圍、期限是否明確；送達地址是否為有效地址（三）合同履行跟蹤表合同編號合同名稱對方主體履行階段（□準備中□進行中□已完成□異常）XX-202X-XXX設(shè)備采購合同XX科技有限公司□進行中履行節(jié)點計劃時間實際時間完成情況（□是□否□異常）設(shè)備交付202X-XX-XX202X-XX-XX□是驗收202X-XX-XX-□異常付款202X-XX-XX（驗收合格后）-□未開始異常處理措施已于202X-XX-XX向?qū)Ψ桨l(fā)函，要求XX日內(nèi)更換設(shè)備，留存郵寄憑證（EMS：XXX）跟蹤人*某某聯(lián)系方式XXXXXXXX（四）合同變更/解除審批表合同編號合同名稱變更/解除事由提交部門提交日期XX-202X-XXX服務(wù)合作協(xié)議服務(wù)范圍調(diào)整市場部202X-XX-XX變更/解除內(nèi)容原合同約定服務(wù)內(nèi)容為“A、B兩項”，現(xiàn)變更為“A、C兩項”，服務(wù)期限延長3個月部門意見市場部負責(zé)人*某某：同意變更，符合業(yè)務(wù)需求。202X-XX-XX法務(wù)部門意見變更內(nèi)容合法，需明確新增服務(wù)C的標準及費用。202X-XX-XX財務(wù)部門意見新增服務(wù)C費用需控制在預(yù)算內(nèi)，具體金額待核算。202X-XX-XX分管領(lǐng)導(dǎo)審批總經(jīng)理*某某：同意，按法務(wù)、財務(wù)意見修改后簽署。202X-XX-XX最終協(xié)議《合同變更協(xié)議》（編號：XX-202X-XXX）經(jīng)雙方簽署，與原合同具有同等效力四、風(fēng)險防控關(guān)鍵要點（一）嚴格主體準入，杜絕“空殼”合作簽約前必須核查對方主體資格，對無獨立法人資格的組織（如分公司），需提供總公司授權(quán)書；對自然人簽約方，核實身份信息并留存證件號碼復(fù)印件，避免使用假名、冒名；對長期合作方，每年至少復(fù)核一次主體資質(zhì)，異常情況及時暫停交易。（二）條款“零歧義”，避免口頭約定合同所有條款需具體、明確，禁止使用“大概”“左右”“盡快”等模糊表述；涉及數(shù)字、日期、金額的，需同時使用阿拉伯?dāng)?shù)字和中文大寫（如“人民幣10000元整（￥10,000.00）”）；專業(yè)術(shù)語需在合同中解釋定義（如“不可抗力指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況”）。（三）強化證據(jù)意識，全程留痕合同談判、履行變更等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的溝通，盡量采用書面形式（郵件、函件），避免口頭承諾；履行過程中形成的憑證（如收貨單、驗收報告、付款憑證）需雙方簽字蓋章確認，妥善保管；發(fā)生糾紛時，第一時間固定證據(jù)（如公證送達、保存聊天記錄），避免證據(jù)滅失。（四）動態(tài)監(jiān)控履約，及時預(yù)警處置建立合同履行臺賬，定期跟蹤進度，對逾期、違約等情況提前預(yù)警（如履行期限屆滿前10日提醒）；對方違約時，應(yīng)在法定或約定期限內(nèi)行使權(quán)利（如解除權(quán)、索賠權(quán)）