全音像記錄制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)，參照國(guó)家數(shù)據(jù)安全、個(gè)人信息保護(hù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控需求，為規(guī)范全音像記錄的管理活動(dòng)，保障記錄的真實(shí)性、完整性、安全性，防范數(shù)據(jù)泄露、濫用等風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋全音像記錄的采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用、銷(xiāo)毀等全生命周期管理，以及涉及客戶(hù)信息、內(nèi)部資料、業(yè)務(wù)活動(dòng)等場(chǎng)景下的記錄管控要求。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）全音像記錄專(zhuān)項(xiàng)管理：指公司圍繞全音像記錄采集、存儲(chǔ)、使用等環(huán)節(jié)，制定的管理制度、操作規(guī)范及風(fēng)險(xiǎn)防控措施，旨在確保記錄合法合規(guī)、安全可控。（二）專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指在全音像記錄管理過(guò)程中可能引發(fā)數(shù)據(jù)泄露、濫用、篡改、丟失等風(fēng)險(xiǎn)事件，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)。（三）XX合規(guī)：指全音像記錄管理活動(dòng)需符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保記錄活動(dòng)的合法性、正當(dāng)性及必要性。第四條全音像記錄專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景下的全音像記錄均納入管理范圍，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程管控。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)及崗位的專(zhuān)項(xiàng)管理責(zé)任，確保責(zé)任落實(shí)到位。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施，提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為全音像記錄專(zhuān)項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的總體成效負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及制度完善等工作。第六條設(shè)立全音像記錄專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專(zhuān)項(xiàng)管理工作，研究解決重大問(wèn)題。（二）審批專(zhuān)項(xiàng)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)及重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)專(zhuān)項(xiàng)管理成效，推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)。第七條明確專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)分工如下：（一）牽頭部門(mén)：由信息技術(shù)部擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、技術(shù)防護(hù)、監(jiān)督考核及培訓(xùn)宣貫等工作。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)：由法務(wù)合規(guī)部擔(dān)任，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置及法律支持等工作。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合制度規(guī)定。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守專(zhuān)項(xiàng)管理制度及操作規(guī)范，確保記錄活動(dòng)合法合規(guī)。（二）履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別義務(wù)，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)上報(bào)。（三）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人責(zé)任。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條記錄采集環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：需明確記錄采集目的、范圍及頻次，確保采集活動(dòng)具有合法性、正當(dāng)性及必要性，不得過(guò)度采集、非法采集。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁通過(guò)竊取、賄賂等非法手段獲取記錄，嚴(yán)禁采集法律禁止采集的信息。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范采集過(guò)程中的技術(shù)漏洞、操作失誤導(dǎo)致的數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十條記錄存儲(chǔ)環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用加密存儲(chǔ)、訪問(wèn)控制等技術(shù)措施，確保記錄安全；建立存儲(chǔ)臺(tái)賬，明確存儲(chǔ)期限及介質(zhì)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將記錄存儲(chǔ)在非授權(quán)設(shè)備或平臺(tái)，嚴(yán)禁擅自擴(kuò)大存儲(chǔ)范圍。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范存儲(chǔ)設(shè)備故障、黑客攻擊等導(dǎo)致的數(shù)據(jù)丟失或篡改風(fēng)險(xiǎn)。第十一條記錄傳輸環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：通過(guò)加密通道傳輸記錄，禁止使用公共網(wǎng)絡(luò)傳輸敏感記錄，建立傳輸審批機(jī)制。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁通過(guò)非授權(quán)途徑傳輸記錄，嚴(yán)禁傳輸法律禁止傳輸?shù)男畔?。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范傳輸過(guò)程中的竊聽(tīng)、截取等風(fēng)險(xiǎn)。第十二條記錄使用環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確使用范圍、權(quán)限及流程，未經(jīng)授權(quán)不得使用記錄，建立使用審批機(jī)制。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法復(fù)制、傳播記錄，嚴(yán)禁將記錄用于非法目的。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范內(nèi)部人員濫用權(quán)限、越權(quán)使用記錄的風(fēng)險(xiǎn)。第十三條記錄銷(xiāo)毀環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立銷(xiāo)毀臺(tái)賬，明確銷(xiāo)毀方式（如物理銷(xiāo)毀、技術(shù)銷(xiāo)毀），確保記錄無(wú)法恢復(fù)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將記錄轉(zhuǎn)移至非授權(quán)渠道銷(xiāo)毀，嚴(yán)禁銷(xiāo)毀不徹底導(dǎo)致數(shù)據(jù)殘留。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范銷(xiāo)毀過(guò)程中數(shù)據(jù)恢復(fù)、泄露的風(fēng)險(xiǎn)。第十四條客戶(hù)信息管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：遵循最小必要原則，僅采集、存儲(chǔ)、使用客戶(hù)明確授權(quán)的信息；建立客戶(hù)信息查詢(xún)權(quán)限管控。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁泄露客戶(hù)信息，嚴(yán)禁將客戶(hù)信息用于商業(yè)營(yíng)銷(xiāo)以外的目的。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范客戶(hù)信息泄露、濫用風(fēng)險(xiǎn)。第十五條內(nèi)部資料管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確內(nèi)部資料分類(lèi)分級(jí)，實(shí)施差異化管控措施；建立內(nèi)部資料借閱審批機(jī)制。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自復(fù)制、傳播涉密資料，嚴(yán)禁將內(nèi)部資料用于非工作目的。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范內(nèi)部資料泄露、失密風(fēng)險(xiǎn)。第十六條會(huì)議記錄管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范會(huì)議記錄的采集、存儲(chǔ)及使用，涉及敏感內(nèi)容的會(huì)議記錄需加密存儲(chǔ)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將會(huì)議記錄用于非法目的，嚴(yán)禁泄露會(huì)議內(nèi)容。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范會(huì)議記錄泄露、濫用風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）信息技術(shù)部每年對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及技術(shù)發(fā)展及時(shí)修訂。（二）法務(wù)合規(guī)部定期審核制度合規(guī)性，提出修訂建議。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）信息技術(shù)部每季度開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)行分級(jí)評(píng)估。（二）發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)對(duì)措施。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，未經(jīng)審查不得實(shí)施。（二）信息技術(shù)部、法務(wù)合規(guī)部聯(lián)合開(kāi)展審查，出具審查意見(jiàn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置。（二）明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)控制。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分。（二）法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)調(diào)查處理違規(guī)事件，信息技術(shù)部配合技術(shù)取證。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告。（二）針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，優(yōu)化流程漏洞，提升管理水平。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需明確專(zhuān)項(xiàng)管理責(zé)任，定期研究解決重大問(wèn)題。（二）設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理辦公室，由信息技術(shù)部牽頭，負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)工作。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。（二）對(duì)表現(xiàn)突出的部門(mén)和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。（二）一線(xiàn)員工：開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，確保合規(guī)操作。第二十六條信息化支撐：（一）通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)記錄采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用等環(huán)節(jié)的自動(dòng)化管理。（二）建立風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況。第二十七條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確制度要求及操作規(guī)范。（二）簽訂合規(guī)承諾書(shū)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需及時(shí)上報(bào)，內(nèi)容包括事件描述、處置措施及改進(jìn)