企業(yè)積分制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)先進(jìn)管理實(shí)踐及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，結(jié)合公司實(shí)際情況及業(yè)務(wù)發(fā)展需求，為規(guī)范企業(yè)積分管理行為，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，提升員工行為規(guī)范意識(shí)，特制定本制度。制度的制定旨在通過積分激勵(lì)與約束機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部管理體系的標(biāo)準(zhǔn)化、科學(xué)化，確保公司治理與業(yè)務(wù)運(yùn)營符合合規(guī)要求，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。積分管理場景涵蓋員工績效評(píng)估、行為規(guī)范激勵(lì)、客戶關(guān)系維護(hù)、供應(yīng)商合作評(píng)價(jià)等企業(yè)內(nèi)部管理活動(dòng)。凡涉及積分發(fā)放、扣減、使用及監(jiān)督管理的業(yè)務(wù)場景，均須嚴(yán)格遵循本制度執(zhí)行。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“積分專項(xiàng)管理”指公司通過積分系統(tǒng)對(duì)員工行為、業(yè)務(wù)流程、客戶互動(dòng)等進(jìn)行量化評(píng)估，并依據(jù)評(píng)估結(jié)果實(shí)施激勵(lì)或約束的管理活動(dòng)。其外延包括積分的制定標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)放規(guī)則、使用范圍及違規(guī)處理機(jī)制。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在積分管理過程中可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性偏差、操作漏洞、合規(guī)瑕疵或潛在損失。其表現(xiàn)形式包括積分濫用、數(shù)據(jù)造假、規(guī)則執(zhí)行不力等。（三）“合規(guī)要求”指公司在積分管理全流程中必須遵守的法律法規(guī)、內(nèi)部制度及行業(yè)規(guī)范。具體內(nèi)容涉及積分標(biāo)準(zhǔn)的公平性、透明度、操作的準(zhǔn)確性及監(jiān)督的獨(dú)立性。第四條積分專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）“全面覆蓋”原則：積分管理須覆蓋所有適用場景及員工群體，確保管理活動(dòng)的無死角、無盲區(qū)。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各層級(jí)管理主體及執(zhí)行主體的職責(zé)邊界，確保積分管理的可追溯性。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則：優(yōu)先防范重大操作風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控與強(qiáng)化管理。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：定期評(píng)估積分管理效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化制度設(shè)計(jì)。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司積分專項(xiàng)管理承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度頂層設(shè)計(jì)、資源保障及重大事項(xiàng)決策；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)專項(xiàng)制度的落地實(shí)施、監(jiān)督考核及組織協(xié)調(diào)。第六條設(shè)立“積分專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括財(cái)務(wù)部、人力資源部、法務(wù)合規(guī)部等核心部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌審議積分管理制度及重大調(diào)整方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門積分管理沖突與爭議；（三）監(jiān)督積分管理全流程的合規(guī)性及有效性。第七條設(shè)立“積分專項(xiàng)管理辦公室”，由人力資源部牽頭，配備專職管理人員，負(fù)責(zé)：（一）積分系統(tǒng)的日常運(yùn)維與數(shù)據(jù)管理；（二）積分規(guī)則的解釋與咨詢；（三）積分違規(guī)事件的初步核查與處置。第八條牽頭部門（人力資源部）職責(zé)：（一）主導(dǎo)積分管理制度的制定與修訂；（二）定期組織積分規(guī)則宣貫及員工培訓(xùn)；（三）建立積分管理臺(tái)賬，跟蹤分析積分使用情況。第九條專責(zé)部門（財(cái)務(wù)部、法務(wù)合規(guī)部等）職責(zé)：（一）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)積分成本核算與資金監(jiān)管；（二）法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)積分規(guī)則的合法性審查；（三）協(xié)同牽頭部門處理積分爭議及違規(guī)投訴。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)積分管理要求，開展本領(lǐng)域積分?jǐn)?shù)據(jù)采集與初步審核；（二）制定內(nèi)部積分實(shí)施細(xì)則，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后執(zhí)行；（三）配合專項(xiàng)檢查，及時(shí)整改積分管理問題。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格按規(guī)則操作積分發(fā)放與記錄；（二）對(duì)積分異常情況及時(shí)上報(bào)；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確違規(guī)后果。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條員工績效積分管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：積分與績效指標(biāo)掛鉤，須通過數(shù)據(jù)模型量化，確保權(quán)重分配的合理性；（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛報(bào)績效數(shù)據(jù)、操縱積分排名；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立績效積分復(fù)核機(jī)制，防止主觀因素干擾。