五臺(tái)縣文昌學(xué)校制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國教育法》《中華人民共和國義務(wù)教育法》《中小學(xué)管理規(guī)程》等國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合五臺(tái)縣文昌學(xué)校（以下簡稱“學(xué)?！保┺k學(xué)實(shí)際與管理需求，為規(guī)范內(nèi)部管理行為，防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升治理效能，制定本制度。同時(shí)，遵循集團(tuán)母公司關(guān)于教育機(jī)構(gòu)治理的指導(dǎo)意見，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理，確保學(xué)校各項(xiàng)工作依法依規(guī)、安全有序開展。第二條本制度適用于學(xué)校各部門、各年級(jí)組、全體教職工及在校園內(nèi)開展的教育教學(xué)、后勤保障、安全管理等各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。具體范圍涵蓋但不限于招生管理、課程教學(xué)、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、安全管理、人事管理、信息公開等核心領(lǐng)域。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“專項(xiàng)管理”指學(xué)校針對(duì)特定領(lǐng)域（如招生、財(cái)務(wù)、安全等）制定的管理規(guī)范與風(fēng)險(xiǎn)防控措施，通過系統(tǒng)性制度設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)全流程管控。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在教育教學(xué)、后勤服務(wù)、資產(chǎn)管理等環(huán)節(jié)中可能引發(fā)重大損失、聲譽(yù)損害或法律責(zé)任的潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）“合規(guī)”指學(xué)校各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及學(xué)校內(nèi)部管理制度，確保行為合法、程序正當(dāng)、權(quán)責(zé)清晰。第四條學(xué)校專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域與層級(jí)，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各部門、各崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別與處置重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：動(dòng)態(tài)評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升治理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條學(xué)校主要負(fù)責(zé)人對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的校領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與具體推動(dòng)。第六條設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由校領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌全校專項(xiàng)管理工作的決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)與協(xié)調(diào)指揮。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。第七條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審定學(xué)校專項(xiàng)管理制度，協(xié)調(diào)跨部門管理事項(xiàng)。（二）定期聽取專項(xiàng)管理報(bào)告，決策重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案。（三）組織專項(xiàng)管理考核，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。第八條牽頭部門（如[牽頭部門名稱]）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，修訂完善相關(guān)規(guī)范。（二）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。（三）監(jiān)督考核各部門專項(xiàng)管理落實(shí)情況，開展培訓(xùn)宣貫。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，如財(cái)務(wù)部的稅務(wù)合規(guī)、教務(wù)處的課程審批。（二）推動(dòng)專項(xiàng)領(lǐng)域流程優(yōu)化與技術(shù)應(yīng)用，如信息化系統(tǒng)的開發(fā)維護(hù)。（三）協(xié)助處置專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，如安全部門的事故調(diào)查。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）建立崗位合規(guī)操作手冊(cè)，組織員工培訓(xùn)。（三）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合專責(zé)部門處置。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格遵守操作規(guī)范。（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，不得隱瞞或拖延。（三）參與專項(xiàng)管理考核，接受監(jiān)督評(píng)價(jià)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條招生管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行招生政策，公開招生計(jì)劃與錄取結(jié)果，嚴(yán)禁超計(jì)劃招生、違規(guī)補(bǔ)錄。（二）禁止行為：嚴(yán)禁買賣生源、承諾錄取、設(shè)置與招生條件無關(guān)的附加條件。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范虛假宣傳、暗箱操作等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條財(cái)務(wù)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算管理，規(guī)范資金審批權(quán)限（如單筆XX萬元以上需分管校領(lǐng)導(dǎo)審批），確保稅務(wù)合規(guī)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁設(shè)立賬外資金、違規(guī)使用財(cái)政補(bǔ)助資金、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)規(guī)避監(jiān)管。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范財(cái)務(wù)舞弊、資金挪用等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條資產(chǎn)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期開展資產(chǎn)清查，規(guī)范固定資產(chǎn)處置流程（如報(bào)廢需經(jīng)過評(píng)估、審批）。（二）禁止行為：嚴(yán)禁侵占、挪用校產(chǎn)，違規(guī)出租校舍。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范資產(chǎn)流失、毀損風(fēng)險(xiǎn)。第十五條安全管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期開展安全隱患排查（如消防設(shè)施檢查、校舍安全檢測(cè)），制定應(yīng)急預(yù)案并演練。（二）禁止行為：嚴(yán)禁在危險(xiǎn)區(qū)域設(shè)置障礙物、擅自改變建筑用途。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范火災(zāi)、自然災(zāi)害、校園欺凌等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條教學(xué)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行課程標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范教材選用與教學(xué)行為。（二）禁止行為：嚴(yán)禁強(qiáng)制購買教輔材料、體罰或變相體罰學(xué)生。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范教學(xué)質(zhì)量低下、師德失范風(fēng)險(xiǎn)。第十七條信息公開：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依法依規(guī)公開招生政策、財(cái)務(wù)報(bào)告、人事任免等信息。（二）禁止行為：嚴(yán)禁選擇性公開、隱瞞重大事項(xiàng)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范信息不對(duì)稱引發(fā)的輿情風(fēng)險(xiǎn)。第十八條后勤服務(wù)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范食堂采購、食品留樣，保障校園環(huán)境衛(wèi)生。（二）禁止行為：嚴(yán)禁使用過期食材、降低保潔標(biāo)準(zhǔn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范食品安全、衛(wèi)生事件。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年匯總法規(guī)政策變化與業(yè)務(wù)調(diào)整，修訂專項(xiàng)制度。（二）重大變更需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并組織全員培訓(xùn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）各部門每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)自查，形成報(bào)告報(bào)牽頭部門匯總。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開會(huì)議，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將專項(xiàng)審查嵌入關(guān)鍵業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)，如合同簽訂前由專責(zé)部門審核。（二）規(guī)定“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”的剛性要求，違規(guī)行為需追責(zé)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭協(xié)調(diào)。（二）明確應(yīng)急流程：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后X小時(shí)內(nèi)上報(bào)，啟動(dòng)處置預(yù)案。（三）建立責(zé)任協(xié)同機(jī)制，如財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)需聯(lián)合審計(jì)部門處置。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為一般（如流程疏漏）、重大（如違規(guī)招生）兩級(jí)，對(duì)應(yīng)不同處罰標(biāo)準(zhǔn)。（二）處罰方式包括通報(bào)批評(píng)、績效扣減、崗位調(diào)整、紀(jì)律處分。（三）處罰結(jié)果與績效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年末牽頭部門牽頭開展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，形成報(bào)告。（二）評(píng)估內(nèi)容含制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)處置率、員工合規(guī)意識(shí)等指標(biāo)。（三）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化流程漏洞，完善管理設(shè)計(jì)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）校領(lǐng)導(dǎo)層定期研究專項(xiàng)管理事項(xiàng)，納入年度工作計(jì)劃。（二）明確各級(jí)管理者的推進(jìn)責(zé)任，簽訂責(zé)任狀。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于XX%。（二）設(shè)立專項(xiàng)管理獎(jiǎng)項(xiàng)，對(duì)表現(xiàn)突出的部門/個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每半年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。（二）一線員工：每季度進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化（如合同電子化審批）。（二）通過大數(shù)據(jù)分析，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控與預(yù)警。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，發(fā)布至各辦公區(qū)域。（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，營造“人人合規(guī)”氛圍。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大事件X小時(shí)內(nèi)上報(bào)，附帶處置方案。（二）年度管理報(bào)告：每年X月