附件2《職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證規(guī)則》釋義【規(guī)則條款】1.1為規(guī)范職業(yè)健康安全管理體系（以下簡(jiǎn)稱OHSMS）認(rèn)證活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》和《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等法律法規(guī)，結(jié)合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定本規(guī)則。1.2本規(guī)則規(guī)定了認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施OHSMS認(rèn)證的程序與管理的基本要求，是認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事OHSMS認(rèn)證活動(dòng)的基本依據(jù)。1.3在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事OHSMS認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)遵守《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》及本規(guī)則。1.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)遵守本規(guī)則的規(guī)定，并不意味著可免除其所承擔(dān)的法律責(zé)任。【要點(diǎn)與釋義】1.本規(guī)則是認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事OHSMS認(rèn)證活動(dòng)的基本依據(jù)和底線要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可在此規(guī)則的基礎(chǔ)上制定更加詳細(xì)的OHSMS認(rèn)證管理制度、程序文件等。2.本規(guī)則適用于認(rèn)證機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展的OHSMS認(rèn)證活動(dòng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在境外開(kāi)展的OHSMS認(rèn)證活動(dòng)不適用本規(guī)則?！?—3.認(rèn)證依據(jù)包含《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》（GB/T45001）和/或《Occupationalhealthandsafetymanagement4.認(rèn)證機(jī)構(gòu)作為經(jīng)營(yíng)主體，應(yīng)對(duì)開(kāi)展的認(rèn)證活動(dòng)及其他行為負(fù)責(zé)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)即使遵守本規(guī)則，但若存在其他違反法律法規(guī)的行為，仍需承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。【規(guī)則條款】2認(rèn)證依據(jù)《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》（GB/T45001）/《Occupationalhealthandsafetymanagementsystems—Requirementswithguidanceforuse》（ISO45001）【要點(diǎn)與釋義】1.認(rèn)證依據(jù)規(guī)定了管理體系應(yīng)滿足的要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)2.認(rèn)證依據(jù)需要在管理體系認(rèn)證證書(shū)中列明。認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)放的管理體系認(rèn)證證書(shū)應(yīng)列明現(xiàn)行有效的標(biāo)準(zhǔn)名稱及標(biāo)準(zhǔn)號(hào)。如，職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證所依據(jù)的現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)為《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》/《Occupationalhealthandsafetymanagementsystem—Requirementswithguidanceforuse》，現(xiàn)行有效的標(biāo)準(zhǔn)號(hào)為GB/T45001-2020/ISO45001:2018?！疽?guī)則條款】3對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本要求3.1獲得國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家認(rèn)監(jiān)委）批準(zhǔn)、取得OHSMS認(rèn)證領(lǐng)域資質(zhì)。3.2開(kāi)展OHSMS認(rèn)證活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)圍繞國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展目標(biāo)，重點(diǎn)服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，不得影響國(guó)家安全和社會(huì)公共利益，不得違背社會(huì)公序良俗。17021—1《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求第1部分：要求》和GB/T27021.10/ISO/IECTS17021—10《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求第10部分：職業(yè)健康安全管理體系審核與認(rèn)證能力要求》，確保持續(xù)滿足開(kāi)展OHSMS認(rèn)證的基本要求。3.4建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，對(duì)從事OHSMS認(rèn)證活動(dòng)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任采取合理有效措施。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能證明其已對(duì)OHSMS認(rèn)證活動(dòng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估，對(duì)引發(fā)的責(zé)任作出了充分安排（如保險(xiǎn)或儲(chǔ)備金）。3.5建立認(rèn)證人員管理制度，明確認(rèn)證人員的能力準(zhǔn)則、選擇條件、聘用和評(píng)價(jià)程序，以及能力提升機(jī)制。確保從事OHSMS—4—認(rèn)證的人員持續(xù)具備相應(yīng)職業(yè)素養(yǎng)和能力。3.6在擬開(kāi)展的OHSMS認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍（認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類見(jiàn)附錄A表A.1），具備2名（含）以上OHSMS專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍識(shí)別相關(guān)專業(yè)的學(xué)歷和專業(yè)職業(yè)健康安全（以下簡(jiǎn)稱OH&S）工作經(jīng)歷。相應(yīng)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T，應(yīng)具備如下條件之一：（1）具有相關(guān)專業(yè)大專（含）以上學(xué)歷：在中風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍具有至少1年（含）以上該專業(yè)的OH&S工作經(jīng)歷；在高風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，大專學(xué)歷具有3年（含）以上，本科及以上學(xué)歷具有2年（含）以上該專業(yè)的OH&S工作經(jīng)歷；注1：相關(guān)專業(yè)是指與認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍類別專業(yè)知識(shí)相關(guān)的教育經(jīng)歷或OH&S專門學(xué)科的教育經(jīng)歷。OH&S專門學(xué)科包括安全技術(shù)及工程、職業(yè)衛(wèi)生與職業(yè)病防治、勞動(dòng)保護(hù)、消防工程、工業(yè)衛(wèi)生、核安全技術(shù)、化工安全技術(shù)等。注2：OH&S工作經(jīng)歷包括安全生產(chǎn)管理、職業(yè)病防治、職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)、安全評(píng)價(jià)、安全工程技術(shù)、職業(yè)健康安全管理教學(xué)科研等。（2）具有非相關(guān)專業(yè)大專（含）以上學(xué)歷：在中風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍具有3年（含）以上相關(guān)專業(yè)的OH&S工作經(jīng)歷；在高風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，大專學(xué)歷具有5年（含）以上，本科及以上學(xué)歷具有4年（含）以上相關(guān)專業(yè)的OH&S工作經(jīng)歷；（3）中風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍具有該專業(yè)中級(jí)（含）以上技術(shù)職稱，高風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍具有該專業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱；（4）取得OHSMS正式審核員注冊(cè)資格后，參加該認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍OH&S專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)且考核合格，并且在OHSMS專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T或技術(shù)專家的指導(dǎo)下完成一定數(shù)量的OHSMS專業(yè)審核活動(dòng)：中風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍不少于4次10個(gè)現(xiàn)場(chǎng)審核人日，高風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍不少于6次20個(gè)現(xiàn)場(chǎng)審核人日；（5）作為項(xiàng)目主要參加人，在該專業(yè)完成一定數(shù)量的安全/職業(yè)病危害評(píng)價(jià)、科研項(xiàng)目（應(yīng)用于相應(yīng)行業(yè)的職業(yè)病防治、危險(xiǎn)源控制以及OH&S管理等）、OH&S標(biāo)準(zhǔn)制定等OH&S專業(yè)技術(shù)工作。其中，高風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的數(shù)量要求至少為2項(xiàng)，中風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的數(shù)量要求至少為1項(xiàng)；（6）低風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，具有OHSMS正式審核員注冊(cè)3.7應(yīng)對(duì)其認(rèn)證活動(dòng)的公正性負(fù)責(zé)，不允許商業(yè)、財(cái)務(wù)或其他壓力損害公正性。如：不得將申請(qǐng)認(rèn)證的組織（以下稱認(rèn)證委托人）是否獲得認(rèn)證與參與認(rèn)證審核的審核員及其他人員的薪酬掛鉤。3.8對(duì)認(rèn)證活動(dòng)中所知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。應(yīng)通過(guò)在法律上具有強(qiáng)制實(shí)施力的協(xié)議，確保認(rèn)證活動(dòng)中所獲得的信息在未經(jīng)認(rèn)證委托人書(shū)面同意的情況下，不向第三方透漏，認(rèn)證行政監(jiān)管有要求的除外。3.9應(yīng)對(duì)OHSMS認(rèn)證活動(dòng)的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)，加強(qiáng)認(rèn)證人員的管理及素質(zhì)、能力提升，合理安排審核員的工作量。每個(gè)審核員參加包括OHSMS在內(nèi)的管理體系現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間的總和不應(yīng)超過(guò)180天/周期年。3.10認(rèn)證機(jī)構(gòu)擁有的OHSMS有效認(rèn)證證書(shū)的數(shù)量應(yīng)與該機(jī)構(gòu)OHSMS審核員數(shù)量相匹配，人均每個(gè)審核員匹配的包括OHSMS在內(nèi)的管理體系有效認(rèn)證證書(shū)總數(shù)不應(yīng)超過(guò)50張/周期3.11不得委派未取得OHSMS注冊(cè)資格的審核員開(kāi)展OHSMS認(rèn)證審核活動(dòng)。3.12不得以“認(rèn)證證書(shū)在國(guó)家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站可查”或近似表述進(jìn)行廣告宣傳?！疽c(diǎn)與釋義】1.認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)圍繞我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)，重點(diǎn)服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展（如，推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)、發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、促進(jìn)消費(fèi)升級(jí)等）。認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得擅自開(kāi)展涉及國(guó)家安全、政治組織、社會(huì)民俗、民族宗教等領(lǐng)域的認(rèn)證業(yè)務(wù)。2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，選擇以儲(chǔ)備金形式應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的，需制定專門的儲(chǔ)備金管理制度，明確儲(chǔ)備金的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、管理要求（包括專戶存儲(chǔ)、獨(dú)立核算等）以及使用規(guī)范（包括使用條件、審批程序、補(bǔ)充機(jī)制等）。3.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保參與OHSMS認(rèn)證活動(dòng)的人員能力滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批的相關(guān)要求。同時(shí)，認(rèn)證申請(qǐng)?jiān)u審人員、認(rèn)證審核人員、認(rèn)證決定或復(fù)核人員需要具備GB/T27021.1和GB/T27021.10中列明的相應(yīng)知識(shí)和技能，以確保OHSMS認(rèn)證的有效性。4.在擬開(kāi)展的OHSMS認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，需要具備至少2名專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T（專、兼職均可專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T不能為OHSMS實(shí)習(xí)審核員，OHSMS實(shí)習(xí)審核員不評(píng)定專業(yè)領(lǐng)域。