做市商相關(guān)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)內(nèi)關(guān)于做市商業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理準(zhǔn)則，并結(jié)合XX集團母公司關(guān)于專項風(fēng)險防控的統(tǒng)一要求制定。同時，為有效防范做市商業(yè)務(wù)中的市場操縱、信息披露不合規(guī)、流動性風(fēng)險等專項風(fēng)險，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，提升風(fēng)險管理能力，保障公司穩(wěn)健運營，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工。凡涉及做市商業(yè)務(wù)的開展、執(zhí)行、監(jiān)督及管理活動，均須遵守本制度的規(guī)定。做市商業(yè)務(wù)場景包括但不限于證券、期貨、衍生品等金融產(chǎn)品的報價、交易、風(fēng)險管理及投資者服務(wù)等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“做市商專項管理”是指公司針對做市商業(yè)務(wù)所建立的風(fēng)險識別、評估、控制、監(jiān)督及改進的系統(tǒng)性管理活動，旨在確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)、風(fēng)險可控、持續(xù)優(yōu)化。（二）“做市商專項風(fēng)險”是指在做市商業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險及聲譽風(fēng)險等。（三）“做市商合規(guī)”是指做市商業(yè)務(wù)活動嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)。（四）“做市商業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化”是指將做市商業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)，包括報價策略制定、訂單管理、風(fēng)險控制、信息披露等，按照既定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，確保業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性和一致性。第四條做市商專項管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：做市商業(yè)務(wù)的全流程、全環(huán)節(jié)均納入專項管理體系，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各部門及各崗位的專項管理職責(zé)，做到責(zé)任主體清晰、責(zé)任邊界明確。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：重點關(guān)注做市商業(yè)務(wù)中的重大風(fēng)險點，實施差異化風(fēng)險管控措施，優(yōu)先防范高發(fā)、高風(fēng)險業(yè)務(wù)行為。（四）持續(xù)改進原則：定期評估專項管理有效性，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、市場變化及風(fēng)險狀況及時調(diào)整管理措施，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位做市商專項管理工作的第一責(zé)任人，對專項管理的總體有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及日常管理。第六條公司設(shè)立做市商專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為專項管理的決策與協(xié)調(diào)機構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及各相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人組成，成員名單經(jīng)公司批準(zhǔn)后公布。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定做市商專項管理制度，審批重大風(fēng)險管控措施及應(yīng)急方案；（二）協(xié)調(diào)解決專項管理中的重大問題，確保各項工作有序推進；（三）定期聽取專項管理工作報告，評估管理成效，提出改進要求。第七條設(shè)立做市商專項管理辦公室（以下簡稱“辦公室”），作為領(lǐng)導(dǎo)小組的常設(shè)執(zhí)行機構(gòu)，掛靠于XX部門（如風(fēng)險管理部或合規(guī)部）。辦公室主要職責(zé)包括：（一）牽頭制定和完善專項管理制度，組織開展風(fēng)險識別與評估；（二）監(jiān)督各部門及下屬單位專項管理工作的落實情況，定期出具監(jiān)督報告；（三）組織專項管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識及操作能力。第八條牽頭部門（XX部門）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌推進做市商專項管理制度建設(shè)，確保制度體系完整、合規(guī)；（二）組織開展做市商業(yè)務(wù)的專項風(fēng)險排查，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，動態(tài)跟蹤風(fēng)險變化；（三）監(jiān)督各部門及下屬單位專項管理工作的執(zhí)行情況，定期開展考核評價；（四）牽頭開展專項管理培訓(xùn)，確保全員掌握相關(guān)制度及操作要求。第九條專責(zé)部門（如交易部、風(fēng)控部、法務(wù)部）職責(zé)：（一）交易部負(fù)責(zé)做市商業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，確保報價策略、訂單管理、信息披露等符合制度要求；（二）風(fēng)控部負(fù)責(zé)專項風(fēng)險的量化評估與監(jiān)測，制定風(fēng)險預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)及應(yīng)對預(yù)案；（三）法務(wù)部負(fù)責(zé)專項管理中的法律合規(guī)審核，提供法律支持，防范法律風(fēng)險。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實本單位做市商業(yè)務(wù)的專項管理要求，開展日常風(fēng)險防控；（二）建立風(fēng)險報告機制，及時上報重大風(fēng)險事件及管理問題；（三）配合領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室開展專項檢查、評估及整改工作。第十一條基層執(zhí)行崗合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位人員應(yīng)簽署合規(guī)承諾書，明確個人在專項管理中的責(zé)任義務(wù)；（二）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程，不得違規(guī)執(zhí)行指令或擅自變更操作標(biāo)準(zhǔn)；（三）發(fā)現(xiàn)異常情況或潛在風(fēng)險時，應(yīng)立即上報并協(xié)助調(diào)查處置。