專項工作組制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐標準及集團母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)發(fā)展及風(fēng)險管控實際需求制定。旨在通過規(guī)范專項管理工作流程，明確各方職責(zé)，強化風(fēng)險防范意識，提升管理效能，保障企業(yè)穩(wěn)健運營與可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。所有涉及專項領(lǐng)域（如安全生產(chǎn)、信息安全、采購管理、財務(wù)內(nèi)控等）的業(yè)務(wù)活動，均須嚴格遵守本制度規(guī)定，確保管理工作的統(tǒng)一性、規(guī)范性與有效性。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風(fēng)險類型，通過系統(tǒng)性制度設(shè)計、流程優(yōu)化、風(fēng)險識別與處置等手段，實現(xiàn)專項領(lǐng)域合規(guī)化、標準化的管理模式。（二）“XX風(fēng)險”指在專項領(lǐng)域內(nèi)可能引發(fā)損失、違法或聲譽損害的不確定性事件，包括但不限于操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、信息安全風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)經(jīng)營活動、業(yè)務(wù)流程及員工行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及內(nèi)部管理制度要求的狀態(tài)。（四）“XX管理節(jié)點”指專項管理流程中的關(guān)鍵控制點，如業(yè)務(wù)申請、審批、執(zhí)行、驗收等環(huán)節(jié)。第四條專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保專項管理范圍無死角，覆蓋所有業(yè)務(wù)場景與風(fēng)險點。（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)邊界，建立責(zé)任追溯機制。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險等級評估為基礎(chǔ)，優(yōu)先管控重大風(fēng)險，動態(tài)調(diào)整管理資源。（四）持續(xù)改進：定期評估專項管理體系運行效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對專項管理工作承擔全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負責(zé)統(tǒng)籌資源、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，確保專項管理制度落地實施。分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)具體工作的組織推進與監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負責(zé)人擔任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔任副組長，相關(guān)職能部門負責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃專項管理工作，審定重大制度與流程方案；（二）協(xié)調(diào)解決專項管理中的跨部門問題，推進橫向協(xié)同；（三）定期聽取專項管理工作報告，監(jiān)督整改落實情況；（四）對重大風(fēng)險事件進行決策，指導(dǎo)應(yīng)急處置工作。第七條各部門、下屬單位應(yīng)設(shè)立專項管理專崗，配合領(lǐng)導(dǎo)小組開展工作。具體職責(zé)劃分如下：第八條牽頭部門（如風(fēng)險管理與合規(guī)部）主要承擔以下職責(zé)：（一）負責(zé)專項管理制度的制定、修訂與宣貫，確保制度體系完整；（二）組織開展專項領(lǐng)域風(fēng)險識別與評估，編制風(fēng)險清單；（三）對專項管理流程進行監(jiān)督考核，推動問題整改；（四）定期匯總專項管理情況，向領(lǐng)導(dǎo)小組報告。第九條專責(zé)部門（如法務(wù)部、財務(wù)部、技術(shù)部等）主要承擔以下職責(zé)：（一）依據(jù)專項領(lǐng)域特性，制定業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準，如采購領(lǐng)域的供應(yīng)商盡職調(diào)查清單、財務(wù)領(lǐng)域的資金審批權(quán)限表；（二）參與專項審查，對業(yè)務(wù)合規(guī)性進行審核，提出優(yōu)化建議；（三）負責(zé)專項領(lǐng)域風(fēng)險處置，制定應(yīng)急預(yù)案并組織演練；（四）收集行業(yè)動態(tài)與監(jiān)管政策，及時更新管理要求。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位主要承擔以下職責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪?，開展日常風(fēng)險自查；（二）按照制度流程開展業(yè)務(wù)操作，嚴禁無合規(guī)審查擅自實施；（三）對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題及時上報，配合完成整改；（四）組織開展本部門專項培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識。第十一條基層執(zhí)行崗位員工須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在專項管理中的責(zé)任；（二）嚴格遵守業(yè)務(wù)操作規(guī)程，對異常情況及時上報；（三）參與專項培訓(xùn)，達到崗位合規(guī)要求；（四）配合內(nèi)部審計與檢查，如實反映問題。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條采購管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：供應(yīng)商選擇須通過公開招標、競爭性談判等合規(guī)方式，建立供應(yīng)商黑名單制度，嚴禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送；（二）禁止行為：嚴禁圍標串標、指定供應(yīng)商、違規(guī)轉(zhuǎn)包分包；（三）風(fēng)險防控：重點防范虛假交易、價格異常、合同漏洞等風(fēng)險，加強采購合同全生命周期管理。第十三條財務(wù)內(nèi)控環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行資金審批權(quán)限，大額資金使用須經(jīng)過三重復(fù)核；稅務(wù)申報須符合最新政策，建立發(fā)票異常監(jiān)控機制；（二）禁止行為：嚴禁設(shè)立賬外賬、虛列成本、違規(guī)拆分項目；（三）風(fēng)險防控：重點監(jiān)控資金流向、費用真實性，防范財務(wù)舞弊風(fēng)險。