優(yōu)沙娜獎金制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐及集團母公司關于企業(yè)管理的相關規(guī)定，結合優(yōu)沙娜公司（以下簡稱“公司”）內部管理需求，為規(guī)范獎金分配行為，防控分配風險，提升激勵效能，特制定本制度。制度旨在明確獎金制度的政策依據、適用范圍、核心術語及管理原則，確保獎金分配的公平性、合規(guī)性與科學性，促進公司整體戰(zhàn)略目標的實現。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司年度、季度及專項業(yè)務獎金的分配場景，包括但不限于員工績效獎金、項目獎金、創(chuàng)新獎金等。所有獎金分配活動必須嚴格遵循本制度規(guī)定，不得與公司其他薪酬管理制度相沖突。第三條本制度中下列術語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司為確保獎金分配行為的合規(guī)性、公平性及有效性，建立的一整套制度體系、操作流程及監(jiān)督機制，涵蓋獎金預算、評定標準、發(fā)放流程、風險防控等全流程管理。（二）“XX風險”指在獎金分配過程中可能出現的政策風險、操作風險、道德風險及合規(guī)風險，如預算超支、評定標準不透明、利益輸送、分配不公等。（三）“XX合規(guī)”指獎金分配活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內部管理制度要求，確保分配行為的合法性、合理性及透明度。第四條優(yōu)沙娜公司獎金制度管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：獎金分配范圍覆蓋所有符合條件的員工及業(yè)務場景，確保激勵政策的普惠性。（二）責任到人原則：明確各級管理者的獎金分配審批責任，確保權責分明。（三）風險導向原則：重點關注獎金分配過程中的風險防控，建立動態(tài)管理機制。（四）持續(xù)改進原則：定期評估獎金制度的有效性，根據業(yè)務變化及時優(yōu)化調整。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司獎金制度的實施負總責，確保獎金分配行為的合規(guī)性與公平性；分管領導為直接責任人，負責獎金制度的組織落實、監(jiān)督考核及風險管控。第六條公司設立獎金管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人、分管領導及各相關部門負責人組成，負責獎金制度的統(tǒng)籌協(xié)調、決策審批及監(jiān)督評價。領導小組下設辦公室，掛靠于人力資源部（以下簡稱“人力資源部”），負責日常管理事務。第七條領導小組主要職責包括：（一）審議公司年度獎金預算方案，確保預算的科學性與合理性；（二）審定獎金分配的總體原則、評定標準及發(fā)放流程；（三）協(xié)調跨部門獎金分配爭議，監(jiān)督獎金分配的執(zhí)行情況；（四）定期評估獎金制度的有效性，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門（人力資源部）職責：（一）統(tǒng)籌獎金制度的建設與修訂，制定獎金分配操作細則；（二）組織獎金評定標準的制定與更新，確保標準的客觀公正；（三）監(jiān)督獎金分配的全流程操作，開展風險識別與防控；（四）負責獎金發(fā)放的統(tǒng)計與核算，定期向領導小組匯報。第九條專責部門（財務部、審計部等）職責：（一）財務部負責獎金預算的審核與資金管理，確保資金使用的合規(guī)性；（二）審計部負責獎金分配的合規(guī)性審計，監(jiān)督是否存在分配不公或違規(guī)行為；（三）相關部門配合人力資源部優(yōu)化獎金評定流程，提升操作效率。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責：（一）落實公司獎金分配制度要求，開展本領域獎金評定工作；（二）建立內部獎金分配細則，明確評定指標及權重；（三）組織本部門員工獎金分配的培訓與溝通，確保政策理解一致；（四）定期向人力資源部報告獎金分配執(zhí)行情況，配合風險排查。第十一條基層執(zhí)行崗職責：（一）嚴格遵守獎金分配操作規(guī)范，確保個人獎金信息的準確性；（二）對獎金評定標準提出合理化建議，監(jiān)督分配過程是否公平；（三）發(fā)現獎金分配違規(guī)行為時，及時向人力資源部或審計部報告；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在獎金分配中的責任義務。第三章專項管理重點內容與要求第十二條獎金預算管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準：公司年度獎金預算必須納入整體財務預算，經領導小組審議通過后方可執(zhí)行；預算編制需基于歷史數據、業(yè)務目標及員工績效預期，確保合理可控。禁止性行為：嚴禁無預算或超預算發(fā)放獎金，嚴禁利用預算差異進行利益輸送。專項風險防控：重點監(jiān)控預算執(zhí)行偏差，定期分析超預算原因，優(yōu)化預算編制模型。