入校登記制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控的統(tǒng)一要求制定，旨在規(guī)范公司入校登記管理流程，強(qiáng)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控，提升業(yè)務(wù)合規(guī)性，保障員工及第三方人員安全，促進(jìn)公司治理水平持續(xù)優(yōu)化。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋員工入校登記、外來(lái)人員入校登記、特殊人員（如合作方人員、培訓(xùn)學(xué)員）入校登記等場(chǎng)景，確保所有入校行為均符合安全管理規(guī)范及制度要求。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司針對(duì)入校登記環(huán)節(jié)建立的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控及合規(guī)管理體系，包括人員身份核驗(yàn)、登記流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警、應(yīng)急處置等管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因入校登記管理不到位可能引發(fā)的安全風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，如未經(jīng)登記擅自入校、身份冒用、未履行告知義務(wù)等。（三）“XX合規(guī)”指入校登記行為需嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保所有入校人員符合安全管理標(biāo)準(zhǔn)。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理的核心原則如下：（一）“全面覆蓋”原則：所有入校行為均納入XX專(zhuān)項(xiàng)管理范疇，不留監(jiān)管空白；（二）“責(zé)任到人”原則：明確各級(jí)管理主體的職責(zé)邊界，確保責(zé)任可追溯；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)（如深夜入校、無(wú)審批入校），實(shí)施差異化管控；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：根據(jù)管理效果及風(fēng)險(xiǎn)變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位XX專(zhuān)項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理工作的全面實(shí)施負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制定、審批、監(jiān)督XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度及執(zhí)行情況。第六條設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)、安保部門(mén)負(fù)責(zé)人、各業(yè)務(wù)部門(mén)代表組成，統(tǒng)籌XX專(zhuān)項(xiàng)管理的政策制定、重大風(fēng)險(xiǎn)決策、跨部門(mén)協(xié)調(diào)及年度考核。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于安保部門(mén)，負(fù)責(zé)日常統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。第七條XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）審議XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度，根據(jù)法規(guī)變化及業(yè)務(wù)需求組織修訂；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門(mén)XX專(zhuān)項(xiàng)管理任務(wù)，解決跨部門(mén)管理難題；（三）審批重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置方案及專(zhuān)項(xiàng)管理考核結(jié)果；（四）定期評(píng)估XX專(zhuān)項(xiàng)管理有效性，向公司決策層報(bào)告。第八條牽頭部門(mén)職責(zé)：（一）安保部門(mén)為XX專(zhuān)項(xiàng)管理牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)制度建設(shè)、流程優(yōu)化、技術(shù)支撐及日常監(jiān)督；（二）牽頭制定XX專(zhuān)項(xiàng)管理操作手冊(cè)，開(kāi)展全員培訓(xùn)；（三）每月匯總各部門(mén)XX專(zhuān)項(xiàng)管理執(zhí)行情況，向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告；（四）建立XX專(zhuān)項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)登記數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)監(jiān)控。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)XX專(zhuān)項(xiàng)管理合規(guī)性審核，提供法律支持；（二）人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)員工入校登記流程的優(yōu)化及異常情況處置；（三）技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)XX專(zhuān)項(xiàng)管理信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、維護(hù)及數(shù)據(jù)安全保障。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）各部門(mén)負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域XX專(zhuān)項(xiàng)管理要求，明確內(nèi)部執(zhí)行人；（二）涉及特殊人員入校的場(chǎng)景（如項(xiàng)目合作、供應(yīng)商考察），需提前報(bào)備安保部門(mén)并履行登記程序；（三）每月提交XX專(zhuān)項(xiàng)管理自查報(bào)告，重點(diǎn)說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)隱患及改進(jìn)措施。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）所有參與入校登記的崗位人員（如門(mén)衛(wèi)、前臺(tái)）需簽署合規(guī)承諾書(shū)，嚴(yán)格按流程核驗(yàn)身份；（二）發(fā)現(xiàn)未登記或疑似違規(guī)入校情況，須立即停止通行并上報(bào)；（三）年度須接受至少兩次XX專(zhuān)項(xiàng)管理專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條員工入校登記管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：?jiǎn)T工需持本人工作證或電子通行證登記，系統(tǒng)自動(dòng)驗(yàn)證身份信息；（二）禁止行為：嚴(yán)禁使用他人證件登記、偽造或篡改登記記錄；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立員工離職人員自動(dòng)禁入機(jī)制，定期校驗(yàn)證件有效性。第十三條外來(lái)人員入校登記管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：外來(lái)人員（含訪客、承包商）需通過(guò)預(yù)約系統(tǒng)提交申請(qǐng)，經(jīng)審批后由接待部門(mén)陪同登記，單次入校時(shí)限不超過(guò)24小時(shí)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自入校、攜帶危險(xiǎn)品入校；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)人員（如境外人員、勞務(wù)派遣工）增加身份核驗(yàn)頻次。第十四條特殊人員入校登記管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合作方人員需提供入校事由、接待人信息及臨時(shí)證件，由接待部門(mén)提前報(bào)備安保部門(mén)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁以“特殊人員”身份規(guī)避登記程序；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)長(zhǎng)期合作單位建立白名單管理，簡(jiǎn)化流程但需留存登記記錄。