人工智能教室制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合《[集團(tuán)母公司名稱]關(guān)于推進(jìn)人工智能領(lǐng)域規(guī)范化管理的指導(dǎo)意見》及公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略規(guī)劃，為規(guī)范人工智能教室的建設(shè)、使用與管理，有效防控相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)智能化應(yīng)用水平，特制定本制度。本制度旨在通過(guò)明確管理職責(zé)、細(xì)化操作標(biāo)準(zhǔn)、健全運(yùn)行機(jī)制，確保人工智能教室的合規(guī)、安全、高效運(yùn)行，防范數(shù)據(jù)泄露、技術(shù)濫用等潛在風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋人工智能教室的規(guī)劃、建設(shè)、設(shè)備采購(gòu)、數(shù)據(jù)管理、教學(xué)應(yīng)用、技術(shù)維護(hù)等全生命周期管理活動(dòng)。具體適用范圍包括但不限于：人工智能實(shí)驗(yàn)室、智能實(shí)訓(xùn)室、數(shù)據(jù)計(jì)算中心等涉及人工智能技術(shù)研發(fā)、教學(xué)培訓(xùn)、應(yīng)用測(cè)試的場(chǎng)所及業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“人工智能教室專項(xiàng)管理”指公司為規(guī)范人工智能教室的建設(shè)、使用、運(yùn)維等環(huán)節(jié)而建立的管理體系，包括政策制定、風(fēng)險(xiǎn)防控、流程優(yōu)化、合規(guī)審查、監(jiān)督考核等綜合管理活動(dòng)。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在人工智能教室管理過(guò)程中可能引發(fā)的數(shù)據(jù)安全、技術(shù)濫用、設(shè)備故障、合規(guī)違規(guī)等潛在風(fēng)險(xiǎn)，需通過(guò)專項(xiàng)管理措施進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估與處置。（三）“XX合規(guī)”指人工智能教室的管理活動(dòng)需符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保技術(shù)應(yīng)用的合法性、正當(dāng)性、必要性。第四條人工智能教室專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）“全面覆蓋”要求管理范圍覆蓋人工智能教室所有功能區(qū)域、設(shè)備設(shè)施、數(shù)據(jù)資源及業(yè)務(wù)活動(dòng)，確保無(wú)死角、無(wú)遺漏。（二）“責(zé)任到人”要求明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)權(quán)限，確保管理責(zé)任落實(shí)到具體部門和個(gè)人。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”要求以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別和處置高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施。（四）“持續(xù)改進(jìn)”要求定期評(píng)估管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化制度流程，提升管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)人工智能教室專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管人工智能、技術(shù)研發(fā)或信息安全的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體工作的組織協(xié)調(diào)與決策執(zhí)行。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)將專項(xiàng)管理納入工作職責(zé)范圍，確保管理要求有效落實(shí)。第六條設(shè)立人工智能教室專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌人工智能教室的頂層設(shè)計(jì)、重大決策審批、跨部門協(xié)同及管理效果監(jiān)督，定期召開會(huì)議研究解決重點(diǎn)問(wèn)題。第七條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常管理工作的具體實(shí)施。其主要職能包括：統(tǒng)籌專項(xiàng)制度體系建設(shè)、組織風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估、協(xié)調(diào)資源保障、監(jiān)督考核落實(shí)情況、開展培訓(xùn)宣貫等。第八條牽頭部門（[牽頭部門名稱]）作為人工智能教室專項(xiàng)管理的牽頭單位，負(fù)責(zé)以下職責(zé)：（一）制定和完善專項(xiàng)管理制度、操作規(guī)程及應(yīng)急預(yù)案；（二）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督各部門及下屬單位的專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，定期通報(bào)考核結(jié)果；（四）牽頭開展專項(xiàng)培訓(xùn)與宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)；（五）統(tǒng)籌人工智能教室的資源調(diào)配與設(shè)備維護(hù)管理。