儲(chǔ)能生產(chǎn)監(jiān)造制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，結(jié)合《儲(chǔ)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2021-2030年）》《XX集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的規(guī)定》等行業(yè)準(zhǔn)則與集團(tuán)要求，以及公司為有效防控儲(chǔ)能生產(chǎn)監(jiān)造過程中的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的內(nèi)部管理需求，制定。制度旨在明確監(jiān)造管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語、管理原則，為儲(chǔ)能產(chǎn)品全生命周期質(zhì)量管控提供制度保障。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在儲(chǔ)能產(chǎn)品監(jiān)造活動(dòng)中的管理行為，涵蓋從供應(yīng)商選擇、合同簽訂、生產(chǎn)過程監(jiān)控、質(zhì)量檢驗(yàn)到產(chǎn)品交付的全流程監(jiān)造管理。具體適用場景包括但不限于儲(chǔ)能電池、儲(chǔ)能系統(tǒng)等產(chǎn)品的監(jiān)造任務(wù)，以及相關(guān)配套設(shè)備的監(jiān)造工作。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”：指公司針對儲(chǔ)能生產(chǎn)監(jiān)造活動(dòng)開展的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)審查、過程監(jiān)督、質(zhì)量保障及持續(xù)改進(jìn)的管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指在儲(chǔ)能生產(chǎn)監(jiān)造過程中可能引發(fā)產(chǎn)品質(zhì)量缺陷、安全事故、法律糾紛、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的不確定性因素。（三）“XX合規(guī)”：指監(jiān)造活動(dòng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、合同約定及公司內(nèi)部管理制度的行為要求。（四）“XX監(jiān)造”：指委托具備資質(zhì)的第三方單位對儲(chǔ)能產(chǎn)品生產(chǎn)過程進(jìn)行的質(zhì)量監(jiān)督與控制，確保產(chǎn)品符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范及合同約定。第四條儲(chǔ)能生產(chǎn)監(jiān)造管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：監(jiān)造管理須覆蓋儲(chǔ)能產(chǎn)品生產(chǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保全過程受控。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的監(jiān)造管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任主體可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)識(shí)別并防控監(jiān)造過程中的高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先保障產(chǎn)品安全與質(zhì)量。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估監(jiān)造管理有效性，優(yōu)化流程與標(biāo)準(zhǔn)，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對儲(chǔ)能生產(chǎn)監(jiān)造管理承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推動(dòng)監(jiān)造管理制度的落實(shí)，審批重大監(jiān)造管理決策，并對監(jiān)造管理成效負(fù)總責(zé)。分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體監(jiān)造管理工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核與風(fēng)險(xiǎn)處置。第六條公司設(shè)立儲(chǔ)能生產(chǎn)監(jiān)造管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括生產(chǎn)、采購、質(zhì)量、安全、財(cái)務(wù)等部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)監(jiān)造管理工作，審批重大監(jiān)造風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案，監(jiān)督評(píng)價(jià)監(jiān)造管理成效，并定期召開會(huì)議研究解決監(jiān)造管理中的重大問題。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠生產(chǎn)部，負(fù)責(zé)監(jiān)造管理日常工作的組織協(xié)調(diào)、信息匯總、文件管理及會(huì)議籌備。辦公室須配備專職工作人員，確保監(jiān)造管理工作的有序開展。第八條牽頭部門（生產(chǎn)部）負(fù)責(zé)儲(chǔ)能生產(chǎn)監(jiān)造管理制度的制定、修訂與解釋，統(tǒng)籌開展監(jiān)造風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，組織監(jiān)造方案編制與評(píng)審，監(jiān)督指導(dǎo)專責(zé)部門與業(yè)務(wù)部門落實(shí)監(jiān)造要求，并定期開展監(jiān)造管理考核。