第十五條夜間入校登記管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：夜間入校人員需由部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并經(jīng)安保部門(mén)雙人核查；（二）禁止行為：嚴(yán)禁在夜間時(shí)段進(jìn)行非必要業(yè)務(wù)入校；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：設(shè)置夜間入校申請(qǐng)?zhí)貏e審批流程，安保部門(mén)派員現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)。第十六條電子化登記管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：所有入校登記須通過(guò)公司統(tǒng)一信息系統(tǒng)完成，紙質(zhì)登記單作為電子記錄的補(bǔ)充；（二）禁止行為：嚴(yán)禁擅自關(guān)閉或篡改登記系統(tǒng)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：定期進(jìn)行系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份及防攻擊測(cè)試，確保數(shù)據(jù)安全。第十七條登記記錄管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：入校登記信息保存期限不少于三年，涉及敏感信息的需加密存儲(chǔ)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露或用于非授權(quán)用途；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立記錄銷(xiāo)毀制度，超出保存期限的需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后銷(xiāo)毀。第十八條應(yīng)急情況處置：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)現(xiàn)火災(zāi)、地震等應(yīng)急情況時(shí)，優(yōu)先保障人員疏散，登記流程臨時(shí)簡(jiǎn)化但需保留關(guān)鍵信息；（二）禁止行為：嚴(yán)禁以應(yīng)急為由完全取消登記管理；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：制定應(yīng)急情況下的登記流程預(yù)案，定期組織演練。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由牽頭部門(mén)牽頭，組織專(zhuān)責(zé)部門(mén)及業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理效果及時(shí)修訂；（二）重大政策調(diào)整（如國(guó)家加強(qiáng)安全管控）須在一個(gè)月內(nèi)完成制度同步更新；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后發(fā)布，并組織全員培訓(xùn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月由牽頭部門(mén)牽頭，組織各部門(mén)開(kāi)展XX專(zhuān)項(xiàng)管理風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注身份核驗(yàn)、系統(tǒng)異常等環(huán)節(jié)；（二）對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)（如系統(tǒng)漏洞、管理漏洞）需在三個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警發(fā)布制度，對(duì)高頻風(fēng)險(xiǎn)向全體員工發(fā)布預(yù)警通知。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專(zhuān)項(xiàng)管理審查嵌入業(yè)務(wù)流程，新員工入校、合作方入校等場(chǎng)景須經(jīng)合規(guī)部門(mén)審核；（二）明確“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”的原則，對(duì)違規(guī)行為啟動(dòng)責(zé)任倒查；（三）設(shè)立合規(guī)抽查機(jī)制，每季度隨機(jī)抽取XX專(zhuān)項(xiàng)管理執(zhí)行情況，考核結(jié)果與部門(mén)績(jī)效掛鉤。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)（如登記流程不規(guī)范）由責(zé)任部門(mén)限期整改，牽頭部門(mén)跟蹤落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)（如發(fā)生身份冒用事件）須立即啟動(dòng)應(yīng)急流程，由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，并上報(bào)公司決策層；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任清單，明確牽頭部門(mén)、協(xié)同部門(mén)及完成時(shí)限。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕微違規(guī)（如登記錯(cuò)誤）予以警告，重大違規(guī)（如縱容冒用）解除勞動(dòng)合同；（二）聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，XX專(zhuān)項(xiàng)管理考核不合格的部門(mén)取消評(píng)優(yōu)資格；（三）違規(guī)行為須形成記錄并納入員工檔案，作為晉升調(diào)薪參考。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年由牽頭部門(mén)牽頭，組織第三方機(jī)構(gòu)對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性進(jìn)行評(píng)估；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)控制率、員工滿意度等指標(biāo)；（三）評(píng)估結(jié)果需向公司決策層報(bào)告，并作為制度優(yōu)化的依據(jù)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須簽署XX專(zhuān)項(xiàng)管理責(zé)任書(shū)，明確年度工作目標(biāo)；（二）設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，保障系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、培訓(xùn)及應(yīng)急演練需求；（三）定期召開(kāi)XX專(zhuān)項(xiàng)管理專(zhuān)題會(huì)議，通報(bào)管理進(jìn)展及問(wèn)題。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專(zhuān)項(xiàng)管理納入部門(mén)年度考核，考核權(quán)重不低于5%；（二）對(duì)在XX專(zhuān)項(xiàng)管理中表現(xiàn)突出的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)，給予年度評(píng)優(yōu)傾斜；（三）建立違規(guī)行為通報(bào)制度，對(duì)典型問(wèn)題在內(nèi)部平臺(tái)曝光。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可授權(quán)審批重大事項(xiàng)；（二）一線員工須完成XX專(zhuān)項(xiàng)管理操作規(guī)范培訓(xùn)，每年考核一次；（三）制作XX專(zhuān)項(xiàng)管理宣傳手冊(cè)，在辦公區(qū)、門(mén)口等位置張貼合規(guī)提示。第二十八條信息化支撐：（一）通過(guò)XX專(zhuān)項(xiàng)管理信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)登記流程自動(dòng)化，減少人工干預(yù)；（二）系統(tǒng)需具備風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控功能，對(duì)異常行為（如頻繁登記失敗）自動(dòng)預(yù)警；（三）與人力資源系統(tǒng)、法務(wù)系統(tǒng)打通數(shù)據(jù)接口，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《XX專(zhuān)項(xiàng)管理合規(guī)手冊(cè)》，明確行為紅線及獎(jiǎng)懲措施；（二）要求員工簽訂合規(guī)承諾書(shū)，入職時(shí)簽署并留存檔案；（三）通過(guò)內(nèi)部平臺(tái)定期發(fā)布XX專(zhuān)項(xiàng)管理典型案例，營(yíng)造“人人合規(guī)”氛圍。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大風(fēng)險(xiǎn)事件須在兩小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，次日內(nèi)形成處置報(bào)告；（二）年度管理情況報(bào)告：每