二建法規(guī)合同制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)規(guī)范《XX行業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理指引》及集團(tuán)母公司《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等文件要求，結(jié)合公司實(shí)際業(yè)務(wù)發(fā)展需要，為防控合同履約、招標(biāo)采購(gòu)等環(huán)節(jié)的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升管理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及合同簽訂、招標(biāo)采購(gòu)、供應(yīng)商管理、資金審批等領(lǐng)域的專項(xiàng)管理，覆蓋公司投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、合作等所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)合同、招標(biāo)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域，通過制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程控制、監(jiān)督考核等手段，實(shí)現(xiàn)合規(guī)化、標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化管理的全過程。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在業(yè)務(wù)活動(dòng)中因合同條款缺陷、招標(biāo)程序不規(guī)范、供應(yīng)商資質(zhì)不符、資金審批超權(quán)等導(dǎo)致的法律糾紛、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的可能性。（三）“XX合規(guī)”指業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，確保權(quán)利義務(wù)清晰、程序正當(dāng)、風(fēng)險(xiǎn)可控的狀態(tài)。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理主體的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯、可考核。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，優(yōu)先配置管理資源。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估管理效果，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程與技術(shù)手段。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，主持決策層會(huì)議，審定重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，分管領(lǐng)域內(nèi)XX專項(xiàng)管理責(zé)任不落實(shí)的，承擔(dān)管理失職責(zé)任。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，牽頭部門負(fù)責(zé)人及專責(zé)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌公司XX專項(xiàng)管理的頂層設(shè)計(jì)、重大決策、跨部門協(xié)調(diào)及年度考核，每月召開例會(huì)。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，主要職能包括：（一）制定XX專項(xiàng)管理制度及實(shí)施細(xì)則；（二）統(tǒng)籌組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估；（三）監(jiān)督考核各部門XX合規(guī)情況；（四）協(xié)調(diào)解決跨部門管理爭(zhēng)議。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）牽頭編制XX專項(xiàng)管理制度，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后實(shí)施；（二）定期組織業(yè)務(wù)部門、下屬單位開展XX風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，更新風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，對(duì)未達(dá)標(biāo)行為進(jìn)行通報(bào)；（四）每季度向領(lǐng)導(dǎo)小組提交XX合規(guī)報(bào)告。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）合同管理崗負(fù)責(zé)合同條款審核、履約跟蹤、爭(zhēng)議處置；（二）招標(biāo)采購(gòu)崗負(fù)責(zé)招標(biāo)方案評(píng)審、供應(yīng)商準(zhǔn)入管理；（三）財(cái)務(wù)崗負(fù)責(zé)資金審批權(quán)限監(jiān)控、稅務(wù)合規(guī)檢查；（四）法律顧問提供專業(yè)意見，參與重大合同談判。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理制度，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查；（二）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，確保證書資料齊全；（三）配合專責(zé)部門開展合規(guī)審查，及時(shí)整改問題；（四）對(duì)下屬單位XX專項(xiàng)管理負(fù)監(jiān)督責(zé)任。第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確操作紅線；（二）發(fā)現(xiàn)XX風(fēng)險(xiǎn)隱患，按流程及時(shí)上報(bào)；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，保留證據(jù)后向直屬領(lǐng)導(dǎo)及牽頭部門報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條合同簽訂管理：（一）業(yè)務(wù)部門需在合同簽訂前完成供應(yīng)商資質(zhì)審查、履約能力評(píng)估；（二）金額X萬(wàn)元以上合同須由法律顧問審核，重點(diǎn)審查違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決條款；（三）禁止簽訂“霸王條款”，格式條款需雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字。第十三條招標(biāo)采購(gòu)管理：（一）公開招標(biāo)項(xiàng)目須通過XX平臺(tái)發(fā)布公告，公告期不少于X日；（二）邀請(qǐng)招標(biāo)需提交合理理由，參與供應(yīng)商數(shù)量不得少于X家；（三）禁止圍標(biāo)串標(biāo)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員需單隨機(jī)抽取并保密。