住宅合作制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)通用管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等系列規(guī)定，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際需求，為有效防控住宅合作領(lǐng)域的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升管理效能，特制定本制度。制度的制定與執(zhí)行旨在明確各層級(jí)管理職責(zé)，完善風(fēng)險(xiǎn)防控體系，保障公司資產(chǎn)安全、業(yè)務(wù)合規(guī)及可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在住宅合作業(yè)務(wù)全流程中的管理活動(dòng)，覆蓋業(yè)務(wù)拓展、項(xiàng)目合作、合同簽訂、資金支付、工程管理、交付驗(yàn)收、售后服務(wù)等場(chǎng)景。各部門及員工應(yīng)嚴(yán)格遵循本制度規(guī)定，確保住宅合作業(yè)務(wù)的合規(guī)性與高效性。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)住宅合作業(yè)務(wù)領(lǐng)域，通過制度約束、流程管控、風(fēng)險(xiǎn)防控等手段，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控、效率優(yōu)化的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。其外延包括但不限于合作方資質(zhì)審核、項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估、合同履約監(jiān)督、資金審批控制、風(fēng)險(xiǎn)事件處置等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在住宅合作業(yè)務(wù)中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等，其表現(xiàn)形式包括但不限于合作方信用風(fēng)險(xiǎn)、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合同違約風(fēng)險(xiǎn)、資金挪用風(fēng)險(xiǎn)、政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”是指公司住宅合作業(yè)務(wù)活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范。第四條住宅合作專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保管理范圍覆蓋所有住宅合作業(yè)務(wù)場(chǎng)景及參與主體，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門及崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司住宅合作專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策，提供資源保障；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及日常管理，確保制度有效執(zhí)行。第六條公司設(shè)立住宅合作專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)住宅合作業(yè)務(wù)中的重大管理事項(xiàng)，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（二）研究決策專項(xiàng)管理制度修訂及優(yōu)化，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作；（三）定期聽取專項(xiàng)管理報(bào)告，監(jiān)督制度執(zhí)行情況，提出改進(jìn)要求。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠于[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，具體包括：（一）組織專項(xiàng)管理制度的宣貫培訓(xùn)；（二）匯總分析風(fēng)險(xiǎn)信息，定期發(fā)布管理通報(bào)；（三）協(xié)調(diào)跨部門問題處置，跟蹤改進(jìn)落實(shí)情況。第八條明確三類主體的專項(xiàng)管理職責(zé)：（一）牽頭部門職責(zé)：1.負(fù)責(zé)住宅合作專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，定期評(píng)估修訂；2.組織開展合作方資質(zhì)審核、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及業(yè)務(wù)合規(guī)審查；3.監(jiān)督檢查制度執(zhí)行情況，推動(dòng)問題整改；4.統(tǒng)籌專項(xiàng)管理培訓(xùn)及宣傳，提升全員合規(guī)意識(shí)。（二）專責(zé)部門職責(zé)：1.負(fù)責(zé)住宅合作業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，包括合同條款、流程節(jié)點(diǎn)、審批權(quán)限等；2.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，嵌入合規(guī)控制點(diǎn)，降低操作風(fēng)險(xiǎn)；3.參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置，提出管理改進(jìn)建議；4.建立風(fēng)險(xiǎn)案例庫，定期開展合規(guī)警示教育。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)本領(lǐng)域住宅合作業(yè)務(wù)的管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)排查；2.嚴(yán)格執(zhí)行合作方準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，確保資質(zhì)材料真實(shí)有效；3.建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，及時(shí)上報(bào)異常情況；4.推動(dòng)基層員工合規(guī)操作，落實(shí)崗位責(zé)任。第九條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）熟知并遵守專項(xiàng)管理制度，按要求執(zhí)行業(yè)務(wù)操作；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（三）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，配合調(diào)查處置；（四）不得違規(guī)操作、隱瞞問題或串通舞弊。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條合作方資質(zhì)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格審查合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)資質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況、征信記錄等，確保符合法律法規(guī)及合同約定。禁止性行為：嚴(yán)禁與無資質(zhì)或資質(zhì)不合格的合作方開展業(yè)務(wù)合作；嚴(yán)禁偽造、篡改資質(zhì)材料。重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注合作方是否存在失信記錄、重大訴訟等異常情況，防范合作風(fēng)險(xiǎn)。