集團(tuán)公司重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告制度一、總則（一）目的為進(jìn)一步加強(qiáng)集團(tuán)公司重大事項(xiàng)管理，保證公司決策層及時(shí)、準(zhǔn)確掌握重大事項(xiàng)信息，規(guī)范重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告流程，提高決策的科學(xué)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性，有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)，保障集團(tuán)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于集團(tuán)公司及所屬各子公司、分公司（以下統(tǒng)稱“下屬單位”）。（三）定義本制度所稱重大事項(xiàng)，是指對(duì)集團(tuán)公司的經(jīng)營(yíng)、管理、發(fā)展、聲譽(yù)等可能產(chǎn)生重大影響的各類事項(xiàng)，包括但不限于戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整、重大投資決策、重大資產(chǎn)處置、重大訴訟仲裁、重大人事變動(dòng)等。二、重大事項(xiàng)的范圍及內(nèi)容（一）戰(zhàn)略規(guī)劃類1.下屬單位對(duì)其制定的三年或五年戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行重大調(diào)整，包括業(yè)務(wù)方向、市場(chǎng)定位、盈利模式等方面的實(shí)質(zhì)性變更。2.提出與集團(tuán)公司現(xiàn)有戰(zhàn)略方向有重大偏離的新業(yè)務(wù)拓展計(jì)劃，預(yù)計(jì)投入資金超過(guò)一定規(guī)模（如500萬(wàn)元），且開展業(yè)務(wù)領(lǐng)域與現(xiàn)有業(yè)務(wù)相關(guān)性較低。（二）投資融資類1.重大投資（1）單項(xiàng)投資金額超過(guò)集團(tuán)公司上一年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)一定比例（如5%）的項(xiàng)目，包括但不限于股權(quán)投資、固定資產(chǎn)投資、金融產(chǎn)品投資等。（2）對(duì)境外進(jìn)行投資，無(wú)論投資金額大小，均需作為重大事項(xiàng)進(jìn)行請(qǐng)示報(bào)告。境外投資涉及不同的政治、經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)境，風(fēng)險(xiǎn)較高。2.重大融資（1）融資規(guī)模超過(guò)集團(tuán)公司上一年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)一定比例（如10%）的融資活動(dòng)，包括銀行貸款、發(fā)行債券、股權(quán)融資等。（2）采用創(chuàng)新融資方式或與特殊融資機(jī)構(gòu)（如涉及高風(fēng)險(xiǎn)、高杠桿的金融機(jī)構(gòu)）進(jìn)行合作的融資安排。（三）資產(chǎn)處置類1.出售、轉(zhuǎn)讓、置換或報(bào)廢重大資產(chǎn)，資產(chǎn)賬面價(jià)值超過(guò)一定金額（如1000萬(wàn)元），或占集團(tuán)公司上一年度經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)一定比例（如3%）。2.對(duì)公司核心資產(chǎn)或關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行重大處置，即使賬面價(jià)值未達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)，但可能對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的。3.進(jìn)行資產(chǎn)抵押、質(zhì)押等擔(dān)保行為，擔(dān)保金額超過(guò)集團(tuán)公司上一年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)一定比例（如5%）。（四）經(jīng)營(yíng)管理類1.與重要客戶或供應(yīng)商簽訂重大合同，合同金額超過(guò)一定規(guī)模（如2000萬(wàn)元），或合同重要條款（如價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等）與以往明顯不同。2.下屬單位年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、預(yù)算出現(xiàn)重大偏差，預(yù)計(jì)偏差率超過(guò)±20%，需要對(duì)原目標(biāo)、預(yù)算進(jìn)行調(diào)整。3.發(fā)生重大安全生產(chǎn)事故，導(dǎo)致人員傷亡、重大財(cái)產(chǎn)損失或?qū)韭曌u(yù)造成重大影響。4.公司主要產(chǎn)品或服務(wù)出現(xiàn)重大質(zhì)量問題，可能引發(fā)客戶索賠、法律訴訟或市場(chǎng)份額下降。（五）人事管理類1.集團(tuán)公司總部部門負(fù)責(zé)人及以上人員、下屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員的任免、調(diào)動(dòng)、辭職等人事變動(dòng)。2.涉及公司核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)、關(guān)鍵管理崗位人員的批量離職（如一次性離職人數(shù)超過(guò)5人），可能對(duì)公司正常運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。