第十四條供應(yīng)商管理：（一）建立供應(yīng)商分級(jí)制度，核心供應(yīng)商需每年復(fù)審一次；（二）戰(zhàn)略合作協(xié)議簽訂前需進(jìn)行反商業(yè)賄賂審查；（三）嚴(yán)禁向供應(yīng)商收取回扣或接受不正當(dāng)利益輸送。第十五條資金審批管理：（一）采購(gòu)資金審批權(quán)限不得下放至基層執(zhí)行崗；（二）大額資金支付需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組集體決策，并提供業(yè)務(wù)必要性說明；（三）禁止設(shè)立“小金庫(kù)”，所有資金流向需納入審計(jì)監(jiān)督。第十六條數(shù)據(jù)安全與保密：（一）敏感合同條款需脫敏處理，存儲(chǔ)于加密系統(tǒng)；（二）供應(yīng)商名單、招標(biāo)信息等涉密數(shù)據(jù)須分級(jí)授權(quán)；（三）員工離職時(shí)需簽署保密協(xié)議，返還涉密資料。第十七條違約處置管理：（一）合同一方違約時(shí)，守約方須在X日內(nèi)提交書面通知，附證據(jù)清單；（二）不可抗力事件需在X日內(nèi)書面通報(bào)，協(xié)商延期履行；（三）禁止惡意違約，否則將承擔(dān)雙倍賠償責(zé)任。第十八條分包管理：（一）專業(yè)分包須具備相應(yīng)資質(zhì)，分包比例不得超過X%；（二）禁止違規(guī)轉(zhuǎn)包，嚴(yán)禁“假分包、真轉(zhuǎn)包”；（三）分包合同需報(bào)專責(zé)部門備案，簽訂前審查總包履約能力。第十九條爭(zhēng)議解決：（一）國(guó)內(nèi)合同優(yōu)先采用協(xié)商調(diào)解，協(xié)商不成的進(jìn)入仲裁或訴訟；（二）涉外合同須約定仲裁機(jī)構(gòu)，仲裁裁決具有終局效力；（三）爭(zhēng)議解決期間不停止合同履行，但可采取保全措施。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年梳理法規(guī)變化，于X月前完成制度修訂；（二）重大業(yè)務(wù)調(diào)整需啟動(dòng)專項(xiàng)評(píng)審，組織相關(guān)部門論證；（三）制度修訂需經(jīng)公司管理層審議，發(fā)布后覆蓋所有業(yè)務(wù)活動(dòng)。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每月牽頭開展風(fēng)險(xiǎn)排查，形成《XX風(fēng)險(xiǎn)清單》；（二）風(fēng)險(xiǎn)按等級(jí)劃分，特別重大風(fēng)險(xiǎn)需在X日內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）預(yù)警信息通過內(nèi)部系統(tǒng)發(fā)布，各部門需在X日內(nèi)制定應(yīng)對(duì)方案。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）合同簽訂前需經(jīng)專責(zé)部門審查，審查不通過不得簽署；（二）招標(biāo)采購(gòu)過程須同步錄音錄像，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)留存電子痕跡；（三）審查結(jié)果納入業(yè)務(wù)部門年度考核，發(fā)現(xiàn)重大問題需通報(bào)批評(píng)。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，處置方案報(bào)專責(zé)部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組成立處置組，24小時(shí)內(nèi)形成方案；（三）處置結(jié)果需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組驗(yàn)收，未達(dá)標(biāo)需追究相關(guān)責(zé)任。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為一般、重大、特別重大三類，對(duì)應(yīng)不同處罰；（二）處罰方式包括：警告、通報(bào)批評(píng)、扣減績(jī)效、解除勞動(dòng)合同；（三）責(zé)任追究需制作《XX責(zé)任追究決定書》，存入個(gè)人檔案。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月開展管理效果評(píng)估，考核指標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率、整改率；（二）評(píng)估結(jié)果形成《XX專項(xiàng)管理改進(jìn)報(bào)告》，提交管理層審議；（三）未達(dá)標(biāo)環(huán)節(jié)需制定專項(xiàng)整改方案，限期完成。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需簽署XX專項(xiàng)管理責(zé)任書，明確“一崗雙責(zé)”；（二）牽頭部門設(shè)立專項(xiàng)管理專員，負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)與技術(shù)支持；（三）下屬單位負(fù)責(zé)人承擔(dān)屬地管理責(zé)任，定期匯報(bào)履職情況。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）XX合規(guī)情況占部門年度考核權(quán)重X%，與評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤；（二）連續(xù)X年考核優(yōu)秀的部門，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)X萬(wàn)元；（三）對(duì)舉報(bào)重大違規(guī)行為者，給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)X萬(wàn)元，并嚴(yán)格保密。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加XX合規(guī)培訓(xùn)，考核合格后方可履職；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤；（三）制作XX合規(guī)手冊(cè)，發(fā)放至所有員工，定期更新電子版。第二十一條信息化支撐：（一）建設(shè)XX管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)合同電子簽章、風(fēng)險(xiǎn)自動(dòng)預(yù)警；（二）供應(yīng)商信息上傳系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理、自動(dòng)篩查異常；（三）資金審批通過OA系統(tǒng)控制權(quán)限，全程留痕不可篡改。第二十二條文化建設(shè)：（一）每年X月開展“XX合規(guī)月”活動(dòng)，發(fā)布典型案例；（二）員工入職需簽署《XX合規(guī)承諾書》，存入檔案；（三）設(shè)立合規(guī)意見箱，收集員工對(duì)制度優(yōu)化的建議。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大事件須在X小時(shí)內(nèi)電話報(bào)告，24小時(shí)內(nèi)提交書面報(bào)告；（二）年度管理情況于次年X月提交《XX專項(xiàng)管理工作報(bào)告》，包括：1.