體育榮譽(yù)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)運(yùn)營管理的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)及政策文件制定，結(jié)合本公司實(shí)際運(yùn)營需求，旨在通過建立健全體育榮譽(yù)管理制度，規(guī)范榮譽(yù)申報、評審、授予及后續(xù)管理行為，防控榮譽(yù)獲取過程中的不當(dāng)行為與合規(guī)風(fēng)險，提升企業(yè)社會形象與品牌價值。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司在體育競賽、公益活動、行業(yè)評比等場景下的榮譽(yù)申報、評選、授予、維護(hù)及退出管理等全流程活動。任何單位或個人在榮譽(yù)相關(guān)活動中均應(yīng)遵守本制度規(guī)定，確保榮譽(yù)獲取的合法性與合規(guī)性。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“體育榮譽(yù)專項管理”指公司圍繞體育榮譽(yù)的獲取、維護(hù)、應(yīng)用等環(huán)節(jié)，通過制度建設(shè)、流程規(guī)范、風(fēng)險防控等手段，實(shí)現(xiàn)榮譽(yù)管理科學(xué)化、規(guī)范化的管理體系。（二）“榮譽(yù)獲取風(fēng)險”指在榮譽(yù)申報、評審過程中可能出現(xiàn)的利益輸送、數(shù)據(jù)造假、程序違規(guī)等行為，導(dǎo)致榮譽(yù)失去合法性或引發(fā)負(fù)面輿情的風(fēng)險。（三）“榮譽(yù)合規(guī)審查”指對榮譽(yù)申報材料、評選程序、授予結(jié)果等環(huán)節(jié)的合法性、合規(guī)性進(jìn)行的內(nèi)部審查與監(jiān)督。第四條體育榮譽(yù)專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：所有榮譽(yù)相關(guān)活動納入制度化管理范疇，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級管理主體與執(zhí)行主體的職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦榮譽(yù)獲取中的重點(diǎn)風(fēng)險環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估榮譽(yù)管理有效性，動態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司體育榮譽(yù)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接管理責(zé)任，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核等具體工作。第六條設(shè)立體育榮譽(yù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司體育榮譽(yù)管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議公司體育榮譽(yù)管理制度及重大事項；（二）協(xié)調(diào)跨部門榮譽(yù)申報與評審工作；（三）監(jiān)督榮譽(yù)管理過程的合規(guī)性，處理重大爭議事項。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)專項管理辦公室（由XX部門承擔(dān)），負(fù)責(zé)日常管理工作，主要職能包括：（一）統(tǒng)籌榮譽(yù)管理制度建設(shè)與修訂；（二）組織榮譽(yù)申報材料的合規(guī)審查；（三）建立榮譽(yù)管理信息臺賬，定期通報情況。第八條牽頭部門（XX部門）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)本部門榮譽(yù)申報的統(tǒng)籌規(guī)劃與初審；（二）組織本部門員工參與榮譽(yù)相關(guān)培訓(xùn)；（三）監(jiān)督下屬單位榮譽(yù)管理工作的落實(shí)情況。第九條專責(zé)部門（XX部門）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)榮譽(yù)申報材料的業(yè)務(wù)合規(guī)審核；（二）優(yōu)化榮譽(yù)管理流程，推動標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；（三）指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門處理榮譽(yù)相關(guān)風(fēng)險事件。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域榮譽(yù)管理要求，開展日常風(fēng)險防控；（二）如實(shí)填報榮譽(yù)申報材料，配合外部評審；（三）對獲得榮譽(yù)的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤管理。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，確保操作符合制度要求；（二）主動上報榮譽(yù)獲取過程中的異常情況；（三）配合專項管理辦公室開展自查與審計。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條榮譽(yù)申報環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：申報材料須真實(shí)、完整，不得虛構(gòu)業(yè)績或夸大宣傳；（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過賄賂、造假等手段獲取榮譽(yù)；（三）風(fēng)險防控：建立申報材料雙盲審核機(jī)制，必要時進(jìn)行現(xiàn)場核查。第十三條評審過程管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：評審委員會成員須獨(dú)立、公正，評審規(guī)則公開透明；（二）禁止行為：嚴(yán)禁評審委員與申報單位存在利益關(guān)聯(lián)；（三）風(fēng)險防控：對評審結(jié)果實(shí)施抽查復(fù)核，保留評審記錄。