中國登機(jī)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則制定，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，旨在防控登機(jī)環(huán)節(jié)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能，保障公司資產(chǎn)安全、運(yùn)營合規(guī)及聲譽(yù)價(jià)值。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋登機(jī)業(yè)務(wù)全流程，包括但不限于登機(jī)申請審批、資源調(diào)配、過程監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)處置及合規(guī)審計(jì)等場景。第三條本制度核心術(shù)語定義如下：（一）“登機(jī)專項(xiàng)管理”指公司圍繞登機(jī)業(yè)務(wù)制定的系統(tǒng)性管控措施，涵蓋政策制定、流程設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)識別、處置改進(jìn)全周期管理；（二）“登機(jī)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指因制度缺陷、流程執(zhí)行不力、操作行為失當(dāng)?shù)纫l(fā)的資產(chǎn)損失、合規(guī)瑕疵或聲譽(yù)損害等潛在威脅；（三）“登機(jī)合規(guī)”指登機(jī)業(yè)務(wù)活動嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，實(shí)現(xiàn)合法合規(guī)與價(jià)值優(yōu)化的統(tǒng)一；（四）“登機(jī)關(guān)鍵控制點(diǎn)”指業(yè)務(wù)流程中需重點(diǎn)監(jiān)控的風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)，如申請審批、資源分配、變更管理等。第四條登機(jī)專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”原則，確保管理措施精準(zhǔn)適配業(yè)務(wù)特性，實(shí)現(xiàn)管控效能最大化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司登機(jī)專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策、資源調(diào)配及監(jiān)督考核；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的組織落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管控及考核督辦。第六條設(shè)立登機(jī)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價(jià)職能，每季度召開會議審議管理成效。第七條登機(jī)專項(xiàng)管理職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門（如運(yùn)營管理部）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫，每月提交管理報(bào)告；（二）專責(zé)部門（如法務(wù)合規(guī)部）：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置，每月出具合規(guī)評估報(bào)告；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（如市場部、銷售部）：落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，每月提交風(fēng)險(xiǎn)排查臺賬；（四）基層執(zhí)行崗：履行崗位合規(guī)承諾，及時(shí)上報(bào)異常行為，參與風(fēng)險(xiǎn)演練及培訓(xùn)。第八條基層執(zhí)行崗責(zé)任具體包括：（一）嚴(yán)格按流程操作，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（二）主動識別并上報(bào)潛在風(fēng)險(xiǎn)，如發(fā)現(xiàn)制度漏洞或操作異常；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任邊界。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條登機(jī)申請審批環(huán)節(jié)：需填寫規(guī)范申請表，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門、分管領(lǐng)導(dǎo)三級審批，審批時(shí)限不得超過3個(gè)工作日，重大事項(xiàng)需集體審議。禁止無理由滯留或越權(quán)審批。第十條資源調(diào)配環(huán)節(jié)：實(shí)行“按需分配、動態(tài)調(diào)整”原則，優(yōu)先保障核心業(yè)務(wù)需求，嚴(yán)禁超配或挪用；需建立資源臺賬，實(shí)時(shí)更新調(diào)配記錄，定期開展盤點(diǎn)核對。第十一條變更管理環(huán)節(jié)：登機(jī)需求變更需提交變更申請，經(jīng)原審批層級復(fù)審，重大變更需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；變更實(shí)施前需評估對其他業(yè)務(wù)的影響，確保兼容性。第十二條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控環(huán)節(jié)：建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，包括申請超期率、違規(guī)操作率等，每月開展風(fēng)險(xiǎn)排查，對異常指標(biāo)發(fā)布預(yù)警通知。第十三條合規(guī)審查環(huán)節(jié)：將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，審查通過后方可執(zhí)行。第十四條異常處置環(huán)節(jié)：分級處置一般/重大風(fēng)險(xiǎn)事件，一般事件由專責(zé)部門協(xié)調(diào)解決，重大事件需啟動應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。第十五條考核改進(jìn)環(huán)節(jié)：定期對專項(xiàng)管理體系有效性開展評估，針對發(fā)現(xiàn)的流程漏洞或制度缺陷，提出優(yōu)化建議并納入下期改進(jìn)計(jì)劃。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂專項(xiàng)制度，每年至少開展一次全面梳理，確保制度適用性。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法進(jìn)行分級評估，對高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)發(fā)布預(yù)警通知，明確管控措施及責(zé)任部門。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括但不限于申請材料核查、操作行為抽查、結(jié)果驗(yàn)證等，確保全流程合規(guī)可控。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由專責(zé)部門協(xié)調(diào)解決，重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保快速響應(yīng)。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動績效考核、紀(jì)律處分，對典型問題發(fā)布通報(bào)，強(qiáng)化警示效果。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制：每年開展專項(xiàng)管理體系有效性評估，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際優(yōu)化流程漏洞，確保管理措施與時(shí)俱進(jìn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：明確各層級領(lǐng)導(dǎo)對專項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任，定期召開專題會議，協(xié)調(diào)解決跨部門問題。第二十三條考核激勵機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門/個(gè)人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，對合規(guī)先進(jìn)典型予以表彰獎勵。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級開展專項(xiàng)培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)，每年至少組織2次集中培訓(xùn)。第二十五條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，建立數(shù)據(jù)看板，提升管理效率。第二十六條文化建設(shè)：發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍，定期開展合規(guī)文化宣導(dǎo)。第二十七條報(bào)告制度：明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程、時(shí)限及內(nèi)容要求，確保信息及時(shí)傳遞。第六章附則第二十八條本制度由公司運(yùn)