專項(xiàng)激勵(lì)方案制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的相關(guān)要求制定，同時(shí)結(jié)合企業(yè)實(shí)際發(fā)展需要，旨在規(guī)范專項(xiàng)領(lǐng)域業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控，提升管理效能，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、投資決策、供應(yīng)鏈管理、財(cái)務(wù)審計(jì)、數(shù)據(jù)安全等專項(xiàng)領(lǐng)域的全過程管理。具體適用場(chǎng)景包括但不限于采購(gòu)招標(biāo)、合同簽訂、資金審批、信息系統(tǒng)使用、業(yè)務(wù)外包等場(chǎng)景。第三條本制度下列用語的含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指企業(yè)針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)建立的全流程、系統(tǒng)化、規(guī)范化的管控體系，包括目標(biāo)設(shè)定、流程設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、措施落實(shí)、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指企業(yè)在專項(xiàng)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等，具有隱蔽性、突發(fā)性、傳導(dǎo)性等特點(diǎn)。（三）“XX合規(guī)”是指企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及員工行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、內(nèi)部制度及國(guó)際公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)，確保企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保專項(xiàng)管理無死角、無盲區(qū)，覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)；（二）責(zé)任到人原則，明確各級(jí)組織及人員的職責(zé)權(quán)限，確保責(zé)任可追溯、可考核；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，優(yōu)先配置資源，實(shí)施差異化管控；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，通過動(dòng)態(tài)評(píng)估、優(yōu)化調(diào)整，不斷提升專項(xiàng)管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策、資源配置及重大風(fēng)險(xiǎn)處置；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、執(zhí)行監(jiān)督及考核落實(shí)。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司專項(xiàng)管理工作，制定總體策略與年度計(jì)劃；（二）審批重大專項(xiàng)管理決策，解決跨部門協(xié)調(diào)難題；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理實(shí)施情況，定期聽取工作報(bào)告；（四）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策，協(xié)調(diào)應(yīng)急資源。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門：1.負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，修訂完善相關(guān)流程；2.組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；3.制定并實(shí)施專項(xiàng)考核標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督整改落實(shí)；4.負(fù)責(zé)培訓(xùn)宣貫，提升全員專項(xiàng)合規(guī)意識(shí)。（二）專責(zé)部門：1.負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保操作符合制度要求；2.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，降低操作風(fēng)險(xiǎn)；3.協(xié)助處置專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，提供專業(yè)支持；4.定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門防范。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；2.組織員工學(xué)習(xí)制度，確保執(zhí)行到位；3.及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合調(diào)查處置；4.落實(shí)整改要求，持續(xù)改進(jìn)工作。第八條基層執(zhí)行崗應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守專項(xiàng)操作規(guī)程，杜絕違規(guī)行為；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（三）主動(dòng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件，配合調(diào)查核實(shí)；（四）參與專項(xiàng)培訓(xùn)，提升合規(guī)操作能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)招標(biāo)環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.供應(yīng)商選擇應(yīng)通過公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判等合規(guī)方式，禁止圍標(biāo)、串標(biāo)行為；2.采購(gòu)需求應(yīng)基于實(shí)際業(yè)務(wù)需要，避免超標(biāo)準(zhǔn)配置；3.招標(biāo)文件應(yīng)明確評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，確保公平公正。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁向特定供應(yīng)商輸送利益，禁止泄露招標(biāo)信息；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：投標(biāo)資格審核、評(píng)標(biāo)過程監(jiān)督、合同簽訂管理等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控。第十條資金審批環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.資金審批應(yīng)遵循分級(jí)授權(quán)原則，大額資金需經(jīng)集體決策；2.資金使用應(yīng)與預(yù)算相符，嚴(yán)禁超預(yù)算支出；3.票據(jù)管理應(yīng)規(guī)范，避免空白票據(jù)流失。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁挪用資金、設(shè)立小金庫(kù)；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：審批權(quán)限邊界、資金流向追蹤、財(cái)務(wù)對(duì)賬管理等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控。第十一條合同簽訂環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.合同條款應(yīng)明確雙方權(quán)利義務(wù)，避免法律漏洞；2.關(guān)鍵條款需經(jīng)法務(wù)審核，確保合規(guī)性；3.