第十四條信息安全環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：敏感數(shù)據(jù)訪問需授權(quán)審批，建立數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機制，定期開展安全測評；（二）禁止行為：嚴禁非法存儲、傳輸涉密信息，嚴禁未授權(quán)訪問核心系統(tǒng)；（三）風(fēng)險防控：重點防范數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)攻擊，落實網(wǎng)絡(luò)安全等級保護要求。第十五條安全生產(chǎn)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：定期開展安全檢查，重大風(fēng)險點須掛牌督辦，特種作業(yè)人員須持證上崗；（二）禁止行為：嚴禁違規(guī)動火作業(yè)、擅自處置危險廢棄物；（三）風(fēng)險防控：建立隱患排查治理閉環(huán)，完善應(yīng)急響應(yīng)流程。第十六條業(yè)務(wù)外包環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：外包供應(yīng)商須通過資質(zhì)審核，簽訂保密協(xié)議，定期評估外包服務(wù)質(zhì)量；（二）禁止行為：嚴禁將核心業(yè)務(wù)外包給關(guān)聯(lián)方，嚴禁轉(zhuǎn)包未經(jīng)審批的外包項目；（三）風(fēng)險防控：重點監(jiān)控外包過程合規(guī)性，防范利益沖突風(fēng)險。第十七條知識產(chǎn)權(quán)管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：新產(chǎn)品、新技術(shù)須進行專利布局，商業(yè)秘密采取分級保護措施；（二）禁止行為：嚴禁侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，嚴禁未登記使用企業(yè)商標；（三）風(fēng)險防控：建立侵權(quán)監(jiān)測機制，加強員工保密培訓(xùn)。第十八條合同管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：重大合同須經(jīng)法律部門審核，合同履行過程中變更需書面確認；（二）禁止行為：嚴禁簽訂無效合同、規(guī)避監(jiān)管的陰陽合同；（三）風(fēng)險防控：重點防范合同違約、條款漏洞風(fēng)險，建立合同臺賬動態(tài)管理。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年組織一次專項管理制度評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂；（二）重大政策調(diào)整或風(fēng)險事件后，30日內(nèi)完成制度修訂程序；（三）修訂后的制度須經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并通過全員宣貫。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）每月開展專項風(fēng)險排查，由專責(zé)部門匯總風(fēng)險清單，報領(lǐng)導(dǎo)小組研判；（二）風(fēng)險等級分為三級（一般、重大、特別重大），對應(yīng)不同管控措施；（三）發(fā)布預(yù)警通知時須明確風(fēng)險類型、影響范圍及應(yīng)對建議，預(yù)警信息須覆蓋所有相關(guān)部門。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括采購申請、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的流程不得進入下一環(huán)節(jié)，審查結(jié)果須書面存檔；（三）建立合規(guī)審查紅黃綠燈標識制度，紅燈停、黃燈改、綠燈行。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險須上報領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)解決；（二）制定應(yīng)急處置預(yù)案，明確響應(yīng)層級、處置流程及責(zé)任部門；（三）風(fēng)險事件處置完畢后須形成報告，經(jīng)專責(zé)部門審核后報領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第二十三條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形分為輕微、一般、重大三類，對應(yīng)不同處罰標準，包括經(jīng)濟處罰、績效扣減、崗位調(diào)整；（二）建立違規(guī)行為追溯機制，對屢次違規(guī)者可解除勞動合同；（三）處罰決定須經(jīng)過合規(guī)委員會審議，并通報全體員工。第二十四條評估改進機制：（一）每季度對專項管理體系有效性進行評估，重點考核風(fēng)險控制率、整改完成率；（二）評估結(jié)果作為部門績效考核的參考依據(jù)，并用于優(yōu)化管理流程；（三）定期發(fā)布評估報告，對制度漏洞提出改進建議。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部須在專項管理會議上簽署責(zé)任狀，明確年度工作目標；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開一次會議，研究解決跨部門管理難題；（三）設(shè)立專項管理聯(lián)絡(luò)員制度，各部門指定專人負責(zé)信息傳遞與協(xié)調(diào)。第二十六條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于15%；（二）對專項管理表現(xiàn)突出的部門給予獎勵，獎勵額度與年度利潤掛鉤；（三）個人績效考核與崗位合規(guī)履職情況直接關(guān)聯(lián)，優(yōu)秀員工優(yōu)先晉升。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層須接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于8學(xué)時；（二）一線員工須通過專項操作考試，合格后方可上崗；（三）定期發(fā)布合規(guī)案例，以案說法強化警示教育。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控；（二）通過系統(tǒng)工具生成合規(guī)報告，減少人工操作誤差；（三）建立數(shù)據(jù)共享平臺，確?？绮块T風(fēng)險信息互聯(lián)互通。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制專項合規(guī)手冊，明確員工行為規(guī)范與權(quán)利義務(wù)；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，營造“人人合規(guī)”氛圍；（三）設(shè)立合規(guī)意見箱，鼓勵員工主動發(fā)現(xiàn)問題。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件須在2小時內(nèi)上報至專責(zé)部門，8小時內(nèi)形成初步報告；（二）年度專項管理情況須在次年3月底前提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（三）報告內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險統(tǒng)計、處置結(jié)果、改進建議等。第六章附則第三十