在擬開(kāi)展的OHSMS認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T低于2人的，則不能開(kāi)展該認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的OHSMS認(rèn)證活動(dòng)。如，某認(rèn)證機(jī)構(gòu)擬在機(jī)械及設(shè)備業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展OHSMS認(rèn)證，需要具備至少2名機(jī)械及設(shè)備認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T。5.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于本規(guī)則附錄A，細(xì)分認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍及其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并依據(jù)本規(guī)則3.6條款列明的條件，建立基于風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)證技術(shù)專家的專業(yè)領(lǐng)域。OHSMS審核員的專業(yè)領(lǐng)域可通過(guò)以下5種（1）基于學(xué)歷和專業(yè)工作經(jīng)歷。通過(guò)此方式獲得專業(yè)資格的，無(wú)論其教育經(jīng)歷是相關(guān)專業(yè)還是非相關(guān)專業(yè)，均需要一定時(shí)間的全職專業(yè)OH&S技術(shù)工作經(jīng)歷。相關(guān)專業(yè)以教育部頒布的“普通高等學(xué)校本科專業(yè)目錄”及“學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄”為準(zhǔn)。相關(guān)專業(yè)是指與認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍類別專業(yè)知識(shí)相關(guān)的教育經(jīng)歷。如，對(duì)于“機(jī)械及設(shè)備”認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，其相關(guān)專業(yè)教育經(jīng)歷可以是OH&S專門學(xué)科（如安全工程、職業(yè)衛(wèi)生與職業(yè)病防治、安全生產(chǎn)監(jiān)管、應(yīng)急技術(shù)與管理、勞動(dòng)保護(hù)、消防工程、工業(yè)衛(wèi)生、核安全技術(shù)、化工安全技術(shù)等）；也可以是相關(guān)的機(jī)械設(shè)備制造專業(yè)、機(jī)電一體化專業(yè)以及各相應(yīng)行業(yè)中設(shè)備制造專業(yè)（化工機(jī)械、冶金機(jī)械、礦山機(jī)械、煤炭機(jī)械、紡織機(jī)械等專業(yè)）、金屬表面處理專業(yè)、汽車專業(yè)等。（2）基于專業(yè)技術(shù)職稱。對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，以機(jī)械行業(yè)為例，如具有機(jī)械行業(yè)中級(jí)及以上職稱，可被評(píng)定為“機(jī)械及設(shè)備”認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T；對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，以化學(xué)品生產(chǎn)行業(yè)為例，只有具有化工行業(yè)高級(jí)職稱，方可被評(píng)定為“化學(xué)品、化學(xué)制品及纖維”認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T。OHSMS審核員具有中級(jí)及以上注冊(cè)安全工程師職業(yè)資格證書(shū)，可被評(píng)定為該職業(yè)資格證書(shū)中所標(biāo)注專業(yè)（如煤礦安全、金屬非金屬礦山安全、化工安全、金屬冶煉安全、建筑施工安全、道路運(yùn)輸安全等）的專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T；注冊(cè)安全工程師職業(yè)資格證書(shū)中專業(yè)標(biāo)注為“其他安全”的，可被評(píng)定為所有中風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T。（3）基于專業(yè)審核經(jīng)歷。專業(yè)審核經(jīng)歷是指針對(duì)相應(yīng)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍類別內(nèi)的專業(yè)過(guò)程所實(shí)施OHSMS認(rèn)證審核的經(jīng)歷，如OHSMS主管部門（如企業(yè)安全環(huán)保部、體系推進(jìn)部門等）的危險(xiǎn)源識(shí)別和OH&S風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程、OH&S法律法規(guī)的獲取及合規(guī)性評(píng)價(jià)過(guò)程、OH&S績(jī)效監(jiān)視評(píng)價(jià)過(guò)程；產(chǎn)生行業(yè)主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)（如：職業(yè)?。┑纳a(chǎn)/服務(wù)過(guò)程部門、場(chǎng)所，如：鋁冶煉企業(yè)的熟料燒成車間、氫氧化鋁車間、炭素車間、電解車間；紡織印染企業(yè)的印染車間；化工企業(yè)的生產(chǎn)車間/儲(chǔ)罐區(qū)；建筑企業(yè)的施工現(xiàn)場(chǎng)；應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)過(guò)程（具有行業(yè)特征的緊急情況事件調(diào)查過(guò)程（發(fā)生的事件具有行業(yè)特點(diǎn)，如化工企業(yè)發(fā)生的生產(chǎn)過(guò)程爆炸）等。專業(yè)審核經(jīng)歷需要在取得OHSMS正式審核員注冊(cè)資格后在本認(rèn)證機(jī)構(gòu)內(nèi)獲得。專業(yè)審核經(jīng)歷需要在每次認(rèn)證審核中，從首次會(huì)議到末次會(huì)議期間全程與專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T或技術(shù)專家在同一組進(jìn)行實(shí)習(xí)，同時(shí)，專業(yè)實(shí)習(xí)的OHSMS審核員按OHSMS實(shí)習(xí)審核員管理，其審核人日不計(jì)入該次OHSMS認(rèn)證審核的審核時(shí)間，但計(jì)入其周期年內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核天數(shù)。審核人日數(shù)以該次現(xiàn)場(chǎng)審核專業(yè)過(guò)程的審核人日數(shù)計(jì)算。專業(yè)審核經(jīng)歷的次數(shù)，以參與全程的初次認(rèn)證審核第二階段審核、監(jiān)督審核和再認(rèn)證審核計(jì)算，不包括初次認(rèn)證審核第一階段審核和特殊審核。參加該認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的OH&S技術(shù)培訓(xùn)和考核時(shí)，培訓(xùn)可由認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行組織，但須考核合格，培訓(xùn)情況和考核結(jié)果需要留有證（4）基于專業(yè)OH&S技術(shù)工作。作為主要起草人參與制定OH&S標(biāo)準(zhǔn)的，所制定的OH&S標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，所承擔(dān)的角色應(yīng)為主要起草人（前5名參與市廳級(jí)和高校以上（含）級(jí)別科研項(xiàng)目的，所承擔(dān)的角色應(yīng)至少為技術(shù)骨干。（5）基于OHSMS注冊(cè)審核員應(yīng)理解職業(yè)健康安全相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)，并掌握基礎(chǔ)性的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和基礎(chǔ)性的安全技術(shù)知識(shí)（如機(jī)械、電氣、特種設(shè)備、防火防爆安全技術(shù)、危險(xiǎn)化學(xué)品、職業(yè)危害防治知識(shí)等可以認(rèn)定OHSMS正式審核員（不含實(shí)習(xí)）具備了低OH&S風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T能力。6.對(duì)于不能滿足本規(guī)則3.6條款專業(yè)領(lǐng)域條件，但在本規(guī)則發(fā)布前已被認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)定為專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T的（留存有證據(jù)材料），同時(shí)滿足以下條件的可以維持專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T資格：（1）本規(guī)則發(fā)布前，近5年在本機(jī)構(gòu)作為專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T參與不少于10次專業(yè)審核經(jīng)歷；（2）本規(guī)則發(fā)布后經(jīng)專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T重新見(jiàn)證評(píng)審。見(jiàn)證評(píng)審是見(jiàn)證人在初次認(rèn)證第二階段審核、監(jiān)督審核或再認(rèn)證審核中與被見(jiàn)證人同組，見(jiàn)證其對(duì)專業(yè)過(guò)程的審核能力。見(jiàn)證人應(yīng)為經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)滿足3.6條款要求的OHSMS專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T，在被見(jiàn)證人能力不足時(shí)見(jiàn)證人應(yīng)接管審核任務(wù)。見(jiàn)證人的見(jiàn)證時(shí)間不計(jì)入審核人日，但計(jì)入見(jiàn)證人和被見(jiàn)證人周期年內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核天數(shù)。7.通過(guò)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)可采用認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的方式擴(kuò)展OHSMS認(rèn)證審核員的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍專業(yè)領(lǐng)域，但未經(jīng)認(rèn)可的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍應(yīng)按3.6列明的條件開(kāi)展相應(yīng)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的審核員專業(yè)領(lǐng)域評(píng)定。8.認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證活動(dòng)中了解到的認(rèn)證委托人/獲證組織的保密信息，未經(jīng)認(rèn)證委托人/獲證組織書(shū)面同意不得向第三方透露（包括無(wú)意透露），尤其是涉及國(guó)家秘密和商業(yè)秘密的信息。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定認(rèn)證活動(dòng)保密制度，要求認(rèn)證人員和技術(shù)專家簽署保密協(xié)議。除認(rèn)證委托人/獲證組織自行公開(kāi)或其與認(rèn)證機(jī)構(gòu)商定公開(kāi)的信息外，所有信息均視為保密信息。9.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的真實(shí)性負(fù)責(zé)。為確保認(rèn)證有效性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)合理安排審核員的工作量，給審核員留出充足時(shí)間開(kāi)展審核策劃、審核準(zhǔn)備、審核報(bào)告編制，以及對(duì)不符合的整改措施進(jìn)行審查、驗(yàn)證，并有充足時(shí)間接受繼續(xù)教育、培訓(xùn)，保持和提升能力。2027年3月15日參加包括OHSMS在內(nèi)的管理體系現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間的總和不應(yīng)超過(guò)180天?，F(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間是審核時(shí)間的一部分，系認(rèn)證審核員超出180天參加的管理體系認(rèn)證審核的認(rèn)證結(jié)果，不具有證明作用。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)審核安排是否符合本規(guī)則3.9條款的情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督，管理體系現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間總和超過(guò)180天的審核同。對(duì)于違反本規(guī)則3.9條款規(guī)定的，市場(chǎng)監(jiān)管部門將按照減少遺11.管理體系認(rèn)證審核員，如果同時(shí)擁有產(chǎn)品認(rèn)證檢查員或服務(wù)認(rèn)證審查員注冊(cè)資質(zhì)，開(kāi)展產(chǎn)品認(rèn)證和服務(wù)認(rèn)證的現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間不計(jì)算在管理體系現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間180天內(nèi)。12.OHSMS認(rèn)證審核員需要在同時(shí)滿足以下情況并經(jīng)本機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，可被評(píng)定為本機(jī)構(gòu)其他相應(yīng)管理體系領(lǐng)域認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)專家：（2）未在相應(yīng)管理體系認(rèn)證領(lǐng)域注冊(cè)為認(rèn)證審核員或?qū)嵙?xí)例如，某審核員為“機(jī)械及設(shè)備”認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的OHSMS專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T，其沒(méi)有EMS審核員資格，在其具備能力并經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)定的前提下，可作為EMS“機(jī)械及設(shè)備”專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)專家，但其不能再被評(píng)為OHSMS“機(jī)械及設(shè)備”專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)專家。其作為審核員身份和技術(shù)專家身份每年參與管理體系現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間的總和不得超過(guò)180天。13.人均每個(gè)審核員匹配的包括OHSMS在內(nèi)的管理體系有效（1）每個(gè)周期年內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)持有的OHSMS有效證書(shū)的數(shù)量不應(yīng)超過(guò)OHSMS認(rèn)證審核員人數(shù)×50張。（2）每個(gè)周期年內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)持有的管理體系有效認(rèn)證證書(shū)數(shù)量總計(jì)不應(yīng)超過(guò)管理體系認(rèn)證審核員人數(shù)×50張。