保薦承銷業(yè)務(wù)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照中國證監(jiān)會及行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于保薦承銷業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險管理、合規(guī)經(jīng)營的整體規(guī)定，并針對公司保薦承銷業(yè)務(wù)中存在的專項風(fēng)險點及內(nèi)部管理需求，制定本制度。旨在規(guī)范保薦承銷業(yè)務(wù)全流程管理，強化風(fēng)險防控能力，確保業(yè)務(wù)合規(guī)穩(wěn)健運行，維護(hù)公司和投資者合法權(quán)益。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬子公司及全體員工，涵蓋保薦承銷業(yè)務(wù)從項目承接、盡職調(diào)查、申報審核、發(fā)行承銷到持續(xù)督導(dǎo)等各環(huán)節(jié)的管理活動。具體包括但不限于股票、債券、基金等金融產(chǎn)品的保薦與承銷業(yè)務(wù)場景，以及關(guān)聯(lián)交易、信息披露、投資者適當(dāng)性管理等關(guān)鍵領(lǐng)域。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“保薦承銷專項管理”指公司為防范保薦承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險、保障業(yè)務(wù)合規(guī)而建立的全流程管理體系，包括制度制定、組織保障、風(fēng)險識別、審查監(jiān)督、考核問責(zé)等環(huán)節(jié)的系統(tǒng)性安排。（二）“專項風(fēng)險”指在保薦承銷業(yè)務(wù)中可能引發(fā)重大損失或聲譽損害的風(fēng)險，如財務(wù)造假風(fēng)險、合規(guī)操作風(fēng)險、市場波動風(fēng)險等。（三）“合規(guī)要求”指保薦承銷業(yè)務(wù)必須遵守的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度，包括但不限于信息披露義務(wù)、投資者保護(hù)、內(nèi)控審查等標(biāo)準(zhǔn)。第四條保薦承銷專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：管理范圍覆蓋業(yè)務(wù)全流程、所有主體及關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各崗位的專項管理職責(zé)，建立可追溯的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先識別并管控重大風(fēng)險，動態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估管理有效性，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)監(jiān)管環(huán)境變化。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司保薦承銷專項管理負(fù)總責(zé)，對業(yè)務(wù)合規(guī)性、風(fēng)險防控能力承擔(dān)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理工作負(fù)直接管理責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實制度要求，協(xié)調(diào)解決重大問題。第六條設(shè)立“保薦承銷專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價等職能，定期召開會議審議重大事項，協(xié)調(diào)跨部門管理需求。第七條明確三類主體的專項管理職責(zé)：（一）牽頭部門（如保薦承銷部）：負(fù)責(zé)專項管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別評估、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫，組織制定業(yè)務(wù)操作指引，定期匯總上報管理情況。（二）專責(zé)部門（如合規(guī)部、風(fēng)控部）：負(fù)責(zé)專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化建議、風(fēng)險處置支持，對業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)咨詢，牽頭開展專項檢查。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（如項目組、分行）：落實專項管理要求，開展日常風(fēng)險防控，執(zhí)行業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)，及時上報異常情況及改進(jìn)建議。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任：（一）所有崗位員工應(yīng)簽署《崗位合規(guī)承諾書》，明確自身在專項管理中的職責(zé)與義務(wù)。（二）員工有權(quán)拒絕執(zhí)行違法違規(guī)指令，并按規(guī)定程序上報風(fēng)險隱患。（三）對涉及重大利益輸送、數(shù)據(jù)泄露等違規(guī)行為，員工應(yīng)主動履行監(jiān)督舉報責(zé)任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條項目承接環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行項目準(zhǔn)入制度，對客戶資質(zhì)、業(yè)務(wù)合規(guī)性開展初步篩查，確保項目符合監(jiān)管要求。禁止承接存在重大法律糾紛、財務(wù)造假嫌疑或監(jiān)管重點關(guān)注的項目。（二）禁止行為：嚴(yán)禁以不正當(dāng)利益承諾爭取項目，嚴(yán)禁隱瞞客戶真實情況虛報項目優(yōu)勢。（三）重點防控：關(guān)注客戶財務(wù)數(shù)據(jù)真實性、業(yè)務(wù)模式合法性，防范因項目質(zhì)量不達(dá)標(biāo)引發(fā)的訴訟或處罰風(fēng)險。第十條盡職調(diào)查環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定標(biāo)準(zhǔn)化的盡職調(diào)查清單，涵蓋財務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等維度，確保調(diào)查范圍完整、方法科學(xué)、證據(jù)充分。調(diào)查報告應(yīng)客觀反映風(fēng)險點，并由負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁篡改、偽造調(diào)查材料，嚴(yán)禁為滿足客戶要求刻意隱瞞風(fēng)險。（三）重點防控：加強關(guān)聯(lián)交易、財務(wù)造假、關(guān)鍵信息缺失等風(fēng)險的識別與核查，建立異常情況強制復(fù)核機制。