信息統(tǒng)計(jì)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)監(jiān)管要求及集團(tuán)母公司關(guān)于信息管理的相關(guān)規(guī)定，立足公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下的數(shù)據(jù)安全防控需求，為規(guī)范信息統(tǒng)計(jì)工作，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量，防范統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)化、精細(xì)化管理，制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營(yíng)、管理、技術(shù)等場(chǎng)景下的信息統(tǒng)計(jì)活動(dòng)，包括但不限于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的采集、整理、分析、應(yīng)用及報(bào)告等全流程管理。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）信息專項(xiàng)管理：指公司為保障信息資產(chǎn)安全、提升信息質(zhì)量、防范統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，建立的全流程管理制度體系，涵蓋組織架構(gòu)、職責(zé)分工、流程規(guī)范、技術(shù)支撐、監(jiān)督考核等要素。（二）統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)：指在信息統(tǒng)計(jì)過(guò)程中因制度缺陷、操作失誤、技術(shù)漏洞、外部干擾等可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)失真、信息泄露、決策失誤或法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。（三）合規(guī)統(tǒng)計(jì)：指信息統(tǒng)計(jì)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度，確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性及安全性。第四條信息專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保信息統(tǒng)計(jì)范圍覆蓋公司所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，不留管理空白；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門信息統(tǒng)計(jì)職責(zé)，形成責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控，實(shí)施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)：動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策資源，審批重大制度及風(fēng)險(xiǎn)處置方案；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)信息專項(xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及問(wèn)題整改。第六條設(shè)立信息專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括總部各職能部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)信息專項(xiàng)管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，審批年度管理計(jì)劃，監(jiān)督考核各層級(jí)履職情況。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司[牽頭部門名稱]（如信息技術(shù)部或內(nèi)控合規(guī)部），承擔(dān)以下職能：（一）統(tǒng)籌制定和修訂信息專項(xiàng)管理制度；（二）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估及預(yù)警發(fā)布；（三）協(xié)調(diào)跨部門信息統(tǒng)計(jì)協(xié)作，推動(dòng)數(shù)據(jù)共享與應(yīng)用；（四）監(jiān)督考核各層級(jí)管理成效，提出改進(jìn)建議。第八條總部各部門及下屬單位為信息專項(xiàng)管理執(zhí)行主體，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）牽頭部門：負(fù)責(zé)本領(lǐng)域信息專項(xiàng)管理制度建設(shè)，開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程優(yōu)化、監(jiān)督考核及培訓(xùn)宣貫；（二）專責(zé)部門：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置及技術(shù)支持；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域信息統(tǒng)計(jì)要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量達(dá)標(biāo)。第九條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守信息采集、錄入、審核、報(bào)送等操作規(guī)范；（二）對(duì)所負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)；（三）及時(shí)上報(bào)異常情況及潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確違約責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條數(shù)據(jù)采集規(guī)范：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定統(tǒng)一的數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)，明確采集范圍、格式、頻次及責(zé)任人；禁止性行為：嚴(yán)禁通過(guò)非法渠道采集敏感信息，禁止擅自擴(kuò)大采集范圍；重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范數(shù)據(jù)采集過(guò)程中的邏輯錯(cuò)誤、遺漏及異常值。第十一條數(shù)據(jù)清洗與校驗(yàn)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立數(shù)據(jù)清洗規(guī)則，剔除重復(fù)、錯(cuò)誤、缺失數(shù)據(jù)；禁止性行為：禁止人為干預(yù)校驗(yàn)規(guī)則，確保校驗(yàn)結(jié)果客觀公正；重點(diǎn)防控點(diǎn)：識(shí)別并糾正數(shù)據(jù)異常，防范因數(shù)據(jù)質(zhì)量低下導(dǎo)致的決策失誤。第十二條數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與安全：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用加密、脫敏等技術(shù)手段保障數(shù)據(jù)安全，落實(shí)訪問(wèn)權(quán)限控制；禁止性行為：嚴(yán)禁非授權(quán)訪問(wèn)、導(dǎo)出或傳輸敏感數(shù)據(jù)；重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范存儲(chǔ)設(shè)備故障、系統(tǒng)漏洞及黑客攻擊導(dǎo)致的數(shù)據(jù)泄露。第十三條數(shù)據(jù)共享與交換：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確共享范圍、方式及責(zé)任主體；禁止性行為：禁止超出協(xié)議范圍共享數(shù)據(jù)，禁止擅自泄露商業(yè)秘密；重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范數(shù)據(jù)共享過(guò)程中的權(quán)限失控及使用不當(dāng)。第十四條數(shù)據(jù)分析與報(bào)告：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用科學(xué)方法開展數(shù)據(jù)分析，確保報(bào)告客觀反映業(yè)務(wù)真實(shí)情況；禁止性行為：禁止篡改分析結(jié)果或隱瞞關(guān)鍵信息；重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范數(shù)據(jù)誤讀導(dǎo)致的決策偏差。第十五條統(tǒng)計(jì)質(zhì)量控制：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估體系，定期開展自查與抽查；禁止性行為：禁止明知數(shù)據(jù)問(wèn)題而不整改；重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范因數(shù)據(jù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十六條統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)異常數(shù)據(jù)波動(dòng)；禁止性行為：禁止擅自調(diào)整監(jiān)控閾值；重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范早期風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)被忽視。第十七條統(tǒng)計(jì)合規(guī)審計(jì)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期開展內(nèi)部審計(jì)，檢查制度執(zhí)行情況；禁止性行為：禁止干擾審計(jì)工作；重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范統(tǒng)計(jì)違規(guī)行為長(zhǎng)期存在。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)變化，每年開展制度評(píng)估，及時(shí)修訂完善；遇重大政策調(diào)整或風(fēng)險(xiǎn)事件，啟動(dòng)應(yīng)急修訂程序。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，明確排查內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)及頻次；（二）對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)跟蹤整改情況。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將信息統(tǒng)計(jì)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則；（二）審查內(nèi)容包括數(shù)據(jù)來(lái)源、采集方式、存儲(chǔ)安全、共享使用等環(huán)節(jié)；（三）審查結(jié)果與業(yè)務(wù)決策、績(jī)效考核掛鉤。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由責(zé)任部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）制定應(yīng)急流程，明確處置時(shí)限、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求；（三）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件開展復(fù)盤，優(yōu)化管理措施。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分；（二）對(duì)典型問(wèn)題開展警示教育，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)；（三）建立舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工主動(dòng)監(jiān)督。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）定期對(duì)信息專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估；（二）收集各層級(jí)反饋意見，優(yōu)化流程漏洞；（三）形成評(píng)估報(bào)告，納入年度管理總結(jié)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)信息專項(xiàng)管理負(fù)推進(jìn)責(zé)任，定期研究解決重大問(wèn)題；（二）建立跨部門協(xié)作機(jī)制，確保制度落實(shí)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將信息統(tǒng)計(jì)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核；（二）與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，實(shí)行正向激勵(lì)與反向約束。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)；（二）定期發(fā)布信息統(tǒng)計(jì)典型案例，強(qiáng)化警示教育。第二十七條信息化支撐：（一）通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)采集自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）建立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理平臺(tái)，提升數(shù)據(jù)校驗(yàn)效率。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布信息專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范；（二）簽訂合規(guī)承諾書，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十九條報(bào)告制度：（一）明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程、時(shí)限及內(nèi)容