第十三條行為規(guī)范積分管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)員工考勤、安全生產(chǎn)、合規(guī)培訓(xùn)等制定積分細(xì)則，公開透明；（二）禁止行為：嚴(yán)禁偽造考勤記錄、瞞報(bào)違規(guī)行為；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：強(qiáng)化行為積分的動(dòng)態(tài)監(jiān)控，對(duì)異常積分及時(shí)核查。第十四條客戶關(guān)系積分管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：積分規(guī)則須符合反商業(yè)賄賂規(guī)定，客戶評(píng)價(jià)須基于客觀事實(shí)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁利用積分實(shí)施不正當(dāng)競爭或利益輸送；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立客戶積分抽查機(jī)制，防止數(shù)據(jù)造假。第十五條供應(yīng)商合作積分管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：積分評(píng)價(jià)須包含資質(zhì)審查、履約質(zhì)量、價(jià)格合理性等維度；（二）禁止行為：嚴(yán)禁以積分違規(guī)換取商業(yè)合作；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：強(qiáng)化供應(yīng)商積分的第三方評(píng)估。第十六條業(yè)務(wù)流程積分管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：積分嵌入采購、財(cái)務(wù)、項(xiàng)目管理等關(guān)鍵流程，確保操作合規(guī)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁繞過積分審批程序；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：實(shí)施流程節(jié)點(diǎn)的積分監(jiān)控，防止漏洞。第十七條激勵(lì)性積分管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：獎(jiǎng)勵(lì)性積分須與貢獻(xiàn)度匹配，公開獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁濫用職權(quán)突擊發(fā)獎(jiǎng)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立獎(jiǎng)勵(lì)積分的公示制度。第十八條違規(guī)積分扣減管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：扣減積分須有明確依據(jù)，扣減幅度與違規(guī)程度對(duì)應(yīng)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁隨意擴(kuò)大扣減范圍；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立違規(guī)積分申訴渠道。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由人力資源部牽頭開展制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整提出修訂建議；（二）重大修訂須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并組織全員培訓(xùn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開展積分管理風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)檢查數(shù)據(jù)質(zhì)量、規(guī)則執(zhí)行；（二）發(fā)布預(yù)警通知時(shí)須明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、整改時(shí)限及責(zé)任部門。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）積分操作須嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)施“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則；（二）法務(wù)合規(guī)部對(duì)審查結(jié)果簽字背書。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項(xiàng)攻堅(jiān)；（二）應(yīng)急流程包括即時(shí)凍結(jié)積分、約談責(zé)任人、上報(bào)決策層。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為一般違規(guī)（扣減積分、通報(bào)）、重大違規(guī)（降級(jí)、紀(jì)律處分）；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)與違規(guī)損失掛鉤，最高可取消年度評(píng)優(yōu)資格。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年委托第三方開展積分管理有效性評(píng)估；（二）評(píng)估報(bào)告須包含改進(jìn)建議，并納入部門考核。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須定期聽取積分管理匯報(bào)，確保制度執(zhí)行到位；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員制度，各部門指定專人對(duì)接。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）積分合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%；（二）優(yōu)秀積分管理案例予以物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)內(nèi)容包括合規(guī)履職要求；（二）一線員工培訓(xùn)須覆蓋積分操作規(guī)范，考核合格后方可上崗。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)積分管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)積分自動(dòng)計(jì)算、實(shí)時(shí)查詢；（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)模型優(yōu)化。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《積分合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)；（二）每半年開展一次合規(guī)承諾簽署活動(dòng)。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至辦公室，并附整改方案；（二）年度管理報(bào)告須包含積分使用趨勢、違規(guī)案例、改進(jìn)措施。