（3）上述OHSMS認(rèn)證審核員數(shù)量、管理體系認(rèn)證審核員數(shù)的OHSMS認(rèn)證審核員、管理體系認(rèn)證審核員數(shù)量的平均值；新規(guī)則正式實(shí)施前，管理體系認(rèn)證審核員人均證書(shū)數(shù)大于50張的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)采取相應(yīng)措施，確保在新規(guī)則正式施行后的一年內(nèi)（2027年2月28日前），其管理體系認(rèn)證審核員人數(shù)與證書(shū)數(shù)的匹配情況滿足新規(guī)則的要求。（4）管理體系認(rèn)證審核員包括專職審核員和兼職審核員，不包括實(shí)習(xí)審核員。（5）有效認(rèn)證證書(shū)數(shù)包括子證書(shū)數(shù)，即所有帶證書(shū)編號(hào)的認(rèn)證證書(shū)數(shù)量總和；1張主認(rèn)證證書(shū)附帶N張子認(rèn)證證書(shū)的，證（6）有效認(rèn)證證書(shū)數(shù)包括統(tǒng)計(jì)時(shí)點(diǎn)下的認(rèn)證證書(shū)狀態(tài)為“有效”和“暫停”的證書(shū)數(shù)量。14.認(rèn)證機(jī)構(gòu)委派開(kāi)展OHSMS認(rèn)證審核的所有審核員，均應(yīng)取得OHSMS審核員注冊(cè)資格；對(duì)于不滿足此條件并頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)的，應(yīng)撤銷相應(yīng)認(rèn)證證書(shū)，已委派的，應(yīng)立即終止認(rèn)證審核活【規(guī)則條款】4對(duì)認(rèn)證人員的基本要求4.1遵守認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的要求，具有從事認(rèn)證工作的基本職業(yè)操守，對(duì)認(rèn)證活動(dòng)及其結(jié)果的真實(shí)性和有效性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.2審核員應(yīng)取得國(guó)家認(rèn)監(jiān)委確定的認(rèn)證人員注冊(cè)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的OHSMS審核員注冊(cè)資格。4.3審核員不得接受超出其注冊(cè)資格的認(rèn)證審核任務(wù)。4.4不得發(fā)生影響認(rèn)證公正性的行為，應(yīng)主動(dòng)告知認(rèn)證機(jī)構(gòu)其所了解的任何可能使本人或認(rèn)證機(jī)構(gòu)陷入利益沖突的情況。因認(rèn)證人員未履行告知義務(wù)而導(dǎo)致非公正認(rèn)證結(jié)果的，認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)負(fù)有連帶責(zé)任（如承擔(dān)因此造成的經(jīng)濟(jì)損失）。4.5按要求接受人員注冊(cè)/保持注冊(cè)所要求的繼續(xù)教育培訓(xùn)，以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的能力（包括知識(shí)和技能）提升活動(dòng)，以持續(xù)具備從事OHSMS認(rèn)證工作相適宜的能力。【要點(diǎn)與釋義】1.認(rèn)證人員作為認(rèn)證活動(dòng)的實(shí)施者，應(yīng)遵守認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)的法律法規(guī)和政策要求，如《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》《職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證規(guī)則》以及市場(chǎng)2.認(rèn)證人員應(yīng)具有誠(chéng)實(shí)、正直、客觀、公正等職業(yè)操守，不得在認(rèn)證活動(dòng)中弄虛作假、減少遺漏認(rèn)證程序，并對(duì)作出的記錄、出具的結(jié)論負(fù)責(zé)。3.“國(guó)家認(rèn)監(jiān)委確定的認(rèn)證人員注冊(cè)機(jī)構(gòu)”目前指中國(guó)認(rèn)證認(rèn)頒發(fā)的OHSMS審核員注冊(cè)證書(shū)。OHSMS審核員在實(shí)施審核時(shí)，其OHSMS審核員注冊(cè)證書(shū)應(yīng)在有效期內(nèi)且注冊(cè)狀態(tài)有效，注冊(cè)執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)為安排認(rèn)證審核任務(wù)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。4.審核員在接到認(rèn)證審核任務(wù)后，應(yīng)確認(rèn)注冊(cè)資格與認(rèn)證審核任務(wù)是否匹配。若注冊(cè)資格與認(rèn)證審核任務(wù)不匹配，應(yīng)及時(shí)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)溝通，不得接受該項(xiàng)審核任務(wù)。1個(gè)周期年內(nèi)管理體系現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間總和超過(guò)180天的審核員，該周期年內(nèi)不得再接受管理體系審核任務(wù)。5.OHSMS實(shí)習(xí)審核員，不得接受獨(dú)自開(kāi)展OHSMS審核活動(dòng)的審核任務(wù)；非OHSMS專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T，不得接受對(duì)OHSMS專業(yè)過(guò)程的審核任務(wù)。6.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)公正開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)，并對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的公正性負(fù)責(zé)，不受商業(yè)、財(cái)務(wù)或其他方面的影響和干預(yù)。認(rèn)證活動(dòng)涉及的所有人員（無(wú)論專職還是兼職，審核員還是技術(shù)專家），應(yīng)恪守公正，不得接受任何商業(yè)賄賂，不得損害認(rèn)證活動(dòng)的公正性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)機(jī)制確保認(rèn)證活動(dòng)涉及的所有人員，理解認(rèn)證的公正性并保留相應(yīng)證據(jù)，如簽署公正性及保密聲明等。7.審核員在注冊(cè)證書(shū)有效期內(nèi)，為持續(xù)具備從事OHSMS認(rèn)證工作相適宜的能力，應(yīng)滿足CCAA《管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》關(guān)于繼續(xù)教育的要求。【規(guī)則條款】5認(rèn)證程序5.1認(rèn)證申請(qǐng)5.1.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向認(rèn)證委托人至少公開(kāi)以下信息：（1）可開(kāi)展的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，獲得認(rèn)可的情況，以及分包境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的情況；（2）開(kāi)展OHSMS認(rèn)證活動(dòng)所依據(jù)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)的認(rèn)證方案、認(rèn)證流程；（3）授予、拒絕、保持、更新、暫停（恢復(fù)）、注銷、撤銷認(rèn)證證書(shū)以及擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍的程序規(guī)定；（4）擬向認(rèn)證委托人獲取的信息以及保密規(guī)定；（5）認(rèn)證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；（6）認(rèn)證證書(shū)、認(rèn)證標(biāo)志及相關(guān)的使用規(guī)定；（7）對(duì)認(rèn)證過(guò)程和結(jié)果的申訴、投訴規(guī)定；（8）認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)換版的規(guī)定（適用時(shí)）；（9）“提前較短時(shí)間通知的審核”的情形；（10）其他需要公開(kāi)的信息?！疽c(diǎn)與釋義】1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合自身管理要求，規(guī)定其信息公開(kāi)的途徑/方式。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保其公開(kāi)的信息準(zhǔn)確、真實(shí)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)適時(shí)評(píng)審公開(kāi)信息的有效性，必要時(shí)予以更新。3.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)其網(wǎng)站或者其他形式公布相關(guān)信息，對(duì)相關(guān)信息的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)，并保證以不同形式公布的信息具有一致性和可追溯性?！疽?guī)則條款】5.1.2提出認(rèn)證申請(qǐng)時(shí)，認(rèn)證委托人應(yīng)具備以下條件：（1）取得合法主體資格，并處于有效期內(nèi)；（2）取得相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行政許可（適用時(shí)），并處于有效期內(nèi)；（3）已按認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)建立OHSMS，且運(yùn)行滿三個(gè)月；（4）因獲證組織自身原因被原發(fā)證機(jī)構(gòu)暫停、注銷或撤銷OHSMS認(rèn)證證書(shū)已滿一年（適用時(shí)）；（5）原OHSMS認(rèn)證證書(shū)發(fā)證機(jī)構(gòu)被國(guó)家認(rèn)監(jiān)委撤銷OHSMS認(rèn)證資質(zhì)已滿三個(gè)月（適用時(shí)）；（6）當(dāng)前未被行政監(jiān)管部門責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓；（7）當(dāng)前未列入“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”和“信用中國(guó)”發(fā)布的嚴(yán)重違法失信名單，未被應(yīng)急管理部門列入安全生產(chǎn)嚴(yán)重失信主體名單;（8）一年內(nèi)未發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故；（9）擬認(rèn)證的OHSMS范圍所覆蓋的活動(dòng)符合相關(guān)OH&S法律法規(guī)要求，不存在故意的和持續(xù)的違法行為；（10）其他應(yīng)具備的條件?！疽c(diǎn)與釋義】1.認(rèn)證委托人應(yīng)取得合法主體資格，合法主體資格包括企業(yè)法人、合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)，以及機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位等。2.無(wú)合法主體資格的單位（如無(wú)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的內(nèi)設(shè)部門）申請(qǐng)認(rèn)證，應(yīng)以合法主體資格證照上載明的主體作為認(rèn)證委托人。認(rèn)證委托人申請(qǐng)簽發(fā)子證書(shū)的場(chǎng)所，也應(yīng)取得合法主體資格。3.法律法規(guī)規(guī)定的相關(guān)行政許可主要包括生產(chǎn)/服務(wù)、經(jīng)營(yíng)許可和與安全健康相關(guān)的許可，許可的項(xiàng)目通常與認(rèn)證委托人所處的行業(yè)相關(guān)，如：（1）生產(chǎn)/服務(wù)、經(jīng)營(yíng)相關(guān)許可：如食品行業(yè)的食品生產(chǎn)許可、食品經(jīng)營(yíng)許可；藥品行業(yè)的藥品生產(chǎn)許可、藥品經(jīng)營(yíng)許可；建筑施工行業(yè)的資質(zhì)（如施工總承包資質(zhì)、專業(yè)承包資質(zhì)?；沸袠I(yè)的危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)許可、危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可、危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸許可；機(jī)械行業(yè)的特種設(shè)備生產(chǎn)單位許可；賓館及餐館行業(yè)的旅館業(yè)特種行業(yè)許可、食品經(jīng)營(yíng)許可；危險(xiǎn)廢物行業(yè)的危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可等。（2）安全健康相關(guān)許可：如建筑施工、礦山、?；沸袠I(yè)的安全生產(chǎn)許可證；供水行業(yè)的飲用水衛(wèi)生許可；賓館及餐館行業(yè)的衛(wèi)生許可；生產(chǎn)、銷售、使用放射性同位素與射線裝置的輻射安全許可等。許可項(xiàng)目的依據(jù)為國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布的現(xiàn)行《法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定設(shè)定的行政許可事項(xiàng)清單》。4.因獲證組織自身原因，OHSMS認(rèn)證證書(shū)被暫停、撤銷、注銷滿一年后，原獲證組織方可向認(rèn)證機(jī)構(gòu)（包括原認(rèn)證機(jī)構(gòu)）重新申請(qǐng)認(rèn)證。OHSMS認(rèn)證證書(shū)暫停期滿后被撤銷的，按OHSMS認(rèn)證證書(shū)被暫停的日期起算滿一年。OHSMS認(rèn)證證書(shū)暫停后未辦理恢復(fù)，認(rèn)證證書(shū)有效截止日期后失效的，在其認(rèn)證證書(shū)暫停滿一年后方可向認(rèn)證機(jī)構(gòu)（包括原認(rèn)證機(jī)構(gòu)）重新提出OHSMS認(rèn)證申請(qǐng)。5.認(rèn)證委托人因安全事故被行政監(jiān)管部門責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓后，應(yīng)積極整改違法違規(guī)行為，消除相應(yīng)后果。提出認(rèn)證申請(qǐng)時(shí)，認(rèn)證委托人應(yīng)處于正常開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)狀態(tài)，且在1年內(nèi)未發(fā)生重大安全事故?！?0—6.認(rèn)證委托人被列入“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”的“嚴(yán)重違法失信名單”、“信用中國(guó)”的“嚴(yán)重失信主體名單”和應(yīng)急管理部的“安全生產(chǎn)嚴(yán)重失信主體名單”，均屬于不具備申請(qǐng)認(rèn)證條件，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得受理申請(qǐng)。7.認(rèn)證委托人應(yīng)主動(dòng)遵守OHSMS相關(guān)法律法規(guī)，申請(qǐng)OHSMS認(rèn)證的范圍內(nèi)的活動(dòng)不得存在故意的和持續(xù)的違法行為，認(rèn)證委托人在申請(qǐng)認(rèn)證前應(yīng)開(kāi)展自身的合規(guī)性評(píng)價(jià)，檢查自己是否存在不合規(guī)行為。故意和持續(xù)的違法是指組織主觀意愿和行動(dòng)上的明知故犯和屢教不改。故意和持續(xù)違法以O(shè)H&S相關(guān)的行政監(jiān)管部門出具的法律文書(shū)為準(zhǔn)，故意和持續(xù)違法的示例如：（1）行政監(jiān)管部門出具的《行政處罰決定書(shū)》中明確注明：認(rèn)證委托人屬于故意違法，或認(rèn)證委托人未按《責(zé)令整改通知書(shū)》規(guī)定時(shí)限整改；（2）針對(duì)同一類OH&S違法問(wèn)題，認(rèn)證委托人12個(gè)月內(nèi)受到兩次（含）以上行政處罰。【規(guī)則條款】5.1.