第十一條申報審核環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立多級審核機制，初審、復(fù)審、終審責(zé)任人均需簽字確認(rèn)，確保申報材料真實、準(zhǔn)確、完整。對關(guān)鍵性披露問題應(yīng)重點復(fù)核。（二）禁止行為：嚴(yán)禁代為修改申報材料，嚴(yán)禁為加速申報進(jìn)度犧牲合規(guī)要求。（三）重點防控：關(guān)注披露一致性、估值合理性，防范因?qū)徍耸杪?dǎo)致的監(jiān)管處罰或民事賠償。第十二條發(fā)行承銷環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)發(fā)行對象資質(zhì)、市場狀況等因素合理確定發(fā)行規(guī)模，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理要求。承銷過程中應(yīng)持續(xù)監(jiān)控風(fēng)險，及時調(diào)整策略。（二）禁止行為：嚴(yán)禁以不正當(dāng)方式誘導(dǎo)投資者參與，嚴(yán)禁泄露承銷信息謀取私利。（三）重點防控：防范市場操縱、利益輸送風(fēng)險，加強承銷費收取、分配的合規(guī)審查。第十三條持續(xù)督導(dǎo)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)行后應(yīng)建立動態(tài)跟蹤機制，對發(fā)行人經(jīng)營、信息披露、風(fēng)險變化等持續(xù)關(guān)注，至少每年開展一次現(xiàn)場督導(dǎo)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁對已督導(dǎo)項目選擇性忽視，嚴(yán)禁為完成考核指標(biāo)虛報督導(dǎo)結(jié)果。（三）重點防控：關(guān)注發(fā)行人業(yè)績承諾、關(guān)聯(lián)交易等持續(xù)性問題，及時預(yù)警潛在風(fēng)險。第十四條關(guān)聯(lián)交易管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立關(guān)聯(lián)交易審批流程，重大關(guān)聯(lián)交易需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，確保定價公允、程序透明。（二）禁止行為：嚴(yán)禁非經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)禁通過關(guān)聯(lián)交易轉(zhuǎn)移資產(chǎn)或規(guī)避監(jiān)管。（三）重點防控：識別潛在利益輸送風(fēng)險，加強交易對手資質(zhì)審查。第十五條信息披露管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定統(tǒng)一的披露模板，明確關(guān)鍵信息報送時限與責(zé)任主體，確保披露內(nèi)容不遺漏、表述無歧義。（二）禁止行為：嚴(yán)禁提前泄露未公開信息，嚴(yán)禁為美化業(yè)績偽造披露數(shù)據(jù)。（三）重點防控：關(guān)注敏感信息內(nèi)幕交易風(fēng)險，加強跨部門信息共享與核查。第十六條投資者保護(hù)機制：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立投資者溝通機制，及時回應(yīng)市場關(guān)切，對風(fēng)險事件提供必要解釋。發(fā)行前應(yīng)開展投資者適當(dāng)性評估。（二）禁止行為：嚴(yán)禁誤導(dǎo)性宣傳，嚴(yán)禁對投資者投訴置之不理。（三）重點防控：防范因溝通不充分引發(fā)的群體性事件，建立投訴快速響應(yīng)機制。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年至少開展一次制度適用性評估，根據(jù)監(jiān)管政策變化、業(yè)務(wù)實踐反饋及時修訂。（二）遇重大監(jiān)管政策調(diào)整，應(yīng)在30日內(nèi)完成制度修訂并發(fā)布實施。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）每季度開展專項風(fēng)險排查，由專責(zé)部門牽頭，業(yè)務(wù)部門配合，形成風(fēng)險清單及應(yīng)對方案。（二）對可能引發(fā)重大影響的風(fēng)險，應(yīng)及時發(fā)布預(yù)警通知，明確管控要求與責(zé)任部門。第十九條合規(guī)審查機制：（一）將專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則。（二）審查意見應(yīng)納入業(yè)務(wù)檔案，作為績效考核依據(jù)之一。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需上報領(lǐng)導(dǎo)小組決策，必要時啟動應(yīng)急預(yù)案。（二）明確風(fēng)險處置流程、責(zé)任協(xié)同機制及上報時限，確保快速響應(yīng)。第二十一條責(zé)任追究機制：（一）對違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，可采取績效扣減、紀(jì)律處分、崗位調(diào)整等措施。（二）構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理，并追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。第二十二條評估改進(jìn)機制：（一）每年對專項管理體系有效性開展評估，由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，第三方機構(gòu)可參與。（二）評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，確保持續(xù)符合管理需求。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)定期研究專項管理工作，將風(fēng)險防控納入年度重點工作計劃。（二）設(shè)立專項管理專項經(jīng)費，保障制度執(zhí)行所需的資源投入。第二十四條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，考核結(jié)果與績效、評優(yōu)直接掛鉤。（二）對專項管理表現(xiàn)突出的團(tuán)隊或個人，給予專項獎勵。第二十五條培訓(xùn)宣傳機制：（一）分層級開展專項培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職要求，一線員工側(cè)重操作規(guī)范。（二）定期組織合規(guī)知識競賽、案例研討，提升全員合規(guī)意識。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)保薦承銷業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控。（二）利用數(shù)據(jù)分析技術(shù)，對異常交易、關(guān)聯(lián)交易等進(jìn)行智能預(yù)警。第二十七條文化建設(shè)：（一）編制《保薦承銷合規(guī)手冊》，發(fā)布典型案例及操作指引。（二）每年開展合規(guī)承諾活動，全體員工簽署承諾書。第二十八條報告制度：（一）