第十四條榮譽(yù)授予管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：授予儀式符合公司文化，榮譽(yù)證書內(nèi)容準(zhǔn)確無誤；（二）禁止行為：嚴(yán)禁借榮譽(yù)授予進(jìn)行不當(dāng)商業(yè)宣傳；（三）風(fēng)險防控：建立榮譽(yù)授后公示制度，接受員工監(jiān)督。第十五條榮譽(yù)維護(hù)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期更新榮譽(yù)信息，配合外部檢查；（二）禁止行為：擅自篡改或注銷已有榮譽(yù)；（三）風(fēng)險防控：對榮譽(yù)實(shí)施動態(tài)評估，對到期榮譽(yù)及時更新。第十六條榮譽(yù)應(yīng)用管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：榮譽(yù)宣傳符合廣告法及公司品牌規(guī)范；（二）禁止行為：過度包裝或歪曲榮譽(yù)意義；（三）風(fēng)險防控：建立榮譽(yù)使用審批流程，限制授權(quán)范圍。第十七條榮譽(yù)退出管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：因違規(guī)被撤銷榮譽(yù)的，須及時通報并采取補(bǔ)救措施；（二）禁止行為：隱瞞榮譽(yù)撤銷情況繼續(xù)宣傳；（三）風(fēng)險防控：建立榮譽(yù)退出記錄臺賬，評估管理漏洞。第十八條保密管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：申報材料、評審過程等敏感信息須嚴(yán)格保密；（二）禁止行為：泄露競爭對手或同行信息；（三）風(fēng)險防控：簽訂保密協(xié)議，違規(guī)嚴(yán)肅處理。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年對制度執(zhí)行情況進(jìn)行評估，必要時修訂；（二）根據(jù)國家政策或行業(yè)規(guī)范調(diào)整，及時補(bǔ)充制度條款；（三）重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開展專項風(fēng)險排查，重點(diǎn)關(guān)注申報造假、評審不公等風(fēng)險；（二）對高風(fēng)險環(huán)節(jié)發(fā)布預(yù)警通知，要求限期整改；（三）建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，分析趨勢并制定應(yīng)對預(yù)案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將榮譽(yù)合規(guī)審查嵌入申報、評審、授予等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，審查不合格不得推進(jìn)；（三）專責(zé)部門出具審查意見，重大事項報領(lǐng)導(dǎo)小組決定。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌，啟動應(yīng)急預(yù)案；（三）明確責(zé)任協(xié)同與上報要求，確?？焖夙憫?yīng)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于賄賂評審、材料造假等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)與績效考核、紀(jì)律處分掛鉤；（三）建立責(zé)任追究臺賬，實(shí)施閉環(huán)管理。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對制度有效性開展評估，采用問卷調(diào)查、案例分析等方法；（二）評估結(jié)果用于優(yōu)化流程漏洞，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（三）定期向管理層匯報改進(jìn)成效。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部對分管領(lǐng)域的榮譽(yù)管理工作負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（二）設(shè)立專項工作小組，配備專職人員，確保資源投入；（三）定期召開協(xié)調(diào)會，解決跨部門問題。第二十六條考核激勵機(jī)制：（一）將榮譽(yù)管理納入部門年度考核指標(biāo)，與績效獎金掛鉤；（二）對榮譽(yù)獲取突出的團(tuán)隊和個人予以表彰獎勵；（三）連續(xù)三年未發(fā)生違規(guī)的部門優(yōu)先獲得評優(yōu)資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層接受合規(guī)履職培訓(xùn)，強(qiáng)化責(zé)任意識；（二）一線員工參與操作規(guī)范培訓(xùn)，提升合規(guī)能力；（三）通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道加強(qiáng)制度宣貫。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)榮譽(yù)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動化；（二）建立風(fēng)險實(shí)時監(jiān)控模塊，預(yù)警異常行為；（三）數(shù)據(jù)接口對接財務(wù)、人事系統(tǒng)，確保信息一致性。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《體育榮譽(yù)合規(guī)手冊》，明確行為規(guī)范；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化全員意識；（三）設(shè)立榮譽(yù)展示區(qū)，宣傳正面典型。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件須在24小時內(nèi)上報專項管理辦公室；（二）年度管理情況