某中型水庫除險加固工程建設(shè)項目檔案專項審核報告一、工程概況（一）工程名稱XX市XX水庫除險加固工程。（二）工程地點XX省XX市XX縣XX村。（三）工程規(guī)模本工程為中型水利工程，工程等別為Ⅲ等，主要建筑物主壩、副壩、引水樞紐為3級，次要建筑物為4級，臨時性建筑物為5級，屬于除險加固水利工程。（四）建設(shè)內(nèi)容主要包括主壩壩體新建防滲墻、混凝土防浪墻、壩腳排水溝，滲漏點處理及上游壩坡不合格干砌石翻修，壩頂路翻修；南副壩新建防滲墻、混凝土防浪墻、壩腳排水溝，上游壩坡干砌石翻修，壩頂路翻修；北副壩加固；輸水渠陡坡段拆除重建，消力池病害處理；更新引水樞紐工作閘門、輸水洞進水口工作閘門及啟閉設(shè)備、檢修閘門及啟閉設(shè)備；新建大壩安全監(jiān)測位移監(jiān)測點、位移監(jiān)測基點、滲流監(jiān)測點及視頻監(jiān)控系統(tǒng)等。（五）參建單位項目法人為某水庫除險加固工程建設(shè)管理處，勘察設(shè)計單位為某水利規(guī)劃設(shè)計研究院，監(jiān)理單位為某工程咨詢有限責(zé)任公司，施工單位為某水利建設(shè)集團有限公司，質(zhì)量與安全監(jiān)督機構(gòu)為XX水利工程質(zhì)量監(jiān)測中心，運行管理單位為XX水庫管護中心。（六）投資額批復(fù)總投資5119.13萬元。（七）立項批復(fù)2022年1月10日，XX市水利局出具《關(guān)于印發(fā)XX水庫大壩安全鑒定報告書的通知》；水利部大壩安全管理中心于2022年8月31日以“壩函〔2022〕2655號”文件印發(fā)了《XX水庫大壩安全鑒定成果核查意見的函》；XX水利廳于2023年12月15日以“X水建〔2023〕273號”文件印發(fā)了《XX水利廳關(guān)于XX市XX水庫除險加固工程初步設(shè)計報告的批復(fù)》。（八）開完工日期主體工程于2024年4月14日開工，2025年7月28日完工。（九）工程項目劃分本工程分為2個單位工程和18個分部工程，584個單元工程。（十）主要設(shè)計變更本工程無重大設(shè)計變更。二、審核依據(jù)及范圍（一）審核依據(jù)1.國家及行業(yè)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。主要包括《中華人民共和國檔案法》《水利工程建設(shè)項目檔案管理規(guī)定》（水辦〔2021〕200號）《水利工程建設(shè)項目檔案驗收辦法》（水辦〔2023〕132號）《建設(shè)項目檔案管理規(guī)范》（DAT28-2018）《紙質(zhì)檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范》（DAT31-2017）等。2.合同文件。主要包括本工程招標(biāo)文件中文件管理要求，以及項目法人與勘察設(shè)計、監(jiān)理、施工、檢測等各參建單位簽訂的合同協(xié)議中關(guān)于檔案管理的相關(guān)條款。3.項目內(nèi)部管理制度。主要包括項目法人制定的《項目檔案管理辦法》《項目文件材料歸檔范圍和保管期限表》《檔案分類及檔號編制方案》《檔案整編細(xì)則》等一系列檔案管理制度及辦法。4.項目相關(guān)批復(fù)及技術(shù)文件。主要包括本工程立項批復(fù)、初步設(shè)計批復(fù)、大壩安全鑒定相關(guān)文件、項目劃分文件、設(shè)計變更文件等。（二）審核范圍本次檔案專項審核覆蓋本工程建設(shè)全流程形成的各類檔案資料，涵蓋所有參建單位，包括項目前期批復(fù)文件、勘察設(shè)計文件、合同協(xié)議、施工記錄、監(jiān)理文件、質(zhì)量檢驗報告、隱蔽工程驗收資料、第三方檢測報告、竣工圖、電子文件、音像文件、實物檔案等多種載體，涉及紙質(zhì)文件、電子文件、音像文件、實物檔案等全部歸檔資料，與項目檔案自檢工作覆蓋范圍一致，確保審核工作全面無遺漏。三、審核工作組織本次工程建設(shè)項目檔案專項審核由監(jiān)理單位XX工程咨詢有限責(zé)任公司牽頭組織實施，檔案專項審核嚴(yán)格履行監(jiān)理合同約定的檔案審核職責(zé)，對本工程檔案資料進行全面審核把關(guān)。（一）審核職責(zé)監(jiān)理單位作為檔案審核牽頭單位，負(fù)責(zé)組織審核人員開展專項審核工作，制定審核方案、明確審核標(biāo)準(zhǔn)，對施工單位歸檔檔案進行重點審核，對自身形成的監(jiān)理檔案進行自我審核，對竣工圖編制質(zhì)量進行專項審核，匯總審核發(fā)現(xiàn)的問題、督促相關(guān)單位整改，形成審核記錄及審核報告，確保檔案資料符合驗收標(biāo)準(zhǔn)。