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求認(rèn)證委托人提供以下信息和文件資（1）認(rèn)證申請(qǐng)，包括認(rèn)證委托人的名稱、地址、認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、申請(qǐng)的認(rèn)證范圍、認(rèn)證范圍內(nèi)人員數(shù)量（包括承包方的—21—人數(shù)）及影響體系有效性的外包過(guò)程；應(yīng)提供每個(gè)法律實(shí)體的法律地位證明文件；（3）申請(qǐng)認(rèn)證范圍所涉及的OH&S法律法規(guī)要求的行政許可文件、資質(zhì)證書(shū)等；（4）組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)；（5）生產(chǎn)/服務(wù)的流程、班次及輪班情況和季節(jié)性信息，所識(shí)別的主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)，所使用的主要危險(xiǎn)材料以及任何適用的OH&S法規(guī)中有關(guān)的法律義務(wù)；（6）OHSMS運(yùn)行滿三個(gè)月的證據(jù)；（7）一年內(nèi)所發(fā)生的生產(chǎn)安全事故、職業(yè)病情況及與OH&S相關(guān)的行政處罰以及整改情況（適用時(shí)）；（8）其他需要提供的文件?！疽c(diǎn)與釋義】1.生產(chǎn)/服務(wù)的流程、班次及輪班情況和季節(jié)性信息，包括：工藝流程圖、服務(wù)流程圖，輪班的班次、人數(shù)、各班次的工作內(nèi)容和工作時(shí)間信息，季節(jié)性生產(chǎn)/服務(wù)時(shí)間段信息等。2.所識(shí)別的主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)，所使用的主要危險(xiǎn)材料以及任何適用的OH&S法規(guī)中有關(guān)的法律義務(wù)，可以清單或其他的的形式予以提供?！?2—評(píng)審記錄、過(guò)程運(yùn)行數(shù)據(jù)等。OHSMS有效運(yùn)行滿足3個(gè)月的證據(jù)4.認(rèn)證委托人在申請(qǐng)日前一年內(nèi)如果發(fā)生了《生產(chǎn)安全事故報(bào)【規(guī)則條款】5.2.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并實(shí)施相應(yīng)程序，對(duì)認(rèn)證委托人提交的申請(qǐng)信息和文件資料實(shí)施申請(qǐng)?jiān)u審，仔細(xì)鑒別申請(qǐng)信息和文件資料的真?zhèn)?，確定是否受理認(rèn)證申請(qǐng)，并保存相應(yīng)評(píng)審記錄。5.2.2滿足以下條件的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以受理認(rèn)證申請(qǐng)：）；（2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)具備實(shí)施認(rèn)證的能力；（3）雙方就認(rèn)證事宜達(dá)成一致。5.2.3對(duì)于新的認(rèn)證委托人，僅在同時(shí)滿足下列情況的前提下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可實(shí)施認(rèn)證轉(zhuǎn)換，否則應(yīng)按照初次認(rèn)證開(kāi)展認(rèn)證活—23—（1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)具有認(rèn)證委托人申請(qǐng)認(rèn)證的OHSMS認(rèn)證范圍的認(rèn)可資格；（2）認(rèn)證委托人持有其他被認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)（原認(rèn)證機(jī)構(gòu)）頒發(fā)的帶認(rèn)可標(biāo)識(shí)的OHSMS認(rèn)證證書(shū)（原認(rèn)證證書(shū)）；（3）原認(rèn)證證書(shū)處于有效期內(nèi)，未被原認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施暫?；虺蜂N；（4）原認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)正常運(yùn)行，不存在認(rèn)可資格到期、被暫?；虺蜂N的問(wèn)題；（5）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得認(rèn)證委托人初次認(rèn)證審核報(bào)告或最近一次的再認(rèn)證審核報(bào)告、監(jiān)督審核報(bào)告、審核中發(fā)現(xiàn)的不符合及其糾正措施。5.2.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將申請(qǐng)?jiān)u審的結(jié)果告知認(rèn)證委托人?！疽c(diǎn)與釋義】1.申請(qǐng)?jiān)u審時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)評(píng)估自身是否具備實(shí)施認(rèn)證的能力，包括獲批的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍、現(xiàn)有審核員能力、認(rèn)證決定人員及其他認(rèn)證人員能力、滿足認(rèn)證委托人其他要求的能力等。2.其他被認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，是指已取得認(rèn)可機(jī)構(gòu)授予的OHSMS認(rèn)可資格的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。本釋義所述認(rèn)可機(jī)構(gòu)為全球認(rèn)可合作組織多邊承認(rèn)協(xié)議（GLOBACMRA）簽約成員，或國(guó)際認(rèn)—24—前有效），且簽署OHSMS認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可互認(rèn)協(xié)議。3.認(rèn)證轉(zhuǎn)換時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)收集認(rèn)證委托人最近一個(gè)認(rèn)證周期內(nèi)的認(rèn)證資料，包括初次認(rèn)證或最近一次的再認(rèn)證審核報(bào)告及最近一次的監(jiān)督審核報(bào)告，所有在這些審核中發(fā)現(xiàn)的不符合及其糾正措施?！疽?guī)則條款】5.3認(rèn)證合同及相關(guān)責(zé)任5.3.1通過(guò)申請(qǐng)?jiān)u審的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)與每個(gè)認(rèn)證委托人簽訂具有法律效力的認(rèn)證合同，明確認(rèn)證服務(wù)的費(fèi)用、付費(fèi)方式和違約條款，及認(rèn)證委托人、認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證組織的責(zé)任。認(rèn)證費(fèi)用應(yīng)由認(rèn)證委托人向認(rèn)證機(jī)構(gòu)直接支付。5.3.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向符合認(rèn)證要求的認(rèn)證委托人頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)，對(duì)獲證組織OHSMS運(yùn)行情況進(jìn)行有效監(jiān)督，通過(guò)其網(wǎng)站或者其他形式向社會(huì)公布認(rèn)證證書(shū)信息；因認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)資質(zhì)注銷或被撤銷導(dǎo)致獲證組織OHSMS認(rèn)證證書(shū)無(wú)法有效保持的，需及時(shí)告知獲證組織并作出妥善處理，并承擔(dān)由此導(dǎo)致的獲證組織在合同上約定或法律認(rèn)定的經(jīng)濟(jì)損失。5.3.3認(rèn)證委托人應(yīng)遵守認(rèn)證程序要求，如實(shí)提供相關(guān)材料和信息，配合認(rèn)證行政監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查和認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)投訴的調(diào)查，及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)OHSMS及5.1.2中條件的變更情況，—25—承擔(dān)選擇的認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)被撤銷而帶來(lái)的認(rèn)證活動(dòng)終止、認(rèn)證證書(shū)無(wú)法使用的風(fēng)險(xiǎn)。5.3.4獲證組織應(yīng)遵守認(rèn)證程序要求，如實(shí)提供相關(guān)材料和信息，通過(guò)OHSMS認(rèn)證后持續(xù)有效運(yùn)行OHSMS，配合認(rèn)證行政監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查和認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)投訴的調(diào)查，在廣告、宣傳等活動(dòng)中正確使用認(rèn)證證書(shū)、認(rèn)證標(biāo)志和有關(guān)信息，及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)OHSMS及5.1.2中條件的變更情況，承擔(dān)選擇的認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)被撤銷而帶來(lái)的認(rèn)證證書(shū)無(wú)法使用的風(fēng)險(xiǎn)?！疽c(diǎn)與釋義】1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)在2026年2月28日前已簽訂的認(rèn)證合同可繼續(xù)執(zhí)行，但2026年3月1日（含）后開(kāi)展的認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)符合本規(guī)則的要求。2026年3月1日（含）后新簽訂的認(rèn)證合同應(yīng)滿足本規(guī)則5.3的要求。2.認(rèn)證委托人應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)直接支付認(rèn)證費(fèi)用，不得通過(guò)第三支付。—26—4.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在合同中約定認(rèn)證委托人隱瞞真實(shí)信息的責(zé)任，以及因認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)資質(zhì)注銷或被撤銷導(dǎo)致獲證組織OHSMS認(rèn)證證書(shū)無(wú)法有效保持的責(zé)任和經(jīng)濟(jì)賠償?！疽?guī)則條款】5.4審核方案和審核策劃5.4.1審核方案5.4.1.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)每一認(rèn)證委托人建立認(rèn)證周期內(nèi)的審核方案，以清晰地識(shí)別所需的審核活動(dòng)。5.4.1.2初次認(rèn)證的審核方案應(yīng)包括兩階段初次認(rèn)證審核、獲證后的監(jiān)督審核和認(rèn)證到期前的再認(rèn)證審核。再認(rèn)證的審核方案應(yīng)包括再認(rèn)證審核、獲證后的監(jiān)督審核和認(rèn)證到期前的再認(rèn)證審5.4.1.3初次認(rèn)證審核和再認(rèn)證審核是對(duì)認(rèn)證委托人完整體系的審核，應(yīng)覆蓋GB/T45001/ISO45001所有要求，以及認(rèn)證范圍內(nèi)的主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)及所涉及的典型過(guò)程/活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)。認(rèn)證證書(shū)有效期內(nèi)的監(jiān)督審核累計(jì)應(yīng)覆蓋GB/T45001/ISO45001所有要求。5.4.1.4初次認(rèn)證及再認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在認(rèn)證證—27—書(shū)簽發(fā)之日起12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。此后，監(jiān)督審核間隔不應(yīng)超過(guò)12個(gè)月。5.4.1.5認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮認(rèn)證委托人不同班次完成的過(guò)程，以及其所證實(shí)的對(duì)每個(gè)班次的OHSMS控制水平來(lái)策劃對(duì)不同班次實(shí)施的審核程度，以確保審核的有效性：（1）初次認(rèn)證審核、再認(rèn)證審核以及第一個(gè)認(rèn)證周期的監(jiān)督審核應(yīng)至少對(duì)正常辦公時(shí)間內(nèi)的一個(gè)班次和正常辦公時(shí)間以外的一個(gè)班次的生產(chǎn)或服務(wù)的活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核；（2）未審核其他班次生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)記錄未審核的理由?！疽c(diǎn)與釋義】1.一個(gè)認(rèn)證周期內(nèi)的審核方案中，應(yīng)包括至少兩次監(jiān)督審核。監(jiān)督審核的安排應(yīng)同時(shí)滿足以下要求：（1）第一次監(jiān)督審核應(yīng)在證書(shū)簽發(fā)之日起12個(gè)第二次監(jiān)督審核應(yīng)在認(rèn)證證書(shū)簽發(fā)之日起24個(gè)月內(nèi)進(jìn)行；（2）兩次監(jiān)督審核的時(shí)間間隔不應(yīng)超過(guò)12個(gè)月，即本次監(jiān)督審核的開(kāi)始日期距上一次監(jiān)督審核的結(jié)束日期不超過(guò)12個(gè)月；（3）除再認(rèn)證的年份外，監(jiān)督審核每個(gè)日歷年需要進(jìn)行12.在具體實(shí)施認(rèn)證審核過(guò)程中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可根據(jù)認(rèn)證委托人OHSMS的實(shí)際情況對(duì)審核方案進(jìn)行必要的調(diào)整?！?8—3.不同認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)是指該行業(yè)典型的危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)，可參考CNAS-SC125《職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案》中附錄A認(rèn)可的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍及常見(jiàn)OHS危險(xiǎn)源的示例。主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)由認(rèn)證委托人根據(jù)自行制定的判定準(zhǔn)則確定。4.認(rèn)證范圍內(nèi)的主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)涉及的典型過(guò)程/活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)是指該過(guò)程/活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程，同時(shí)也能涵蓋認(rèn)證范圍內(nèi)的其他過(guò)程/活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄確定主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)涉及的典型過(guò)程/活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的理由。原則上，至少應(yīng)在同一認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類內(nèi)選取主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)涉及的典型過(guò)程/活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)，并應(yīng)具有行業(yè)典型代表性。5.