第十三條獎金評定標準：業(yè)務操作的合規(guī)標準：獎金評定需基于客觀、可量化的指標，如績效目標完成率、創(chuàng)新成果貢獻度、團隊協(xié)作表現等；不同類型獎金（如績效獎金、項目獎金）應有差異化評定標準。禁止性行為：嚴禁以非績效因素（如人際關系、職位層級）影響評定結果；嚴禁設定不合理的高績效門檻，導致分配固化。專項風險防控：定期評估評定指標的合理性，確保與公司戰(zhàn)略目標一致；建立申訴機制，保障員工對評定結果的異議處理權。第十四條獎金分配流程：業(yè)務操作的合規(guī)標準：獎金分配需經過“指標下達-數據采集-初步評定-審核復核-最終確定”五個環(huán)節(jié)，確保流程閉環(huán)；關鍵節(jié)點需由多級管理者簽字確認，體現集體決策。禁止性行為：嚴禁未經審批直接發(fā)放獎金；嚴禁在分配過程中泄露員工績效數據，引發(fā)不必要爭議。專項風險防控：加強數據采集環(huán)節(jié)的準確性審核，防止虛報績效行為；明確各級審批權限，防止權力濫用。第十五條獎金發(fā)放方式：業(yè)務操作的合規(guī)標準：獎金發(fā)放需通過公司官方薪酬系統(tǒng)進行，確保發(fā)放記錄可追溯；發(fā)放時間、金額需與評定結果一致，避免隨意調整。禁止性行為：嚴禁以現金以外的非正規(guī)方式發(fā)放獎金；嚴禁將獎金拆分多次發(fā)放，規(guī)避合規(guī)審查。專項風險防控：建立發(fā)放異常監(jiān)控機制，對大額或異常發(fā)放進行重點審核；確保獎金到賬信息與系統(tǒng)記錄一致。第十六條獎金調整機制：業(yè)務操作的合規(guī)標準：獎金調整需基于重大政策變化、業(yè)務調整或不可抗力因素，調整方案需經領導小組審議；調整過程需提前公示，確保透明度。禁止性行為：嚴禁利用獎金調整進行變相的利益分配；嚴禁在政策未明確的情況下擅自調整獎金金額。專項風險防控：建立調整申請審批流程，確保調整依據充分；定期回顧調整歷史，防止頻繁調整影響政策穩(wěn)定性。第十七條獎金監(jiān)督審計：業(yè)務操作的合規(guī)標準：公司審計部每年開展至少一次獎金分配的專項審計，重點檢查預算執(zhí)行、評定標準、流程合規(guī)性；審計結果需向領導小組匯報。禁止性行為：嚴禁干預審計工作，隱瞞違規(guī)分配事實；嚴禁對審計發(fā)現的問題進行拖延整改。專項風險防控：建立審計問題整改督辦機制，確保問題及時閉環(huán)；對屢次出現問題的部門，啟動管理制度優(yōu)化或負責人約談。第十八條異議處理機制：業(yè)務操作的合規(guī)標準：員工對獎金評定結果有異議時，可在收到評定結果后X日內向人力資源部提交書面申訴，申訴需附帶具體理由及證據；人力資源部需在X日內組織復核，并反饋結果。禁止性行為：嚴禁以申訴為名進行惡意舉報，干擾正常分配秩序；嚴禁對申訴員工進行打擊報復。專項風險防控：建立申訴處理臺賬，確保申訴流程規(guī)范；對申訴高發(fā)環(huán)節(jié)，分析制度漏洞并優(yōu)化。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：公司每年X月前對獎金制度進行全面評估，根據國家政策變化、行業(yè)實踐及公司業(yè)務調整，提出修訂建議；修訂后的制度需經領導小組審議，并發(fā)布實施。第二十條風險識別預警機制：公司每年X季度開展獎金分配風險排查，重點識別預算超支、評定標準模糊、分配不公等風險點；風險等級分為一般、重大兩級，重大風險需立即上報領導小組。第二十一條合規(guī)審查機制：所有獎金分配活動必須經過合規(guī)性審查，未經審查不得實施；審查內容包括預算符合性、評定標準合理性、流程完整性等，審查結果需記錄存檔。第二十二條風險應對機制：一般風險由業(yè)務部門/下屬單位負責整改，重大風險需領導小組牽頭協(xié)調解決；建立風險事件應急流程，明確責任部門、處置措施及上報時限。第二十三條責任追究機制：對違反獎金制度的行為，根據情節(jié)嚴重程度進行處罰，包括通報批評、績效扣減、紀律處分等；重大違規(guī)行為需移交公司紀律委員會處理。第二十四條評估改進機制：公司每年X月組織獎金制度有效性評估，通過員工滿意度調查、業(yè)務部門反饋等方式收集意見，形成評估報告并提交領導小組決策優(yōu)化方向。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：公司各級管理者需明確獎金分配的主體責任，確保制度執(zhí)行到位；人力資源部定期向管理層匯報獎金分配情況，協(xié)調解決跨部門問題。第二十六條考核激勵機制：將獎金分配的合規(guī)性、公平性納入部門年度考核，考核結果與績效獎金掛鉤；對制度執(zhí)行優(yōu)秀的部門/個人，給予評優(yōu)表彰。第二十七條培訓宣傳機制：人力資源部每年X季度開展獎金制度培訓，覆蓋各級管理者及基層員工；通過內部公告、制度手冊等方式加強政策宣貫，提升全員合規(guī)意識。第二十八條信息化支撐：利用薪酬管理系統(tǒng)實現獎金分配的自動化處理，實時監(jiān)控預算執(zhí)行、發(fā)放進度等關鍵數據；建立異常預警功能，提高風險防控效率。第二十九條文化建設：編制《獎金制度合規(guī)手冊》，明確政策紅線與行為規(guī)范；組織簽署合規(guī)承諾書，營造“公平分配、廉潔履職”的內部氛圍。第三十條報告制