第九條專責(zé)部門（質(zhì)量部、安全部）分別承擔(dān)以下職責(zé)：（一）質(zhì)量部負(fù)責(zé)監(jiān)造過程中的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)審核、檢驗(yàn)方案制定、質(zhì)量問題處置與追溯，確保產(chǎn)品符合設(shè)計(jì)規(guī)范與質(zhì)量要求。（二）安全部負(fù)責(zé)監(jiān)造過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)排查、隱患整改監(jiān)督、應(yīng)急演練組織，確保生產(chǎn)過程符合安全生產(chǎn)法規(guī)。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位須落實(shí)本領(lǐng)域監(jiān)造管理要求，開展以下工作：（一）根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃制定監(jiān)造任務(wù)書，明確監(jiān)造目標(biāo)、范圍、標(biāo)準(zhǔn)與周期。（二）組織選配合適的監(jiān)造單位，簽訂監(jiān)造合同并監(jiān)督執(zhí)行。（三）定期向牽頭部門報(bào)送監(jiān)造進(jìn)展報(bào)告，及時(shí)報(bào)告監(jiān)造中發(fā)現(xiàn)的問題。（四）配合專責(zé)部門開展質(zhì)量與安全檢查，落實(shí)整改要求。第十一條基層執(zhí)行崗（監(jiān)造專員、生產(chǎn)操作員等）須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身在監(jiān)造管理中的義務(wù)與責(zé)任。（二）按照監(jiān)造方案執(zhí)行監(jiān)造任務(wù)，如實(shí)記錄監(jiān)造過程，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)上報(bào)。（三）不得參與任何可能影響監(jiān)造公正性的利益輸送行為，確保監(jiān)造獨(dú)立性。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商選擇與評(píng)估：須嚴(yán)格按照《公司供應(yīng)商管理手冊》開展盡職調(diào)查，審查供應(yīng)商資質(zhì)、技術(shù)能力、質(zhì)量管理體系及過往業(yè)績，重點(diǎn)核查供應(yīng)商是否具備儲(chǔ)能產(chǎn)品監(jiān)造資質(zhì)。禁止選擇與公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的供應(yīng)商，除非其資質(zhì)與業(yè)績經(jīng)獨(dú)立評(píng)估符合要求。第十三條合同簽訂與管理：監(jiān)造合同須明確監(jiān)造范圍、標(biāo)準(zhǔn)、周期、費(fèi)用、違約責(zé)任等內(nèi)容，并由質(zhì)量部、法律部聯(lián)合審核。合同簽訂后，須將監(jiān)造要求分解至監(jiān)造方案，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第十四條生產(chǎn)過程監(jiān)控：監(jiān)造單位須按照監(jiān)造方案對以下環(huán)節(jié)實(shí)施全過程監(jiān)控：（一）原材料入廠檢驗(yàn)：核查材料供應(yīng)商資質(zhì)、檢驗(yàn)報(bào)告有效性，確保符合技術(shù)規(guī)范。（二）生產(chǎn)設(shè)備狀態(tài)：檢查生產(chǎn)設(shè)備是否定期維護(hù)，運(yùn)行參數(shù)是否穩(wěn)定。（三）工藝參數(shù)控制：監(jiān)督生產(chǎn)過程中的溫度、濕度、電流等關(guān)鍵參數(shù)是否在標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)。（四）產(chǎn)品關(guān)鍵部件檢驗(yàn)：對電池單體、模組、系統(tǒng)等關(guān)鍵部件進(jìn)行抽檢或全檢，確保質(zhì)量達(dá)標(biāo)。第十五條質(zhì)量檢驗(yàn)與認(rèn)證：監(jiān)造單位須監(jiān)督供應(yīng)商完成產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)，并核查其認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)。對于需第三方認(rèn)證的產(chǎn)品，監(jiān)造單位須全程參與認(rèn)證過程，確保認(rèn)證結(jié)論客觀公正。第十六條安全風(fēng)險(xiǎn)管控：監(jiān)造單位須對生產(chǎn)現(xiàn)場開展安全檢查，重點(diǎn)排查消防設(shè)施、電氣設(shè)備、作業(yè)環(huán)境等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)問題立即要求供應(yīng)商整改，并跟蹤整改閉環(huán)。第十七條異常情況處置：監(jiān)造中發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量或安全問題時(shí)，須第一時(shí)間向業(yè)務(wù)部門及領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，并暫停相關(guān)工序直至問題解決。處置過程須形成書面記錄，并納入案例庫。第十八條監(jiān)造報(bào)告與歸檔：監(jiān)造單位須按月提交監(jiān)造報(bào)告，內(nèi)容包括監(jiān)造進(jìn)展、發(fā)現(xiàn)的問題、整改情況及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。報(bào)告須經(jīng)業(yè)務(wù)部門審核后存檔，保存期限不少于產(chǎn)品質(zhì)保期+三年。第十九條利益沖突防范：監(jiān)造人員須回避與供應(yīng)商存在親屬、同學(xué)等可能影響公正性的關(guān)系，并定期簽署利益沖突聲明。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年對監(jiān)造管理制度進(jìn)行評(píng)估，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及案例經(jīng)驗(yàn)，修訂完善制度內(nèi)容。