認(rèn)證委托人存在多班次生產(chǎn)/服務(wù)情況的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)各班次的生產(chǎn)/服務(wù)內(nèi)容，以及認(rèn)證委托人對(duì)各班次的控制水平，策劃對(duì)不同班次的審核?！疽?guī)則條款】—29—5.4.2審核時(shí)間5.4.2.1審核時(shí)間包括在認(rèn)證委托人現(xiàn)場(chǎng)的審核時(shí)間以及在現(xiàn)場(chǎng)審核以外實(shí)施策劃、文件審核和編寫審核報(bào)告等活動(dòng)的時(shí)間。審核時(shí)間以人日計(jì)，1人日為8小時(shí)，不應(yīng)通過(guò)增加工作日的工作小時(shí)數(shù)以減少審核人日數(shù)。如果認(rèn)證委托人工作日的實(shí)際工作時(shí)間不足8小時(shí)，則應(yīng)延長(zhǎng)現(xiàn)場(chǎng)審核天數(shù)以滿足審核時(shí)間要求。5.4.2.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)以附錄B所規(guī)定的審核時(shí)間為基礎(chǔ)，考慮認(rèn)證委托人有效人數(shù)、OH&S風(fēng)險(xiǎn)類型等因素，建立文件化的不同審核類型審核時(shí)間（包括現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間）的確定方法。不同業(yè)務(wù)范圍OH&S風(fēng)險(xiǎn)類型示例見(jiàn)附錄A表A.2。5.4.2.3每次審核的審核時(shí)間確定過(guò)程應(yīng)形成記錄，尤其是減少審核時(shí)間的理由，減少的審核時(shí)間不得超過(guò)附錄B所規(guī)定的審核時(shí)間的30％，現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間不得少于所確定的審核時(shí)間的80%。如果審核人日計(jì)算后結(jié)果包括小數(shù)，應(yīng)將其調(diào)整為最接近的半人日數(shù)。認(rèn)證委托人存在下列情況的，不得減少審核時(shí)間：（1）一年內(nèi)發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故；（2）一年內(nèi)受到過(guò)與OH&S相關(guān)的行政處罰；（3）存在危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源。5.4.2.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化的結(jié)合審核時(shí)間確定方法，OHSMS和其他管理體系實(shí)施結(jié)合審核的，結(jié)合審核的總審核時(shí)間不得少于多個(gè)單獨(dú)體系所需審核時(shí)間之和的80%?！疽c(diǎn)與釋義】1.對(duì)于市場(chǎng)監(jiān)管總局（國(guó)家認(rèn)監(jiān)委）或認(rèn)可機(jī)構(gòu)未明確審核時(shí)間要求的管理體系，職業(yè)健康安全管理體系不能與其實(shí)施結(jié)合審核，也不能通過(guò)結(jié)合審核的方式減少審核時(shí)間。2.現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間的人日數(shù)計(jì)算最終結(jié)果含有小數(shù)的，應(yīng)調(diào)整為就近的半人日數(shù)。如5.3人日應(yīng)調(diào)整為5.5人日，5.2人日應(yīng)調(diào)整為5人日。3.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)基于合理的理由來(lái)調(diào)整（增加或減少）現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間，以降低認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)，確保認(rèn)證審核的有效性。對(duì)于認(rèn)證委托人存在以下較高OH&S風(fēng)險(xiǎn)的情況，不得減少審核時(shí)間：（1）擬實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間前一年內(nèi)，認(rèn)證范圍內(nèi)的工作場(chǎng)所發(fā)生了死亡安全事故（無(wú)論死亡人員是認(rèn)證委托方自己的員工還是承包方的員工（2）擬實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間前一年內(nèi)，認(rèn)證委托人認(rèn)證范圍內(nèi)的活動(dòng)受到了與OH&S相關(guān)的行政處罰；（3）依據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218）的現(xiàn)行有效版本，生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用和經(jīng)營(yíng)危險(xiǎn)化學(xué)品的認(rèn)證委托人，其生產(chǎn)單元、儲(chǔ)存單元內(nèi)存在的危險(xiǎn)化學(xué)品被認(rèn)定為重大危險(xiǎn)源的?！疽?guī)則條款】5.4.3多場(chǎng)所抽樣方案5.4.3.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并實(shí)施文件化的多場(chǎng)所組織認(rèn)證抽樣的規(guī)則，策劃并保留多場(chǎng)所組織的抽樣及審核時(shí)間確定的記5.4.3.2多場(chǎng)所抽樣應(yīng)基于與認(rèn)證委托人活動(dòng)或過(guò)程性質(zhì)相關(guān)的OH&S風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)。5.4.3.3對(duì)涵蓋相同活動(dòng)、過(guò)程及OH&S風(fēng)險(xiǎn)類型的多個(gè)相似場(chǎng)所可進(jìn)行抽樣審核，抽樣數(shù)量應(yīng)不少于按以下方法計(jì)算的結(jié)果：（2）監(jiān)督審核：Y=0.6X；（3）再認(rèn)證審核：Y=0.8X。注：其中Y為抽樣的數(shù)量，結(jié)果向上取整；X為相似場(chǎng)所的總體數(shù)量。5.4.3.4對(duì)多個(gè)非相似場(chǎng)所，則不應(yīng)抽樣，初審和再認(rèn)證審核應(yīng)當(dāng)逐一到各場(chǎng)所進(jìn)行審核。監(jiān)督審核應(yīng)抽取不少于30%的場(chǎng)所進(jìn)行審核，且每次審核均應(yīng)包括中心職能部門。第二次監(jiān)督審核選取的場(chǎng)所通常不同于第一次監(jiān)督審核所選取的場(chǎng)所。5.4.3.5分場(chǎng)所審核人日的計(jì)算方法參見(jiàn)5.4.2，且現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間不得少于依據(jù)附錄B所確定的現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間的50%?！疽c(diǎn)與釋義】1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立的多場(chǎng)所組織認(rèn)證抽樣規(guī)則，應(yīng)包括多場(chǎng)所抽樣的應(yīng)用條件。可應(yīng)用抽樣的多場(chǎng)所，抽樣數(shù)量計(jì)算結(jié)果出現(xiàn)小數(shù)點(diǎn)均應(yīng)進(jìn)位，如可抽樣多場(chǎng)所數(shù)量為3，按要求監(jiān)督審核的抽樣量計(jì)算結(jié)果為1.04，抽樣量應(yīng)為2。2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)各場(chǎng)所有效人數(shù)、OH&S風(fēng)險(xiǎn)類型以及審核時(shí)間增減條件，按本規(guī)則5.4.2條款的要求分別確定中心職能部門和分場(chǎng)所的審核時(shí)間，其中分場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間的減少量不能超過(guò)附錄B確定的現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間的50%。【規(guī)則條款】5.4.4組建審核組5.4.4.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)實(shí)現(xiàn)審核目的所需的能力和公正性要求組建審核組，至少1名實(shí)施第一階段審核的審核員應(yīng)參加第二階段審核，每個(gè)審核組應(yīng)包括：（1）審核組長(zhǎng)：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并實(shí)施審核組長(zhǎng)的選擇、培訓(xùn)以及任用的管理制度；審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)具有管理和領(lǐng)導(dǎo)審核組達(dá)成審核目標(biāo)的知識(shí)和技能，其能力應(yīng)至少滿足GB/T19011《管理體系審核指南》中對(duì)審核組長(zhǎng)的通用要求；（2）至少1名與認(rèn)證委托人所屬認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍相匹配的OHSMS專業(yè)人員（專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T或技術(shù)專家）。OHSMS和其他管理體系實(shí)施結(jié)合審核的，審核組還應(yīng)包括其他管理體系的專業(yè)人員，確保專業(yè)人員的能力覆蓋實(shí)施結(jié)合審核的全部管理體（3）至少1名認(rèn)證機(jī)構(gòu)的專職審核員，并確保專職審核員全程參與OHSMS審核過(guò)程。5.4.4.2技術(shù)專家主要負(fù)責(zé)為審核組提供技術(shù)支持，不作為審核員實(shí)施審核，不計(jì)入審核時(shí)間。5.4.4.3實(shí)習(xí)審核員應(yīng)在正式審核員的指導(dǎo)下參加審核，不計(jì)入審核時(shí)間，其在審核過(guò)程中的活動(dòng)由負(fù)責(zé)指導(dǎo)的正式審核員承擔(dān)責(zé)任。審核組中實(shí)習(xí)審核員的數(shù)量不得超過(guò)正式審核員的數(shù)5.4.4.4審核組成員不得與認(rèn)證委托人存在利益關(guān)系?！疽c(diǎn)與釋義】1.審核組成員是指組成審核組的審核員、實(shí)習(xí)審核員和技術(shù)專家，不包括可能一同進(jìn)入認(rèn)證委托人現(xiàn)場(chǎng)的觀察員、翻譯或其他外部人員。審核組中的審核員應(yīng)承擔(dān)審核任務(wù)和責(zé)任。3.每次審核均應(yīng)有專職審核員全程參加，包括初次認(rèn)證審核的第一階段。當(dāng)發(fā)生突發(fā)情況或不可抗力時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可更換專職審核員，但應(yīng)確保審核過(guò)程全程有專職管理體系審核員參加。審核員參與全程審核。OHSMS和其他管理體系結(jié)合審核的，審核5.專業(yè)實(shí)習(xí)的OHSMS審核員在積攢專業(yè)審核經(jīng)歷時(shí)，與OHSMS專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T全程同組的，其在審核中的活動(dòng)和審核發(fā)現(xiàn)由OHSMS專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T負(fù)責(zé)；與技術(shù)專家全程同組的，需要6.對(duì)于多場(chǎng)所的審核活動(dòng)，不要求專職審核員參與每一個(gè)場(chǎng)所【規(guī)則條款】5.4.5審核計(jì)劃5.4.5.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)審核方案制定每次現(xiàn)場(chǎng)審核的審核計(jì)劃。審核計(jì)劃至少包括：審核目的、審核準(zhǔn)則、審核范圍、現(xiàn)場(chǎng)審核的日期、時(shí)間安排和場(chǎng)所、審核組成員及審核任務(wù)安排。其中，審核員應(yīng)注明OHSMS審核員注冊(cè)號(hào)，專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T和技術(shù)專家應(yīng)標(biāo)明專業(yè)代碼，兼職審核員和技術(shù)專家應(yīng)注明工作單位。5.4.5.2現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)安排在認(rèn)證委托人的生產(chǎn)或服務(wù)處于正常運(yùn)行時(shí)進(jìn)行。5.4.5.3現(xiàn)場(chǎng)審核開(kāi)始前，應(yīng)將審核計(jì)劃提交給認(rèn)證委托人并經(jīng)其確認(rèn)。如需要臨時(shí)調(diào)整審核計(jì)劃，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致后實(shí)施?！疽c(diǎn)與釋義】1.生產(chǎn)或服務(wù)處于正常運(yùn)行，是指產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)過(guò)程的主要環(huán)節(jié)正常進(jìn)行，包括主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)涉及的產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)活動(dòng)及其輔助活動(dòng)（如動(dòng)力供應(yīng)、后勤等）。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在編制審核計(jì)劃前，與認(rèn)證委托人確認(rèn)審核期間擬實(shí)施審核的生產(chǎn)或服務(wù)是否處于正常運(yùn)行，現(xiàn)場(chǎng)審核不應(yīng)安排在無(wú)生產(chǎn)/服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)的時(shí)間段。2.審核計(jì)劃應(yīng)注明兼職審核員和技術(shù)專家的工作單位。兼職審核員以及技術(shù)專家暫無(wú)工作單位的，可依據(jù)社保繳納單位填寫，如果未繳納社保的，填寫無(wú)。兼職審核員以及技術(shù)專家退休的，填寫退休單位并注明已退休。3.認(rèn)證機(jī)構(gòu)與認(rèn)證委托人確認(rèn)審核計(jì)劃的方式，可包括郵件或其他溝通途徑，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)留存溝通記錄?！疽?guī)則條款】5.5實(shí)施審核5.5.1OHSMS認(rèn)證審核應(yīng)在認(rèn)證委托人的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施，包括初次認(rèn)證審核以及認(rèn)證周期內(nèi)的每年度的監(jiān)督審核、再認(rèn)證審核和特殊審核。5.5.2審核組應(yīng)按照審核計(jì)劃實(shí)施審核，并采用中文記錄審核過(guò)程，可補(bǔ)充使用圖片/音像作為記錄。5.5.3審核組應(yīng)會(huì)同認(rèn)證委托人召開(kāi)首、末次會(huì)議，認(rèn)證委托人的最高管理者和負(fù)有OH&S法律責(zé)任的管理者、OHSMS相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)監(jiān)視員工健康的人員、OH&S員工代表應(yīng)參加首末次會(huì)議，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保留首末次會(huì)議簽到記錄、圖片/音像證明材料。認(rèn)證委托人的最高管理者不能參加首、末次會(huì)議的，應(yīng)由獲得書(shū)面授權(quán)的其他高級(jí)管理層成員參會(huì)，審核組應(yīng)記錄最高管理者缺席理由。5.5.4審核組應(yīng)與下列人員面談：（1）最高管理者和負(fù)有OH&S法律責(zé)任的管理者；（2）負(fù)責(zé)OH&S的員工代表；（3）負(fù)責(zé)監(jiān)視員工健康的人員；（4）管理人員、員工，包括從事與預(yù)防OH&S風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)活動(dòng)的人員、長(zhǎng)期的和臨時(shí)的員工；（5）在認(rèn)證委托人現(xiàn)場(chǎng)工作的承包方的管理者或員工（適5.5.5審核組應(yīng)通過(guò)面對(duì)面訪談等形式，對(duì)認(rèn)證委托人的最高管理者在OHSMS中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用的情況進(jìn)行重點(diǎn)審核，并保留現(xiàn)場(chǎng)圖片/音像、審核記錄等證明材料。