第十一條業(yè)務(wù)流程規(guī)范：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：實(shí)行分級(jí)審批制度，明確各環(huán)節(jié)審批權(quán)限及流程節(jié)點(diǎn)，確保決策科學(xué)、操作規(guī)范。禁止性行為：嚴(yán)禁越權(quán)審批、無據(jù)操作或擅自變更流程；嚴(yán)禁截留、挪用業(yè)務(wù)信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督審計(jì)，防止權(quán)力濫用或操作失誤。第十二條資金審批與支付：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行資金審批權(quán)限指引，大額支付需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；確保資金流向與合同約定一致，保留完整憑證。禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)拆分支付、設(shè)立小金庫；嚴(yán)禁支付給非合同約定主體。重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)支付環(huán)節(jié)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，防范資金風(fēng)險(xiǎn)。第十三條合同履約管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：簽訂合同前開展法律審核，明確權(quán)責(zé)條款；定期跟蹤履約情況，及時(shí)解決爭(zhēng)議。禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂“陰陽合同”或附加不合規(guī)條款；嚴(yán)禁無故拖延履約或拒絕配合監(jiān)管。重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注合作方是否存在違約行為，提前制定處置預(yù)案。第十四條工程質(zhì)量管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行工程質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)第三方檢測(cè)機(jī)制；建立質(zhì)量追溯體系，確保責(zé)任可查。禁止性行為：嚴(yán)禁偷工減料、使用劣質(zhì)材料；嚴(yán)禁隱瞞質(zhì)量問題或出具虛假報(bào)告。重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)施工過程巡查，防范重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。第十五條信息安全管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立涉密信息管控機(jī)制，明確數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用權(quán)限；定期開展安全評(píng)估，修補(bǔ)系統(tǒng)漏洞。禁止性行為：嚴(yán)禁泄露合作方商業(yè)秘密或客戶信息；嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)訪問或篡改系統(tǒng)數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)敏感數(shù)據(jù)加密存儲(chǔ)，防范信息泄露。第十六條廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立回避制度，防止利益輸送；開展廉潔教育，強(qiáng)化員工自律意識(shí)。禁止性行為：嚴(yán)禁收受合作方賄賂或回扣；嚴(yán)禁利用職務(wù)便利謀取私利。重點(diǎn)防控點(diǎn)：緊盯關(guān)鍵崗位，防范權(quán)力尋租風(fēng)險(xiǎn)。第十七條聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立輿情監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切；加強(qiáng)品牌宣傳，塑造良好形象。禁止性行為：嚴(yán)禁發(fā)布虛假宣傳或夸大成果；嚴(yán)禁因管理不善引發(fā)重大負(fù)面事件。重點(diǎn)防控點(diǎn)：完善危機(jī)公關(guān)預(yù)案，降低聲譽(yù)損失。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年末牽頭部門組織評(píng)估制度適用性，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)案例，修訂完善制度內(nèi)容；重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用定性與定量相結(jié)合方法，對(duì)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估（一般/重大）；發(fā)布預(yù)警通知，明確防控要求及責(zé)任部門。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則；審查結(jié)果納入業(yè)務(wù)檔案，作為考核依據(jù)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)化解。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕者通報(bào)批評(píng)，重者扣減績(jī)效、紀(jì)律處分；涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)處理；建立責(zé)任倒查機(jī)制，追責(zé)相關(guān)責(zé)任人。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年組織第三方機(jī)構(gòu)對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估，出具報(bào)告并提出優(yōu)化建議；牽頭部門根據(jù)評(píng)估結(jié)果，推動(dòng)制度流程改進(jìn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)親自部署專項(xiàng)管理工作，明確分管領(lǐng)域責(zé)任，定期聽取匯報(bào)，確保制度落地見效。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤；設(shè)立專項(xiàng)管理獎(jiǎng)項(xiàng)，表彰先進(jìn)典型，營(yíng)造爭(zhēng)先氛圍。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范；每年至少組織2次全員合規(guī)培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。第二十七條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；建立數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，整合業(yè)務(wù)信息，提升管理效率。第二十八條文化建設(shè)：發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范；簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；通過內(nèi)部宣傳欄、案例分享等形式，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十九條報(bào)告制度：每月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)事件處置情況，每年編制年度管理報(bào)告，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)、制度執(zhí)行情況、改進(jìn)措施等；報(bào)告需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核后存檔。第六章附則第三十條本制度由公司[