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條報價策略制定與執(zhí)行：業(yè)務(wù)操作必須符合市場規(guī)則，嚴(yán)禁利用信息優(yōu)勢操縱價格或誘導(dǎo)交易。報價策略應(yīng)基于市場分析和風(fēng)險管理原則，不得存在利益輸送或利益沖突。第十三條訂單管理規(guī)范：做市商訂單的提交、取消及調(diào)整必須符合交易系統(tǒng)規(guī)則，嚴(yán)禁惡意掛單、撤單或利用訂單行為影響市場價格。訂單管理應(yīng)實時監(jiān)控，確保操作透明可追溯。第十四條風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)立風(fēng)險控制閾值，包括最大報價偏差、最大持倉量、最大虧損限額等，超出閾值時必須啟動風(fēng)險預(yù)警或暫停交易。第十五條信息披露要求：做市商業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，包括報價策略、持倉情況、風(fēng)險狀況等，必須按照規(guī)定及時、準(zhǔn)確、完整披露，嚴(yán)禁虛假披露或選擇性披露。第十六條關(guān)聯(lián)交易管控：嚴(yán)禁利用做市商業(yè)務(wù)進行關(guān)聯(lián)交易利益輸送，所有關(guān)聯(lián)交易必須符合公司關(guān)聯(lián)交易管理制度，并經(jīng)過適當(dāng)審批。第十七條流動性管理：確保做市商業(yè)務(wù)的報價具有市場流動性，不得出現(xiàn)長期壓價或誘導(dǎo)交易行為，以維護市場秩序。第十八條內(nèi)部交易隔離：做市商業(yè)務(wù)與其他自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須嚴(yán)格隔離，確保交易行為獨立、風(fēng)險可控。第十九條異常交易監(jiān)控：建立異常交易監(jiān)測系統(tǒng)，對價格異常波動、交易行為異常等情況進行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并處置潛在風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制：根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)調(diào)整，每年對專項管理制度進行評估，必要時啟動修訂程序，確保制度時效性。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）定期開展專項風(fēng)險排查，包括市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等，形成風(fēng)險清單；（二）對重大風(fēng)險點進行分級評估，發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知，明確應(yīng)對措施；（三）建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，動態(tài)跟蹤風(fēng)險變化，及時調(diào)整管控策略。第十四條合規(guī)審查機制：（一）將專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，確保合規(guī)性；（二）明確“未經(jīng)審查不得實施”的原則，審查通過后方可執(zhí)行業(yè)務(wù)操作；（三）審查結(jié)果應(yīng)存檔備查，并作為績效考核的重要依據(jù)。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置；（二）啟動風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任分工、處置流程及上報要求；（三）風(fēng)險事件處置完畢后，應(yīng)開展復(fù)盤分析，優(yōu)化管理措施。第十六條責(zé)任追究機制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括警告、罰款、降級、解職等；（二）違規(guī)行為應(yīng)聯(lián)動績效考核，與績效獎金、評優(yōu)評先掛鉤；（三）情節(jié)嚴(yán)重者依法依規(guī)給予紀(jì)律處分，涉嫌犯罪的移交司法機關(guān)處理。第十七條評估改進機制：（一）每年對專項管理體系的有效性進行評估，包括制度完整性、執(zhí)行有效性、風(fēng)險控制效果等；（二）評估結(jié)果應(yīng)向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報，并作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)；（三）針對評估發(fā)現(xiàn)的漏洞，應(yīng)及時完善流程、修訂制度，提升管理效能。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：各層級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)履行專項管理推進責(zé)任，定期聽取工作報告，協(xié)調(diào)解決重大問題，確保專項管理工作順利開展。第十九條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門及個人的年度考核，考核結(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先掛鉤；（二）設(shè)立專項管理優(yōu)秀部門及個人獎項，激勵全員參與合規(guī)建設(shè)；（三）對未落實專項管理要求的部門，應(yīng)通報批評并追究責(zé)任。第二十條培訓(xùn)宣傳機制：（一）分層級開展專項培訓(xùn)，管理層重點培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓(xùn)操作規(guī)范；（二）定期組織合規(guī)知識測試，確保全員掌握相關(guān)制度及風(fēng)險防范措施；（三）通過內(nèi)部刊物、宣傳欄等渠道，加強合規(guī)文化宣傳，營造全員合規(guī)氛圍。第二十一條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)做市商業(yè)務(wù)流程自動化，減少人為干預(yù)，降低操作風(fēng)險；（二）建立風(fēng)險實時監(jiān)控平臺，對報價、交易、持倉等關(guān)鍵數(shù)據(jù)進行分析，及時預(yù)警異常情況；（三）完善數(shù)據(jù)安全保障措施，防止信息泄露或被篡改。第二十二條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確合規(guī)行為標(biāo)準(zhǔn)及違規(guī)后果，供全員學(xué)習(xí)參考；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，增強全員責(zé)任意識，確保合規(guī)行為內(nèi)化于心、外化于行；（三）設(shè)立合規(guī)舉報渠道，鼓勵員工舉報違規(guī)行為，形成全員監(jiān)督機制。第二十三條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：重大風(fēng)險事件發(fā)生后，應(yīng)在X小時內(nèi)上報至辦公室，并啟動應(yīng)急預(yù)案；（二）年度管理報告：每年12月