最高管理者不熟悉組織自身的OH&S方針、OH&S目標(biāo)，未親自參與并推動(dòng)OHSMS實(shí)施的，認(rèn)證審核應(yīng)不予通過(guò)。5.5.6發(fā)生下列情況的，審核組應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)告后終止審（1）認(rèn)證委托人對(duì)審核活動(dòng)不予配合，審核活動(dòng)無(wú)法進(jìn)行；（2）認(rèn)證委托人的最高管理者或經(jīng)授權(quán)的高級(jí)管理層成員缺席首、末次會(huì)議；（3）認(rèn)證委托人實(shí)際情況與申請(qǐng)材料有重大不一致；（4）一年內(nèi)認(rèn)證委托人發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故，或?qū)徍藢?shí)施中認(rèn)證委托人發(fā)生人員死亡事故；（5）其他導(dǎo)致審核程序無(wú)法完成的情況?！疽c(diǎn)與釋義】2.認(rèn)證委托人的最高管理者，是指認(rèn)證委托人申請(qǐng)認(rèn)證范圍活動(dòng)的主要負(fù)責(zé)人或決策者，可以是一個(gè)人或一組人。認(rèn)證委托人僅對(duì)其某個(gè)組成部分申請(qǐng)認(rèn)證的，最高管理者可以是該組成部分的負(fù)責(zé)人。人人人款【規(guī)則條款】5.6初次認(rèn)證審核初次認(rèn)證審核應(yīng)分為兩個(gè)階段實(shí)施：第一階段審核和第二階段審核。兩個(gè)階段審核時(shí)間間隔最短不應(yīng)少于5日，最長(zhǎng)不應(yīng)超過(guò)6個(gè)月。如需要更長(zhǎng)的時(shí)間間隔，應(yīng)重新實(shí)施第一階段審核。5.6.2第一階段審核OHSMS和其對(duì)第二階段的準(zhǔn)備情況，確定其是否具備接受第二階段審核的條件并策劃第二階段審核的關(guān)注點(diǎn)。第一階段審核的內(nèi)容包括但不限于以下方面：（1）了解認(rèn)證委托人的情況，包括其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)、設(shè)施設(shè)備、工藝流程/服務(wù)流程、現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)作、主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施、生產(chǎn)/服務(wù)中使用和貯存的危險(xiǎn)材料、適用的OH&S法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；（2）評(píng)審認(rèn)證委托人OHSMS體系文件，確認(rèn)其與認(rèn)證委托人業(yè)務(wù)活動(dòng)及產(chǎn)品和服務(wù)相吻合；（3）確認(rèn)認(rèn)證委托人申請(qǐng)信息和文件資料的真實(shí)性；（4）審核認(rèn)證委托人理解和實(shí)施GB/T45001/ISO45001標(biāo)準(zhǔn)的情況，特別是對(duì)主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)、OHSMS關(guān)鍵績(jī)效、過(guò)程、OH&S目標(biāo)和運(yùn)作的識(shí)別情況；（5）確認(rèn)認(rèn)證委托人是否為第二階段審核做好準(zhǔn)備，已實(shí)—40—施了內(nèi)部審核和管理評(píng)審；（6）確認(rèn)認(rèn)證委托人OHSMS認(rèn)證范圍、體系覆蓋范圍內(nèi)有效人數(shù)和場(chǎng)所；（7）認(rèn)證委托人在安全生產(chǎn)、職業(yè)病防治、消防等方面符合法律法規(guī)要求，以及作業(yè)環(huán)境滿足相關(guān)職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的情況。5.6.2.2為達(dá)到第一階段審核的目的和要求，除下列情況外，第一階段審核應(yīng)在認(rèn)證委托人現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施：（1）認(rèn)證委托人已獲本認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的其他管理體系認(rèn)證領(lǐng)域的有效認(rèn)證證書(shū)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)已對(duì)認(rèn)證委托人OHSMS有充分了解；（2）認(rèn)證委托人獲得了經(jīng)認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的有效的OHSMS認(rèn)證證書(shū)，通過(guò)對(duì)其文件和資料的審核可以達(dá)到第一階段審核的目的和要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄未在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行第一階段審核的理由。5.6.2.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將認(rèn)證委托人是否具備第二階段審核條件的結(jié)論書(shū)面告知認(rèn)證委托人，包括所識(shí)別的需引起關(guān)注的、在第二階段可能被判定為不符合的問(wèn)題。5.6.2.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過(guò)第一階段審核發(fā)現(xiàn)相關(guān)申請(qǐng)信息和文件資料存在虛假情況的，應(yīng)終止認(rèn)證活動(dòng)。5.6.3第二階段審核5.6.3.1第二階段審核的目的是評(píng)價(jià)認(rèn)證委托人OHSMS的實(shí)—41—施情況，包括對(duì)GB/T45001/ISO45001標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性和體系5.6.3.2第二階段審核應(yīng)在認(rèn)證委托人的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施，至少覆蓋（1）認(rèn)證委托人OHSMS與GB/T45001/ISO45001標(biāo)準(zhǔn)的符合情況及證據(jù)；（2）依據(jù)OHSMS關(guān)鍵績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)，對(duì)績(jī)效進(jìn)行的監(jiān)視、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)審；（3）認(rèn)證委托人實(shí)施OHSMS的能力以及在符合適用法律法規(guī)要求方面的績(jī)效；（4）認(rèn)證委托人OH&S管理過(guò)程的運(yùn)作控制及對(duì)主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)的控制；（5）認(rèn)證委托人的內(nèi)部審核和管理評(píng)審；（6）針對(duì)認(rèn)證委托人OHSMS方針的管理職責(zé)?！疽c(diǎn)與釋義】1.初次認(rèn)證審核分為兩個(gè)階段審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在第一階段審核結(jié)論的基礎(chǔ)上策劃安排第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核。2.危險(xiǎn)材料是指因自身特性（如易燃、易爆、有毒等），在生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸或使用過(guò)程中可能對(duì)人體、環(huán)境或財(cái)產(chǎn)造成危害的物質(zhì)。危險(xiǎn)材料依據(jù)現(xiàn)行有效的《危險(xiǎn)化學(xué)品名錄》和《危險(xiǎn)貨物品名表》（GB12268）進(jìn)行判斷?！?2—3.第一階段審核應(yīng)確認(rèn)認(rèn)證委托人在適用的OH&S法律法規(guī)方面的合規(guī)情況，對(duì)相關(guān)法律法規(guī)符合性證明材料進(jìn)行審查，如：適用時(shí)的建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”、建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病防護(hù)設(shè)施“三同時(shí)”相關(guān)材料；公安部門出具的有關(guān)認(rèn)證委托人消防合格的任意一項(xiàng)證明文件（如：消防驗(yàn)收意見(jiàn)、消防驗(yàn)收備案憑證、消防檢查記錄或其他證明文件）。根據(jù)《工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生管理規(guī)定》《建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)分類管理目錄》，如果認(rèn)證委托人屬于職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重的行業(yè)，則審查其是否能提供檢測(cè)日期距審核日期一年內(nèi)的職業(yè)病危害因素檢測(cè)報(bào)告；如果認(rèn)證委托人屬于職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)一般的行業(yè)，則審查其是否能夠提供檢測(cè)日期距離審核日期三年內(nèi)的職業(yè)病危害因素檢測(cè)報(bào)告。4.認(rèn)證委托人獲得了經(jīng)認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的有效OHSMS認(rèn)證證書(shū)，是指認(rèn)證委托人申請(qǐng)的認(rèn)證范圍不超出帶認(rèn)可標(biāo)識(shí)的OHS圍。5.未進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的，審核組應(yīng)在第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)關(guān)注認(rèn)證委托人申請(qǐng)信息和文件資料的真實(shí)性，發(fā)現(xiàn)存在認(rèn)證委托人實(shí)際情況與申請(qǐng)材料有重大不一致的虛假情況的，應(yīng)終止審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)申請(qǐng)信息和文件資料存在虛假情況的，應(yīng)—43—終止認(rèn)證活動(dòng)。6.審核組應(yīng)匯總第一階段和第二階段收集的審核證據(jù)，綜合審核組所有成員的審核發(fā)現(xiàn)，做出初次認(rèn)證的審核結(jié)論?！疽?guī)則條款】5.7監(jiān)督審核5.7.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)獲證組織進(jìn)行有效跟蹤，依據(jù)審核方案對(duì)獲證組織開(kāi)展監(jiān)督審核，并要求獲證組織的最高管理者參與審核訪談，以確認(rèn)獲證組織OHSMS與GB/T45001/ISO45001標(biāo)準(zhǔn)的持續(xù)符合性和運(yùn)行的有效性。5.7.2每次監(jiān)督審核應(yīng)盡可能覆蓋認(rèn)證范圍內(nèi)的主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)及所涉及的典型過(guò)程/活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)，并確保在認(rèn)證證書(shū)有效期內(nèi)的監(jiān)督審核覆蓋認(rèn)證范圍內(nèi)的主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)及所涉及的所有典型過(guò)程/活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)。5.7.3監(jiān)督審核應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注獲證組織的變更以及OHSMS績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)，監(jiān)督審核的內(nèi)容至少包括：（2）對(duì)上次審核確定的不符合采取的糾正措施及效果；（3）OHSMS在實(shí)現(xiàn)獲證組織目標(biāo)和OHSMS預(yù)期結(jié)果方面的有效性；（4）為持續(xù)改進(jìn)而策劃的活動(dòng)的進(jìn)展；—44—（5）持續(xù)的運(yùn)作控制；（6）任何變更；（7）認(rèn)證證書(shū)、認(rèn)證標(biāo)志的使用和（或）任何其他對(duì)認(rèn)證信息的引用；（8）OHSMS相關(guān)投訴的處理；（9）上次審核后發(fā)生的OH&S事故的調(diào)查與處理。5.7.4監(jiān)督審核的時(shí)間應(yīng)根據(jù)獲證組織當(dāng)前有效人數(shù)和OH&S風(fēng)險(xiǎn)類型確定，不少于依據(jù)附錄B所確定的初次認(rèn)證審核【要點(diǎn)與釋義】1.獲證組織認(rèn)證范圍覆蓋多個(gè)過(guò)程/活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的，在一個(gè)認(rèn)證周期內(nèi)的監(jiān)督審核應(yīng)覆蓋所有典型過(guò)程/活動(dòng)、產(chǎn)品和服2.每次監(jiān)督審核應(yīng)盡可能對(duì)認(rèn)證范圍內(nèi)的主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)及其控制情況進(jìn)行審核，審核組應(yīng)通過(guò)對(duì)典型過(guò)程/活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的審核，來(lái)確認(rèn)認(rèn)證委托人的主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)是否得到了有效控制。3.獲證組織的認(rèn)證范圍包括季節(jié)性生產(chǎn)/服務(wù)活動(dòng)的，監(jiān)督審核策劃時(shí)應(yīng)考慮其季節(jié)性生產(chǎn)/服務(wù)情況，必要時(shí)應(yīng)分多次進(jìn)行監(jiān)督審核?！疽?guī)則條款】—45—5.8再認(rèn)證審核5.8.1認(rèn)證證書(shū)期滿前，獲證組織申請(qǐng)繼續(xù)持有認(rèn)證證書(shū)的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)審核方案實(shí)施再認(rèn)證審核，以判斷獲證組織的OHSMS作為一個(gè)整體與GB/T45001/ISO45001的持續(xù)符合性和運(yùn)行的有效性。5.8.2再認(rèn)證審核應(yīng)在獲證組織現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，并應(yīng)在認(rèn)證證書(shū)到期前完成。再認(rèn)證審核的內(nèi)容至少應(yīng)包括：（1）結(jié)合其內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境的變化情況，確認(rèn)獲證組織OHSMS有效性及認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性；（2）OHSMS績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的證實(shí)；（3）OHSMS在實(shí)現(xiàn)獲證組織目標(biāo)和OHSMS預(yù)期結(jié)果方面的有效性。5.8.3再認(rèn)證審核策劃時(shí)應(yīng)考慮獲證組織最近一個(gè)認(rèn)證周期內(nèi)的OHSMS績(jī)效，包括調(diào)閱以往的監(jiān)督審核報(bào)告。5.8.4再認(rèn)證審核的審核時(shí)間應(yīng)按5.4.2的要求，根據(jù)獲證組織當(dāng)前有效人數(shù)和OH&S風(fēng)險(xiǎn)類型來(lái)確定，不少于依據(jù)附錄B所確定的初次認(rèn)證審核時(shí)間的2/3。【要點(diǎn)與釋義】認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)關(guān)注獲證組織的認(rèn)證證書(shū)到期時(shí)間，提前進(jìn)行再認(rèn)證審核的策劃安排，確保留有足夠的時(shí)間在認(rèn)證證書(shū)到期前完成再認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核。