（二）審核人員監(jiān)理單位現(xiàn)場管理機構(gòu)組負(fù)責(zé)檔案審核，審核成員為各相關(guān)專業(yè)監(jiān)理工程師且同時具備檔案管理及水利工程相關(guān)專業(yè)知識，熟悉本工程建設(shè)情況及檔案管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，能夠準(zhǔn)確履行審核職責(zé)，確保審核工作的專業(yè)性和嚴(yán)謹(jǐn)性。（三）審核流程監(jiān)理單位編制檔案審核監(jiān)理實施細(xì)則，制定檔案專項審核工作方案，明確審核步驟、審核重點、時間節(jié)點及分工；審核人員按照“先自查、后審核、再復(fù)核”的流程，先由各參建單位對自身形成的檔案資料進行自查整改，再由審核人員對照審核標(biāo)準(zhǔn)逐項核查；審核過程中做好詳細(xì)審核記錄，對發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋相關(guān)單位，督促限期整改，整改完成后進行復(fù)核，形成“審核—反饋—整改—復(fù)核”的閉環(huán)管理，確保審核工作規(guī)范有序推進。四、審核工作內(nèi)容（一）對施工單位檔案審核情況1.施工期間檔案審核。施工期間，審核人員同步對施工單位形成的各類文件資料進行動態(tài)審核，重點審核施工記錄、隱蔽工程驗收資料、質(zhì)量檢驗報告、原材料合格證及檢測報告等文件的真實性、完整性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性，督促施工單位及時補充完善缺失資料、修正不規(guī)范內(nèi)容，確保施工方案與工程進度同步，與工程實體一致。2.分部、單位、合同工程驗收時檔案審核。在分部工程、單位工程及合同工程驗收過程中，將檔案審核作為驗收重點內(nèi)容，對照驗收標(biāo)準(zhǔn)，全面審核施工單位提交的歸檔資料，核查資料的成套性、簽字手續(xù)的完備性、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，對審核不合格的檔案，要求施工單位限期整改，整改合格后方可通過驗收，確保各階段檔案資料符合驗收要求。3.審核檔案數(shù)量統(tǒng)計。經(jīng)審核，施工單位提交歸檔的紙質(zhì)檔案共計583卷，涵蓋施工全過程各類文件，其中包括施工組織設(shè)計、施工記錄、隱蔽工程驗收資料、質(zhì)量檢驗報告、質(zhì)量終身責(zé)任文件等，電子文件、音像文件及實物檔案均按要求整理歸檔，數(shù)量與施工單位自查及項目法人自檢數(shù)據(jù)一致，無缺失、漏報情況。（二）監(jiān)理單位檔案審核情況監(jiān)理單位對自身形成的監(jiān)理檔案進行全面自我審核，重點審核監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細(xì)則、監(jiān)理日志、監(jiān)理通知單、監(jiān)理報告、旁站記錄、驗收記錄等文件資料，核查文件形成的規(guī)范性、內(nèi)容的完整性、簽字手續(xù)的完備性，確保監(jiān)理檔案能夠真實反映監(jiān)理工作全過程，準(zhǔn)確體現(xiàn)對工程質(zhì)量、進度、投資的監(jiān)理管控情況。經(jīng)審核，監(jiān)理單位形成的監(jiān)理檔案均按要求組卷整理，紙質(zhì)檔案、電子檔案均完整歸檔，審核數(shù)量與監(jiān)理單位自查數(shù)據(jù)一致，其中紙質(zhì)文件46卷，電子文件21GB。文件內(nèi)容規(guī)范、數(shù)據(jù)翔實，簽字手續(xù)完備，無遺漏、錯漏情況，符合檔案管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及合同約定要求，審核合格。（三）竣工圖編制審核情況1.審核依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)。按照《水利工程建設(shè)項目檔案管理規(guī)定》（水辦〔2021〕200號）和《水利工程建設(shè)項目文件收集與歸檔規(guī)范》（SL/T824-2024）及本工程相關(guān)設(shè)計文件、施工記錄、設(shè)計變更文件等，對竣工圖編制質(zhì)量進行專項審核，重點審核竣工圖的真實性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性，核查竣工圖與工程實體、設(shè)計文件及施工記錄的一致性。