（六）法律合規(guī)類1.涉及重大訴訟、仲裁案件，涉案金額超過(guò)一定金額（如500萬(wàn)元），或案件性質(zhì)可能對(duì)公司聲譽(yù)、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。2.受到政府監(jiān)管部門的重大行政處罰，處罰金額超過(guò)一定標(biāo)準(zhǔn)（如100萬(wàn)元），或處罰事項(xiàng)涉及公司核心業(yè)務(wù)、關(guān)鍵資質(zhì)。3.發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部存在重大違法違規(guī)行為，如財(cái)務(wù)造假、商業(yè)賄賂等，可能導(dǎo)致公司面臨法律責(zé)任和聲譽(yù)損失。（七）其他重大事項(xiàng)1.發(fā)生自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生事件等不可抗力事件，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、人員安全等造成重大影響。2.其他與公司利益密切相關(guān)、可能對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。三、重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告流程（一）信息收集與整理各下屬單位應(yīng)建立健全重大事項(xiàng)信息收集機(jī)制，指定專人負(fù)責(zé)收集、整理本單位的重大事項(xiàng)信息。信息收集人員要密切關(guān)注公司內(nèi)外部環(huán)境變化，及時(shí)獲取相關(guān)信息，并對(duì)信息進(jìn)行初步篩選和分析，確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。（二）內(nèi)部審核與評(píng)估下屬單位在收集到重大事項(xiàng)信息后，應(yīng)組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行內(nèi)部審核與評(píng)估。審核評(píng)估的內(nèi)容包括事項(xiàng)的背景、影響范圍、風(fēng)險(xiǎn)程度、可行性分析等。審核評(píng)估過(guò)程中要充分聽取各方面意見，形成書面審核評(píng)估報(bào)告。（三）請(qǐng)示報(bào)告的提出1.下屬單位根據(jù)審核評(píng)估結(jié)果，認(rèn)為需要向集團(tuán)公司請(qǐng)示報(bào)告的重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)撰寫請(qǐng)示報(bào)告。請(qǐng)示報(bào)告應(yīng)包括事項(xiàng)的基本情況、背景原因、審核評(píng)估意見、處理建議等內(nèi)容，要求內(nèi)容詳實(shí)、條理清晰、重點(diǎn)突出。2.請(qǐng)示報(bào)告應(yīng)按照規(guī)定的格式和要求進(jìn)行撰寫，并由下屬單位主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，通過(guò)正式文件或指定的電子系統(tǒng)報(bào)送至集團(tuán)公司。（四）集團(tuán)公司受理與審批1.集團(tuán)公司辦公室或指定的部門負(fù)責(zé)接收下屬單位的重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告，并進(jìn)行登記和初步審核。審核內(nèi)容包括報(bào)告的格式、內(nèi)容完整性、報(bào)送時(shí)間等。對(duì)于不符合要求的報(bào)告，應(yīng)及時(shí)通知下屬單位補(bǔ)充完善。2.經(jīng)初步審核合格的請(qǐng)示報(bào)告，由辦公室或指定部門按照集團(tuán)公司內(nèi)部審批流程，報(bào)送相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門進(jìn)行審批。審批過(guò)程中，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門可以根據(jù)需要要求下屬單位提供進(jìn)一步的資料或說(shuō)明。3.對(duì)于重大、復(fù)雜的事項(xiàng)，集團(tuán)公司可以組織專題會(huì)議進(jìn)行研究討論，邀請(qǐng)相關(guān)專家、顧問參與決策。會(huì)議應(yīng)形成會(huì)議紀(jì)要，明確決策意見和下一步工作要求。（五）反饋與執(zhí)行1.集團(tuán)公司在完成審批后，應(yīng)及時(shí)將審批結(jié)果反饋給下屬單位。反饋方式可以采用書面文件、電子郵件或電話等形式。2.下屬單位收到審批結(jié)果后，應(yīng)嚴(yán)格按照集團(tuán)公司的決策意見組織實(shí)施。在實(shí)施過(guò)程中，要及時(shí)向集團(tuán)公司報(bào)告進(jìn)展情況，如遇到新的問題或情況變化，需要重新請(qǐng)示報(bào)告。四、重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告的時(shí)間要求（一）即時(shí)報(bào)告對(duì)于突發(fā)的重大事項(xiàng)，如下屬單位發(fā)生重大安全生產(chǎn)事故、重大質(zhì)量問題、重大訴訟仲裁案件等，下屬單位應(yīng)在事件發(fā)生后1小時(shí)內(nèi)通過(guò)電話或其他快捷方式向集團(tuán)公司報(bào)告基本情況，并在24小時(shí)內(nèi)報(bào)送正式的書面報(bào)告。（二）定期報(bào)告1.