不能在認(rèn)證證書(shū)到期前完成現(xiàn)場(chǎng)審核的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按初次認(rèn)證開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)，滿足5.6.2.2的情況下第一階—46—段審核可不在認(rèn)證委托人現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施?！疽?guī)則條款】5.9特殊審核5.9.1擴(kuò)大認(rèn)證范圍對(duì)于已授予的認(rèn)證，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)擴(kuò)大認(rèn)證范圍的申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審，并確定任何必要的審核活動(dòng)，以作出是否可予擴(kuò)大的決定。這類審核活動(dòng)可以結(jié)合監(jiān)督審核同時(shí)進(jìn)行。5.9.2提前較短時(shí)間通知的審核為調(diào)查投訴、安全事故，對(duì)變更作出回應(yīng)或?qū)Ρ粫和５目蛻暨M(jìn)行追蹤，可能需要在提前較短時(shí)間或不通知獲證組織的情況下進(jìn)行審核，此時(shí)：（1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)說(shuō)明并使獲證組織提前了解將在何種條件下進(jìn)行此類審核；（2）由于獲證組織缺乏對(duì)審核組成員的任命表示反對(duì)的機(jī)會(huì)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在指派審核組時(shí)給予更多的關(guān)注?！疽c(diǎn)與釋義】1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)明確擴(kuò)大認(rèn)證范圍的必要審核活動(dòng)，包括文件審核和現(xiàn)場(chǎng)審核（適用時(shí)）。擴(kuò)大認(rèn)證范圍審核活動(dòng)的范圍和深度，取決于申請(qǐng)?jiān)u審和審核方案策劃的結(jié)果。2.特殊審核與監(jiān)督審核同時(shí)進(jìn)行的，應(yīng)注意審核結(jié)論與審核目—47—3.發(fā)生涉及獲證組織OHSMS認(rèn)證范圍的投訴、安全事故、變更或有需要跟蹤被暫停的認(rèn)證證書(shū)的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在評(píng)估認(rèn)證有效性可能遇到的威脅后，可安排提前較短時(shí)間通知的審核?！疽?guī)則條款】5.10不符合項(xiàng)及其驗(yàn)證5.10.1在審核中發(fā)現(xiàn)認(rèn)證委托人存在任何不滿足適用的OH&S相關(guān)法律法規(guī)要求，屬于OHSMS運(yùn)行存在缺陷，應(yīng)開(kāi)具不符合。5.10.2對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求認(rèn)證委托人在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)進(jìn)行原因分析，采取相應(yīng)的糾正措施。5.10.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)認(rèn)證委托人所采取的糾正措施的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。認(rèn)證委托人可以針對(duì)輕微不符合制定糾正措施計(jì)劃，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)在下次審核時(shí)驗(yàn)證。5.10.4嚴(yán)重不符合的驗(yàn)證時(shí)限應(yīng)滿足以下要求：（1）初次認(rèn)證：在第二階段審核結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)完成；（2）監(jiān)督審核：在審核結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)完成；（3）再認(rèn)證：在原認(rèn)證證書(shū)到期前完成。5.10.5對(duì)于認(rèn)證委托人未能在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完成對(duì)不符合所采取措施的情況，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)作出授予認(rèn)證、保持認(rèn)證或更新認(rèn)證的決定?！疽c(diǎn)與釋義】—48—1.盡管依據(jù)GB/T45001/ISO45001標(biāo)準(zhǔn)要求的OHSMS認(rèn)證不是對(duì)合規(guī)性的檢查和保證，但它是一種經(jīng)證實(shí)的和有效的工具。一個(gè)證實(shí)有效的OHSMS體系，應(yīng)可以幫助組織實(shí)現(xiàn)履行合規(guī)義務(wù)的承諾。正在發(fā)生的或潛在的與適用法律法規(guī)要求的不符合可能暴露了組織內(nèi)部管理控制的缺失，組織的OHSMS及其與標(biāo)準(zhǔn)的符合性應(yīng)該被慎重評(píng)判?，F(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)認(rèn)證委托人存在不滿足OH&S法律法規(guī)的，審核組應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核追蹤，發(fā)現(xiàn)認(rèn)證委托人在OHSMS中存在的問(wèn)題，并開(kāi)具不符合。2.對(duì)于輕微不符合，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可要求認(rèn)證委托人在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)進(jìn)行原因分析并完成整改，也可要求認(rèn)證委托人制定整改計(jì)劃，并結(jié)合下一次現(xiàn)場(chǎng)審核進(jìn)行驗(yàn)證，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的處理方式應(yīng)符合其自行制定的管理要求。3.關(guān)于嚴(yán)重不符合的驗(yàn)證時(shí)限，應(yīng)滿足以下要求：（1）初次認(rèn)證審核的嚴(yán)重不符合在6個(gè)月內(nèi)未完成驗(yàn)證的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在驗(yàn)證期限截止后30日內(nèi)重新實(shí)施一次第二階段審核；（2）監(jiān)督審核的嚴(yán)重不符合在3個(gè)月內(nèi)未完成驗(yàn)證的，表明獲證組織OHSMS運(yùn)行有效性存在問(wèn)題，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)暫?；虺蜂N認(rèn)證證書(shū)；—49—應(yīng)按初次認(rèn)證開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)，滿足5.6.2.2的情況下第一階段審核可不在認(rèn)證委托人現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施?！疽?guī)則條款】5.11.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)就每次審核向認(rèn)證委托人提供書(shū)面的審核報(bào)告。審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)審核報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)。5.11.2審核報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明和清晰，反映認(rèn)證委托人OHSMS的真實(shí)狀況，描述對(duì)照GB/T45001/ISO45001標(biāo)準(zhǔn)的符合性和有效性的客觀證據(jù)信息，及對(duì)認(rèn)證結(jié)論的推薦意見(jiàn)。5.11.3審核報(bào)告至少應(yīng)包括或引用以下內(nèi)容：（2）認(rèn)證委托人的名稱和地址及其代表；（3）審核類型（如初次認(rèn)證、監(jiān)督、再認(rèn)證或其他類型（4）結(jié)合、聯(lián)合或一體化審核情況（適用時(shí)）；（6）審核目的及其是否達(dá)到的確認(rèn)；（7）審核范圍，特別是標(biāo)識(shí)出所審核的組織、職能單元或過(guò)程，以及審核時(shí)間；（8）任何偏離審核計(jì)劃的情況及其理由；（9）任何影響審核方案的重要事項(xiàng)；（10）審核組成員姓名、身份及任何與審核組同行的人員；（11）審核活動(dòng)（現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)，永久或臨時(shí)場(chǎng)所）的實(shí)施審核證據(jù)的引用）以及審核結(jié)論，重點(diǎn)反映認(rèn)證委托人主要危險(xiǎn)源和OH&S風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制情況、內(nèi)部審核和管理評(píng)審的過(guò)程、所取得的OH&S績(jī)效，認(rèn)證委托人實(shí)際情況與其預(yù)期OH&S目標(biāo)之間存在的差距和改進(jìn)機(jī)會(huì)；（13）與OH&S相關(guān)的行政處罰和認(rèn)證委托人發(fā)生的OH&S事故及職業(yè)病情況，及相關(guān)原因分析和整改措施的有效性（適用（14）上次審核后發(fā)生的影響認(rèn)證委托人OHSMS的重要變更（適用時(shí)（15）獲證組織對(duì)認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志使用的控制情況（適用時(shí)（16）對(duì)以前不符合采取的糾正措施有效性的驗(yàn)證情況（適用時(shí)（18）說(shuō)明審核基于對(duì)可獲得信息的抽樣過(guò)程的免責(zé)聲明；（19）審核組的推薦意見(jiàn)以及對(duì)申請(qǐng)的認(rèn)證范圍適宜性的結(jié)5.11.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保留用于證實(shí)審核報(bào)告中相關(guān)信息的審核5.11.5對(duì)終止審核的項(xiàng)目，審核組應(yīng)將終止審核的原因以及已開(kāi)展的工作情況形成報(bào)告，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將此報(bào)告提交給認(rèn)證委托人?！疽c(diǎn)與釋義】1.初次認(rèn)證審核第一階段、初次認(rèn)證審核第二階段、監(jiān)督審核、再認(rèn)證審核、特殊審核結(jié)束后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)均應(yīng)向認(rèn)證委托人提供書(shū)面審核報(bào)告。第一階段的審核報(bào)告可不包括本規(guī)則第5.11.3條款中的全部?jī)?nèi)容。2.“應(yīng)描述與審核類型要求一致的審核發(fā)現(xiàn)、審核證據(jù)（或?qū)徍俗C據(jù)的引用）以及審核結(jié)論”是指：（1）初次認(rèn)證審核第一階段的審核報(bào)告，應(yīng)覆蓋本規(guī)則5.6.2.1條款要求內(nèi)容；（2）初次認(rèn)證審核第二階段的審核報(bào)告，應(yīng)覆蓋本規(guī)則5.6.3.2條款要求內(nèi)容；（3）監(jiān)督審核的審核報(bào)告，應(yīng)覆蓋本規(guī)則5.7.3條款要求內(nèi)容；（4）再認(rèn)證審核的審核報(bào)告，應(yīng)覆蓋本規(guī)則5.8.2條款要求（5）擴(kuò)大認(rèn)證范圍審核的審核報(bào)告，應(yīng)覆蓋擬擴(kuò)大的OHSMS認(rèn)證范圍（包括增加的過(guò)程/活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)、場(chǎng)所及有效人數(shù)）以及獲證組織OHSMS實(shí)施情況；擴(kuò)大認(rèn)證范圍與監(jiān)督審核結(jié)合實(shí)施的，還應(yīng)滿足本條釋義（3）的要求；（6）提前較短時(shí)間通知審核的審核報(bào)告應(yīng)與審核目的要求一致。3.審核組長(zhǎng)對(duì)審核報(bào)告所有內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性承擔(dān)責(zé)任。4.認(rèn)證審核報(bào)告應(yīng)描述認(rèn)證委托人（或獲證組織）受到的與OH&S相關(guān)的行政處罰和認(rèn)證委托人發(fā)生的OH&S事故及職業(yè)病情況，及相關(guān)原因分析和整改措施的有效性。不同審核類型描述的信息所覆蓋的時(shí)期不同：（1）初次認(rèn)證審核：審核前一年內(nèi)的；（2）監(jiān)督審核：自上次審核結(jié)束至本次審核之間的；（3）再認(rèn)證審核：認(rèn)證證書(shū)有效期內(nèi)的。5.除審核報(bào)告外，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存在認(rèn)證審核過(guò)程中收集的、用于證實(shí)審核報(bào)告所陳述信息，特別是審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的證據(jù)，如審核記錄等?！疽?guī)則條款】5.12認(rèn)證決定5.12.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在對(duì)審核報(bào)告、不符合的糾正措施及驗(yàn)證情況和其他信息進(jìn)行復(fù)核、綜合評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，作出認(rèn)證決定。認(rèn)證決定人員應(yīng)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的專職認(rèn)證人員，并不得為審核組成員，能力應(yīng)滿足關(guān)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批的相關(guān)要求。認(rèn)證決定過(guò)程不得外包，認(rèn)證決定須由中華人民共和國(guó)境內(nèi)的工作人員作5.12.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)有充分的證據(jù)確認(rèn)認(rèn)證委托人滿足下列條件的，應(yīng)作出授予、更新、擴(kuò)大認(rèn)證范圍的決定：（2）對(duì)于嚴(yán)重不符合，已評(píng)審、接受并驗(yàn)證了糾正措施的有效性；對(duì)于輕微不符合，已評(píng)審、接受了認(rèn)證委托人的糾正措施或計(jì)劃采取的糾正措施；（3）認(rèn)證委托人的OHSMS符合GB/T45001/ISO45001標(biāo)準(zhǔn)要求且運(yùn)行有效；（4）認(rèn)證委托人按照認(rèn)證合同規(guī)定履行了相關(guān)義務(wù)。5.12.3初次認(rèn)證審核的認(rèn)證決定應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)審核后6個(gè)月內(nèi)完成。否則應(yīng)在推薦認(rèn)證注冊(cè)前再實(shí)施一次第二階段審核。5.12.4再認(rèn)證審核的認(rèn)證決定宜在上一認(rèn)證周期認(rèn)證證書(shū)到期前完成，最遲應(yīng)在證書(shū)到期之日起6個(gè)月內(nèi)完成。如果在當(dāng)前認(rèn)證證書(shū)終止日期前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)未能完成再認(rèn)證審核或?qū)?yán)重不符合實(shí)施的糾正和糾正措施未能進(jìn)行驗(yàn)證，則不應(yīng)予以再認(rèn)證，也不應(yīng)延長(zhǎng)原認(rèn)證證書(shū)的有效期。5.12.5認(rèn)證委托人不能滿足5.12.2要求的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)以書(shū)面形式告知其未通過(guò)認(rèn)證的原因。