2.總體評價。本次工程竣工圖由施工單位負(fù)責(zé)編制，竣工圖編制總體規(guī)范，能夠準(zhǔn)確反映工程實際建設(shè)情況，圖紙清晰、標(biāo)注基本規(guī)范，能夠?qū)?yīng)工程施工全過程，符合竣工圖編制的基本要求；審核中發(fā)現(xiàn)的少量細(xì)節(jié)問題，已督促施工單位整改完善。3.審核數(shù)量統(tǒng)計。經(jīng)審核，本工程竣工圖按專業(yè)、按部位分類整理歸檔，數(shù)量與施工單位提交、項目法人自檢數(shù)量一致，共計1套102張，竣工圖無缺失、漏繪情況，監(jiān)理機構(gòu)全部按要求完成審核，并加蓋竣工圖審核章。五、發(fā)現(xiàn)問題及整改（一）審核發(fā)現(xiàn)的主要問題本次專項審核嚴(yán)格對照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及合同約定，結(jié)合項目檔案自檢情況，重點核查各類檔案資料的完整性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性，發(fā)現(xiàn)的問題與自檢發(fā)現(xiàn)的問題基本一致，具體如下：1.施工檔案方面。部分施工記錄、隱蔽工程驗收資料中個別數(shù)據(jù)填寫不規(guī)范、字跡潦草；部分簽字手續(xù)雖完備，但簽認(rèn)日期標(biāo)注不統(tǒng)一，與工程實際施工節(jié)點對應(yīng)不夠精準(zhǔn)。2.勘察設(shè)計檔案方面。少量勘察設(shè)計文件附件（如地質(zhì)勘察原始記錄）組卷不規(guī)范，未按專業(yè)類別與正文對應(yīng)歸檔；備考表填寫過于簡略，缺失材料說明等關(guān)鍵信息。3.竣工圖方面。部分竣工圖修改標(biāo)注不清晰；個別部位變更后，未在圖中完整注明變更依據(jù)及編號，與設(shè)計變更文件的對應(yīng)關(guān)系不夠清晰。4.檔案管理臺賬方面。檔案借閱臺賬登記不細(xì)致，缺少借閱用途、歸還核對記錄等要素。（二）整改情況針對審核發(fā)現(xiàn)的上述問題，審核人員立即向相關(guān)責(zé)任單位反饋，明確整改要求、整改時限及整改標(biāo)準(zhǔn)，實行跟蹤督辦，確保所有問題整改到位、形成閉環(huán)，整改情況與項目檔案自檢整改情況一致，具體如下：1.施工單位聯(lián)合監(jiān)理單位，對不規(guī)范的施工記錄、隱蔽工程資料進行全面核查修正，規(guī)范數(shù)據(jù)填寫、清晰字跡，統(tǒng)一簽認(rèn)日期標(biāo)注標(biāo)準(zhǔn)，確保與施工節(jié)點精準(zhǔn)對應(yīng)，修正后由監(jiān)理單位復(fù)核確認(rèn)，全部整改完畢。2.勘察設(shè)計單位梳理組卷不規(guī)范的文件附件，按專業(yè)類別與正文重新整理歸檔，補充完善備考表信息，明確材料來源、缺失說明等內(nèi)容，完成整改并通過復(fù)核。3.施工單位會同設(shè)計單位核對全部竣工圖，補全修改標(biāo)注及變更依據(jù)、編號，建立竣工圖與設(shè)計變更文件的對應(yīng)臺賬，確保圖文一致，整改工作全部落實到位。4.優(yōu)化檔案借閱管理制度，細(xì)化臺賬登記要素，補充借閱用途、歸還核對記錄等內(nèi)容，安排專人負(fù)責(zé)臺賬動態(tài)更新與核查，做到借閱全程可追溯，完成整改。此外，針對檢查評估中發(fā)現(xiàn)的電子檔案管理系統(tǒng)部分元數(shù)據(jù)錄入不夠完整的問題，項目法人已組織專人完成核查補充，審核人員對整改情況進行了復(fù)核，確認(rèn)全部問題整改合格，無遺留未整改問題。六、綜合性評價本次工程建設(shè)項目檔案專項審核，全面覆蓋工程建設(shè)全流程、各參建單位及各類載體檔案，審核工作嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及合同約定，流程規(guī)范、核查細(xì)致。從審核結(jié)果來看，本工程項目檔案總體符合“完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、規(guī)范”要求，各類文件資料收集齊全、內(nèi)容真實、組卷規(guī)范、保管到位，覆蓋工程全流程及各類載體，審核發(fā)現(xiàn)問題已全部整改落實，各參建單