合同履行應(yīng)設(shè)置節(jié)點(diǎn)管控，確保執(zhí)行到位。（二）禁止性行為：禁止簽訂無效合同、規(guī)避監(jiān)管條款；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：合同主體資格審核、履約過程監(jiān)督、違約責(zé)任約定等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控。第十二條數(shù)據(jù)安全環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.數(shù)據(jù)采集應(yīng)遵循最小必要原則，避免過度收集；2.數(shù)據(jù)傳輸需加密處理，防止泄露風(fēng)險(xiǎn)；3.定期開展數(shù)據(jù)備份，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法買賣數(shù)據(jù)、泄露敏感信息；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：數(shù)據(jù)采集源頭、傳輸渠道、存儲(chǔ)介質(zhì)等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控。第十三條業(yè)務(wù)外包環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.外包供應(yīng)商應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)，簽訂規(guī)范的外包合同；2.外包范圍應(yīng)明確，避免核心業(yè)務(wù)外委；3.外包過程應(yīng)定期監(jiān)督，確保服務(wù)質(zhì)量。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將禁止外包業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：外包供應(yīng)商選擇、合同條款約定、履約過程管控等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控。第十四條知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.自主研發(fā)成果需及時(shí)申請(qǐng)專利或軟著保護(hù)；2.引進(jìn)技術(shù)需核實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀態(tài)，避免侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；3.合作開發(fā)應(yīng)明確權(quán)責(zé)，簽訂保密協(xié)議。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁盜用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：技術(shù)引進(jìn)審核、成果保護(hù)登記、保密協(xié)議簽訂等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控。第十五條內(nèi)部控制評(píng)審：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.內(nèi)部控制評(píng)審應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)流程，每年至少開展一次；2.評(píng)審發(fā)現(xiàn)問題需制定整改方案，限期落實(shí)；3.評(píng)審結(jié)果與績(jī)效考核掛鉤，確保嚴(yán)肅性。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞問題、虛假整改；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：評(píng)審流程設(shè)計(jì)、問題整改跟蹤、責(zé)任追究落實(shí)等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門應(yīng)每年對(duì)照法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整情況，修訂專項(xiàng)制度；（二）重大政策調(diào)整需即時(shí)啟動(dòng)制度修訂，確保合規(guī)性；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并發(fā)布全公司宣貫。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，每年至少組織兩次；（二）對(duì)排查結(jié)果進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知；（三）高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域需制定專項(xiàng)防控方案，重點(diǎn)監(jiān)控。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）未經(jīng)審查的業(yè)務(wù)事項(xiàng)不得實(shí)施，確保合規(guī)先行；（三）專責(zé)部門負(fù)責(zé)審查結(jié)果跟蹤，確保整改到位。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)；（二）制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任分工及上報(bào)要求；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置完畢后需形成報(bào)告，存檔備查。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕則警告、重則紀(jì)律處分；（二）聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，違規(guī)行為取消評(píng)優(yōu)資格；（三）重大違規(guī)需移交監(jiān)察部門，嚴(yán)肅處理。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；（二）針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題，優(yōu)化制度流程，堵塞漏洞；（三）評(píng)估結(jié)果作為次年管理目標(biāo)的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)帶頭落實(shí)專項(xiàng)管理要求，履行“一崗雙責(zé)”；（二）牽頭部門應(yīng)配備專職人員，確保專項(xiàng)管理有人抓、有人管；（三）定期召開專項(xiàng)管理會(huì)議，協(xié)調(diào)解決難題。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于10%；（二）對(duì)專項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的部門及個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)；（三）違規(guī)行為直接影響績(jī)效考核，取消年度評(píng)優(yōu)資格。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受專項(xiàng)合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于4小時(shí)；（二）一線員工需掌握操作規(guī)范，定期開展技能考核；（三）通過內(nèi)刊、宣傳欄等渠道，營(yíng)造合規(guī)文化氛圍。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別精準(zhǔn)度；（三）確保系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全，防止篡改或泄露。第二十六條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范及紅線底線；（二）全員簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工監(jiān)督違規(guī)行為。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)牽頭部門，重大事件即時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)