重大修訂須報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每年由牽頭部門牽頭，聯(lián)合專責(zé)部門開展監(jiān)造風(fēng)險(xiǎn)排查，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并發(fā)布預(yù)警通知。高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)須制定專項(xiàng)管控方案，并加強(qiáng)監(jiān)造力度。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：將監(jiān)造合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）監(jiān)造方案評(píng)審：方案須經(jīng)質(zhì)量部、安全部聯(lián)合審核，未經(jīng)審查不得實(shí)施。（二）監(jiān)造合同簽訂：合同須經(jīng)法律部審核，確保條款合規(guī)。（三）監(jiān)造報(bào)告審核：報(bào)告須由業(yè)務(wù)部門核查真實(shí)性，發(fā)現(xiàn)重大問題立即處理。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分級(jí)處置：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門組織供應(yīng)商整改，并跟蹤閉環(huán)。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，必要時(shí)暫停監(jiān)造并上報(bào)集團(tuán)總部。應(yīng)對過程須形成書面記錄，并納入持續(xù)改進(jìn)。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：明確違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）監(jiān)造單位失職：導(dǎo)致產(chǎn)品出現(xiàn)重大質(zhì)量或安全問題的，處合同金額X%罰款，并列入黑名單。（二）業(yè)務(wù)部門監(jiān)管不力：導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大的，對部門負(fù)責(zé)人處X%績效扣款，并通報(bào)批評(píng)。處罰須聯(lián)動(dòng)績效考核、紀(jì)律處分，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年由牽頭部門牽頭，聯(lián)合各部門開展監(jiān)造管理有效性評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告并提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。評(píng)估內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控成效、供應(yīng)商配合度等，評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化管理流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須明確監(jiān)造管理職責(zé)分工，定期檢查監(jiān)造工作進(jìn)展，對重大問題親自推動(dòng)解決。領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開例會(huì)，協(xié)調(diào)解決監(jiān)造管理中的難點(diǎn)問題。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：將監(jiān)造合規(guī)情況納入部門年度考核，考核指標(biāo)包括監(jiān)造報(bào)告質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)處置效率、供應(yīng)商滿意度等?？己私Y(jié)果與績效、評(píng)優(yōu)掛鉤，優(yōu)秀監(jiān)造團(tuán)隊(duì)給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展培訓(xùn)：（一）管理層：每半年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)監(jiān)造管理的重要性。（二）專責(zé)部門：每年開展監(jiān)造標(biāo)準(zhǔn)與流程培訓(xùn)，提升專業(yè)能力。（三）基層執(zhí)行崗：每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。培訓(xùn)須簽署簽到表，并納入個(gè)人培訓(xùn)檔案。第二十九條信息化支撐：通過ERP系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)監(jiān)造過程數(shù)字化管理，功能包括：（一）監(jiān)造任務(wù)自動(dòng)派發(fā)。（二）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警實(shí)時(shí)推送。（三）整改過程線上跟蹤。（四）數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析自動(dòng)生成。第三十條文化建設(shè)：通過以下措施營造合規(guī)氛圍：（一）發(fā)布《儲(chǔ)能生產(chǎn)監(jiān)造合規(guī)手冊》，明確監(jiān)造行為規(guī)范。（二）組織簽署《監(jiān)造合規(guī)承諾書》，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。（三）設(shè)立監(jiān)造管理標(biāo)桿案例，供全員學(xué)習(xí)借鑒。第三十一條報(bào)告制度：明確以下報(bào)告要求：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，并附處置方案。（二）年度管理報(bào)告：每年12月31日前提交全年監(jiān)造管理情況報(bào)告