第九條專責(zé)部門（[專責(zé)部門名稱]）作為專項(xiàng)管理的技術(shù)與合規(guī)支撐單位，負(fù)責(zé)以下職責(zé)：（一）審核人工智能教室的技術(shù)方案、設(shè)備采購(gòu)、數(shù)據(jù)應(yīng)用等業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性；（二）優(yōu)化人工智能教室的管理流程，推廣標(biāo)準(zhǔn)化操作規(guī)范；（三）參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置，提供技術(shù)支持與合規(guī)建議；（四）定期開展技術(shù)培訓(xùn)，提升專責(zé)團(tuán)隊(duì)的履職能力。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為專項(xiàng)管理的執(zhí)行主體，應(yīng)落實(shí)以下職責(zé)：（一）根據(jù)專項(xiàng)管理制度要求，落實(shí)本領(lǐng)域人工智能教室的日常管理；（二）開展本部門人工智能教室的風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）組織本部門員工進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)，確保操作規(guī)范；（四）配合牽頭部門及專責(zé)部門的監(jiān)督考核，落實(shí)整改要求。第十一條基層執(zhí)行崗位作為專項(xiàng)管理的末梢神經(jīng)，應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在專項(xiàng)管理中的義務(wù)；（二）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，嚴(yán)禁擅自變更人工智能教室的配置或參數(shù)；（三）發(fā)現(xiàn)異常情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)向直屬領(lǐng)導(dǎo)及牽頭部門報(bào)告；（四）參與專項(xiàng)培訓(xùn)考核，確保掌握必要的合規(guī)知識(shí)與技能。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條人工智能教室規(guī)劃與建設(shè)管理人工智能教室的規(guī)劃需符合公司整體發(fā)展戰(zhàn)略，并與現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、數(shù)據(jù)資源相兼容。新建或改造項(xiàng)目需經(jīng)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并同步開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。禁止未經(jīng)驗(yàn)收擅自投入使用。第十三條設(shè)備采購(gòu)與資產(chǎn)管理人工智能教室的設(shè)備采購(gòu)必須遵循招標(biāo)程序，重點(diǎn)審查供應(yīng)商資質(zhì)、技術(shù)性能及安全合規(guī)性。采購(gòu)合同應(yīng)明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任條款，設(shè)備交付后需納入資產(chǎn)管理系統(tǒng)，實(shí)施全生命周期跟蹤管理。第十四條數(shù)據(jù)資源安全管理人工智能教室產(chǎn)生的數(shù)據(jù)屬于公司核心資產(chǎn)，需落實(shí)以下管理要求：（一）數(shù)據(jù)分類分級(jí)存儲(chǔ)，敏感數(shù)據(jù)需采取加密存儲(chǔ)措施；（二）建立數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限管理制度，實(shí)行“最小必要”原則；（三）定期開展數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)演練，確保數(shù)據(jù)完整性；（四）嚴(yán)禁將數(shù)據(jù)用于非授權(quán)場(chǎng)景，違規(guī)傳輸需報(bào)批。第十五條技術(shù)研發(fā)與測(cè)試管理人工智能教室的技術(shù)研發(fā)需符合公司技術(shù)路線，測(cè)試活動(dòng)需在指定環(huán)境進(jìn)行，并采取隔離措施防止影響生產(chǎn)系統(tǒng)。高風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試需經(jīng)專責(zé)部門審核，并同步制定應(yīng)急預(yù)案。第十六條教學(xué)培訓(xùn)與實(shí)訓(xùn)管理人工智能教室的教學(xué)活動(dòng)需符合教學(xué)計(jì)劃，實(shí)訓(xùn)過(guò)程需嚴(yán)格審核場(chǎng)景合規(guī)性。禁止利用教室進(jìn)行違法或不當(dāng)內(nèi)容的教學(xué)，培訓(xùn)數(shù)據(jù)需與教學(xué)目標(biāo)直接相關(guān)。第十七條設(shè)備維護(hù)與更新管理人工智能教室的設(shè)備維護(hù)需由專業(yè)團(tuán)隊(duì)實(shí)施，維護(hù)記錄需存檔備查。設(shè)備更新需同步評(píng)估兼容性風(fēng)險(xiǎn)，淘汰設(shè)備需按規(guī)定處置，防止數(shù)據(jù)泄露。第十八條外部合作與共享管理人工智能教室對(duì)外合作需簽訂保密協(xié)議，明確數(shù)據(jù)使用邊界。