下屬單位應(yīng)在每月末向集團(tuán)公司報(bào)送本月重大事項(xiàng)月度報(bào)告，報(bào)告本月內(nèi)發(fā)生的各類重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況和處理結(jié)果。2.對(duì)于年度戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整、年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和預(yù)算調(diào)整等重大事項(xiàng)，下屬單位應(yīng)按照集團(tuán)公司規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)報(bào)送相關(guān)請(qǐng)示報(bào)告。（三）事前報(bào)告對(duì)于需要集團(tuán)公司審批的重大事項(xiàng)，如下屬單位的重大投資、重大融資、重大資產(chǎn)處置等，下屬單位應(yīng)在事項(xiàng)實(shí)施前至少提前[X]個(gè)工作日向集團(tuán)公司報(bào)送請(qǐng)示報(bào)告，以便集團(tuán)公司有足夠的時(shí)間進(jìn)行審批決策。五、重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告的責(zé)任追究（一）責(zé)任主體各下屬單位主要負(fù)責(zé)人是本單位重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告工作的第一責(zé)任人，對(duì)本單位重大事項(xiàng)信息的及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)告負(fù)總責(zé)。信息收集人員、審核評(píng)估人員等相關(guān)人員按照各自職責(zé)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（二）責(zé)任情形1.隱瞞不報(bào)：下屬單位故意隱瞞重大事項(xiàng)信息，未按照規(guī)定向集團(tuán)公司報(bào)告，導(dǎo)致集團(tuán)公司未能及時(shí)掌握情況并做出決策。2.遲報(bào)漏報(bào)：下屬單位未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)告重大事項(xiàng)，或報(bào)告內(nèi)容不完整、不準(zhǔn)確，遺漏重要信息，影響集團(tuán)公司決策的科學(xué)性和及時(shí)性。3.虛報(bào)謊報(bào)：下屬單位提供虛假的重大事項(xiàng)信息，誤導(dǎo)集團(tuán)公司做出錯(cuò)誤決策。4.拒不執(zhí)行：下屬單位在收到集團(tuán)公司的審批意見后，拒不執(zhí)行或擅自變更決策意見，導(dǎo)致重大事項(xiàng)處理不當(dāng)。（三）追究方式對(duì)于違反本制度的責(zé)任單位和責(zé)任人，集團(tuán)公司將根據(jù)情節(jié)輕重，采取以下追究方式：1.責(zé)令改正：要求責(zé)任單位限期改正違反本制度的行為，并提交書面整改報(bào)告。2.通報(bào)批評(píng)：在集團(tuán)公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，對(duì)責(zé)任單位和責(zé)任人的不良行為進(jìn)行公開曝光。3.經(jīng)濟(jì)處罰：對(duì)責(zé)任單位和責(zé)任人給予一定的經(jīng)濟(jì)處罰，處罰金額根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度確定。4.紀(jì)律處分：對(duì)情節(jié)嚴(yán)重、造成重大損失或惡劣影響的責(zé)任人，按照集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分，直至解除勞動(dòng)合同。六、重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告的監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督主體集團(tuán)公司審計(jì)部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（二）監(jiān)督內(nèi)容1.各下屬單位是否建立健全重大事項(xiàng)信息收集、整理、審核、報(bào)告等工作機(jī)制。2.各下屬單位是否按照規(guī)定的范圍、流程、時(shí)間要求及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)告重大事項(xiàng)。3.各下屬單位對(duì)集團(tuán)公司審批意見的執(zhí)行情況。（三）檢查方式1.定期檢查：審計(jì)部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門定期對(duì)各下屬單位的重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告工作進(jìn)行檢查，檢查周期為每半年一次。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，審計(jì)部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門可以對(duì)部分下屬單位進(jìn)行不定期抽查，檢查其重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告制度的執(zhí)行情況。（四）結(jié)果處理對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，審計(jì)部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)及時(shí)向責(zé)任單位下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任單位限期