數(shù)據(jù)共享需經(jīng)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并確保共享方具備同等安全保護(hù)能力。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制專項(xiàng)管理制度每年至少修訂一次，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司業(yè)務(wù)變化及時(shí)調(diào)整。修訂過(guò)程需經(jīng)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并組織全員宣貫。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制牽頭部門每季度組織一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合行業(yè)動(dòng)態(tài)、技術(shù)漏洞及內(nèi)部投訴等線索，開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估。高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題需立即發(fā)布預(yù)警通知，并要求相關(guān)單位限期整改。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制專項(xiàng)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)包括：（一）設(shè)備采購(gòu)前需完成供應(yīng)商盡職調(diào)查；（二）數(shù)據(jù)應(yīng)用前需通過(guò)合規(guī)性評(píng)估；（三）教學(xué)方案需經(jīng)專責(zé)部門審核；（四）未經(jīng)合規(guī)審查的方案禁止實(shí)施。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急流程：（一）立即隔離受影響設(shè)備或數(shù)據(jù)；（二）成立處置小組，明確牽頭部門與協(xié)同單位；（三）按層級(jí)上報(bào)，直至公司主要負(fù)責(zé)人審批；（四）處置完成后需提交報(bào)告，并評(píng)估改進(jìn)措施。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制對(duì)違規(guī)行為實(shí)施分級(jí)處罰：（一）一般違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，取消評(píng)優(yōu)資格；（二）重大違規(guī)：扣除績(jī)效，暫停崗位權(quán)限；（三）涉嫌違法：移交司法機(jī)關(guān)，并追究法律責(zé)任。處罰標(biāo)準(zhǔn)需與績(jī)效考核、紀(jì)律處分制度銜接。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制每年由牽頭部門牽頭，聯(lián)合專責(zé)部門開展管理有效性評(píng)估，重點(diǎn)審查制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)控制率、違規(guī)發(fā)生率等指標(biāo)。評(píng)估結(jié)果需提交專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，并制定優(yōu)化方案。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需在述職報(bào)告中匯報(bào)專項(xiàng)管理進(jìn)展，確保資源投入與責(zé)任落實(shí)。牽頭部門需建立專項(xiàng)管理臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)跟蹤任務(wù)完成情況。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與預(yù)算分配、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。對(duì)專項(xiàng)管理突出的個(gè)人，可給予獎(jiǎng)金或晉升優(yōu)先考慮。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)：（一）管理層：每年至少一次合規(guī)履職培訓(xùn)；（二）專責(zé)團(tuán)隊(duì)：每季度一次技術(shù)更新培訓(xùn)；（三）基層員工：每月一次操作規(guī)范培訓(xùn)。培訓(xùn)需考核合格后方可上崗。第二十八條信息化支撐通過(guò)管理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）流程自動(dòng)化：采購(gòu)審批、數(shù)據(jù)申請(qǐng)等流程線上化；（二）風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控：通過(guò)日志分析、設(shè)備狀態(tài)監(jiān)測(cè)等技術(shù)手段，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常；（三）智能預(yù)警：基于規(guī)則引擎自動(dòng)觸發(fā)預(yù)警通知。第二十九條文化建設(shè)定期發(fā)布《人工智能教室合規(guī)手冊(cè)》，并在新員工入職、崗位變動(dòng)時(shí)強(qiáng)制學(xué)習(xí)。每年開展一次合規(guī)承諾簽名活動(dòng)，營(yíng)造“人人懂合規(guī)、事事講合規(guī)”的文化氛圍。第三十條報(bào)告制度各層級(jí)需按季度報(bào)送專項(xiàng)管理情況，內(nèi)容包括：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件