5.12.6對(duì)于監(jiān)督審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在滿足下列條件時(shí)，可根據(jù)審核組長(zhǎng)的肯定性結(jié)論保持對(duì)獲證組織的認(rèn)證，無(wú)需再進(jìn)行獨(dú)立的認(rèn)證決定：（1）監(jiān)督審核未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合及其他可能導(dǎo)致認(rèn)證證書(shū)暫停、撤銷的情況；（2）獲證組織認(rèn)證信息未發(fā)生變更，不存在擴(kuò)大、縮小認(rèn)證范圍的情況；（3）認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立了監(jiān)督審核的監(jiān)視機(jī)制并予以實(shí)施，可確保監(jiān)督審核活動(dòng)的有效性?！疽c(diǎn)與釋義】1.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)開(kāi)展的所有類型的OHSMS認(rèn)證，認(rèn)證決定過(guò)程必須在中華人民共和國(guó)境內(nèi)實(shí)施，且必須由中華人民共和國(guó)境內(nèi)的工作人員做出。2.認(rèn)證決定過(guò)程包括對(duì)審核報(bào)告等認(rèn)證記錄的復(fù)核，并做出認(rèn)證決定，該過(guò)程可由一個(gè)人或一組人完成；如果是一組人，其中做出最終認(rèn)證決定的人員應(yīng)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的專職認(rèn)證人員；認(rèn)證機(jī)構(gòu)可選擇兼職技術(shù)專家為認(rèn)證決定提供技術(shù)支持。3.授予、更新、擴(kuò)大認(rèn)證范圍的決定，必須基于對(duì)審核的發(fā)現(xiàn)、不符合及其驗(yàn)證結(jié)果等信息的綜合評(píng)價(jià)，并有充分證據(jù)證明已滿足本規(guī)則第5.12.2條款的所有要求。4.認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜在獲證組織的認(rèn)證證書(shū)到期前完成再認(rèn)證審核的認(rèn)證決定，使再認(rèn)證證書(shū)與原證書(shū)無(wú)縫連接；在獲證組織的認(rèn)證證書(shū)到期前未完成再認(rèn)證決定的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)注意后續(xù)認(rèn)證活動(dòng)的時(shí)效性。重點(diǎn)關(guān)注以下情形：糾正措施計(jì)劃的評(píng)審和接受）和認(rèn)證決定，可在原認(rèn)證證書(shū)到期后6個(gè)月內(nèi)完成。（2）再認(rèn)證審核開(kāi)具嚴(yán)重不符合的，嚴(yán)重不符合的關(guān)閉（對(duì)糾正措施有效性的驗(yàn)證）需要在證書(shū)到期前完成，認(rèn)證決定應(yīng)在原認(rèn)證證書(shū)到期后6個(gè)月內(nèi)完成。（3）在原認(rèn)證證書(shū)到期后6個(gè)月內(nèi)仍未完成認(rèn)證決定的，獲證組織應(yīng)重新申請(qǐng)認(rèn)證。重新申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按初次認(rèn)證審核開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)。5.對(duì)于監(jiān)督審核，如滿足本規(guī)定第5.12.6條款的要求，可以不單獨(dú)進(jìn)行“保持認(rèn)證的認(rèn)證決定”，可根據(jù)審核組提供的監(jiān)督審核報(bào)告及其中“建議保持認(rèn)證”的審核結(jié)論，保持對(duì)獲證組織的認(rèn)證。6.對(duì)監(jiān)督審核不單獨(dú)進(jìn)行“保持認(rèn)證的認(rèn)證決定”的前提是，認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立了文件化的監(jiān)督審核的監(jiān)視機(jī)制，并保留實(shí)施了監(jiān)視的證據(jù)。7.監(jiān)督審核的發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致認(rèn)證證書(shū)暫?；虺蜂N時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按本規(guī)則5.12條款的要求進(jìn)行認(rèn)證決定。監(jiān)督審核的結(jié)論涉及認(rèn)證證書(shū)變更的（如擴(kuò)大認(rèn)證范圍、變更證書(shū)信息等），認(rèn)證機(jī)構(gòu)也應(yīng)按本規(guī)則5.12條款的要求進(jìn)行認(rèn)證決定?！疽?guī)則條款】6認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志6.1.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定文件化的管理制度，要求獲證組織正確使用OHSMS認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志，以滿足《認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》相關(guān)規(guī)定。6.1.2獲證組織可以在認(rèn)證證書(shū)有效時(shí)使用OHSMS認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志，并接受認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。認(rèn)證證書(shū)處于暫停期間、被撤銷或注銷后，不得繼續(xù)使用認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志。6.1.3獲證組織應(yīng)當(dāng)在廣告等有關(guān)宣傳中正確使用OHSMS認(rèn)證標(biāo)志，不得在產(chǎn)品上僅標(biāo)注OHSMS認(rèn)證標(biāo)志，只有在注明獲證組織通過(guò)OHSMS認(rèn)證及認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱的情況下，方可在產(chǎn)品包裝上標(biāo)注OHSMS認(rèn)證標(biāo)志。6.1.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)獲證組織未正確使用認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志的，應(yīng)當(dāng)要求獲證組織立即采取有效糾正措施，并跟蹤監(jiān)督糾正情況?！疽c(diǎn)與釋義】1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化的認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志管理制度，且該制度應(yīng)符合國(guó)家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志管理的相關(guān)要求，如《認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》等，避免誤導(dǎo)公眾或侵犯公共利益。2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合監(jiān)督審核和再認(rèn)證審核，現(xiàn)場(chǎng)查看獲證組織對(duì)認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志的使用情況。同時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)掌握的獲證組織的認(rèn)證證書(shū)狀態(tài)變化情況，對(duì)獲證組織正確使用認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志履行告知和監(jiān)督義務(wù)。3.獲證組織僅可在認(rèn)證證書(shū)處于有效狀態(tài)的情況下使用該認(rèn)證證書(shū)，如認(rèn)證證書(shū)處于暫停期間、被撤銷或注銷后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求獲證組織不得使用認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志；認(rèn)證證書(shū)被暫停、撤銷或注銷的，獲證組織應(yīng)及時(shí)對(duì)正在使用的認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志進(jìn)行處理，如包裝或宣傳材料等不可再繼續(xù)使用認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志的信息，原印制有認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志信息的包裝或宣傳材料等應(yīng)妥善處理。4.職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證標(biāo)志和證書(shū)信息，僅可在產(chǎn)品可以分割的包裝（指包裝可以從產(chǎn)品上移除且不會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品分解、碎裂或損壞）上使用，需使用中文注明獲證組織通過(guò)職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證及認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱，以免與產(chǎn)品和服務(wù)認(rèn)證標(biāo)志混淆而誤導(dǎo)公眾?！疽?guī)則條款】6.2認(rèn)證證書(shū)6.2.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向認(rèn)證決定符合要求的組織出具認(rèn)證證書(shū)，認(rèn)證證書(shū)的有效期最長(zhǎng)為3年。6.2.2認(rèn)證證書(shū)有效期的起算日期為認(rèn)證證書(shū)簽發(fā)日期，認(rèn)證證書(shū)的簽發(fā)日期不應(yīng)早于作出認(rèn)證決定的日期。6.2.3對(duì)于未能在原認(rèn)證證書(shū)到期前完成再認(rèn)證決定的，獲證組織的OHSMS認(rèn)證證書(shū)到期后自動(dòng)失效，直至獲得新簽發(fā)的再認(rèn)證證書(shū)，新簽發(fā)的再認(rèn)證證書(shū)的終止日期不超過(guò)上一認(rèn)證周期終止日期再加3年。6.2.4對(duì)每張OHSMS認(rèn)證證書(shū)應(yīng)賦予一個(gè)認(rèn)證證書(shū)編號(hào)，認(rèn)證證書(shū)編號(hào)應(yīng)遵循一定的規(guī)律，具體詳見(jiàn)附錄C。6.2.5認(rèn)證證書(shū)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)使用的，認(rèn)證證書(shū)應(yīng)使用中文。6.2.6認(rèn)證證書(shū)的信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確，不產(chǎn)生誤導(dǎo)，并至少包含以下內(nèi)容：（1）獲證組織名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、注冊(cè)地址、認(rèn)證范圍所覆蓋的經(jīng)營(yíng)地址。若認(rèn)證的OHSMS覆蓋多場(chǎng)所，應(yīng)表述認(rèn)證所覆蓋的所有場(chǎng)所的地址信息；（2）獲證組織OHSMS所覆蓋的產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)的范圍；包括每個(gè)場(chǎng)所相應(yīng)的認(rèn)證范圍，且沒(méi)有誤導(dǎo)或歧義（適用時(shí)）；（3）認(rèn)證依據(jù)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)GB/T45001/ISO45001所采用的當(dāng)時(shí)有效版本的完整標(biāo)準(zhǔn)號(hào)；（4）認(rèn)證證書(shū)簽發(fā)日期和有效截止日期，認(rèn)證證書(shū)應(yīng)注明：獲證組織必須定期接受監(jiān)督審核并經(jīng)審核合格此證書(shū)方繼續(xù)有效的提示信息；（5）認(rèn)證證書(shū)編號(hào)（或唯一的識(shí)別代碼）；（6）認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱、地址；（7）認(rèn)證標(biāo)志、相關(guān)的認(rèn)可標(biāo)識(shí)及認(rèn)可注冊(cè)號(hào)（適用時(shí)（8）認(rèn)證證書(shū)信息及認(rèn)證證書(shū)狀態(tài)的查詢途徑?！疽c(diǎn)與釋義】1.本規(guī)則實(shí)施前簽發(fā)的有效期超過(guò)3年的再認(rèn)證證書(shū)，可以繼續(xù)使用至該認(rèn)證證書(shū)到期；本規(guī)則實(shí)施后，新簽發(fā)的再認(rèn)證證書(shū)有效期不得超過(guò)3年。2.存在以下情況的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不能按照再認(rèn)證簽發(fā)認(rèn)證證書(shū)：（1）原證書(shū)到期前未完成再認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核的；（2）原證書(shū)到期前未完成嚴(yán)重不符合的整改和驗(yàn)證的；3.本規(guī)則實(shí)施后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的OHSMS認(rèn)證證書(shū)，證書(shū)編號(hào)應(yīng)遵循本規(guī)則附錄C的編號(hào)規(guī)則，且該證書(shū)編號(hào)應(yīng)具有唯一C編號(hào)規(guī)則的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可結(jié)合監(jiān)督審核和再5.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在2029年3月1日前完成所有不符合本規(guī)則附錄C的編號(hào)規(guī)則認(rèn)證證書(shū)的換證工作。6.認(rèn)證證書(shū)上載明的獲證組織名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼和注冊(cè)地址應(yīng)與其合法主體資格證明文件載明信息保持一致；OHSMS認(rèn)7.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在認(rèn)證證書(shū)上注明認(rèn)證證書(shū)狀態(tài)的查詢方式，確【規(guī)則條款】6.3認(rèn)證標(biāo)志認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行制定的認(rèn)證標(biāo)志的式樣、文字和名稱，不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得與國(guó)家統(tǒng)一的自愿性認(rèn)證標(biāo)志或其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行制定并公布的認(rèn)證標(biāo)志相同或者近似，不得妨礙社會(huì)管理，不得有損社會(huì)道德風(fēng)尚?！疽c(diǎn)與釋義】1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要，確定是否制定本機(jī)構(gòu)職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證標(biāo)志。自行制定管理體系認(rèn)證標(biāo)志的，應(yīng)建立管理體系認(rèn)證標(biāo)志的管理制度，明確認(rèn)證標(biāo)志式樣、使用要求等。2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行制定的職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證標(biāo)志，須確保其合法性，應(yīng)符合本規(guī)則第6.1條款的相關(guān)要求?！疽?guī)則條款】7認(rèn)證證書(shū)的暫停、撤銷和注銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并實(shí)施認(rèn)證證書(shū)暫停、撤銷和注銷的文件化的管理制度，不得隨意暫停、撤銷和注銷認(rèn)證證書(shū)?！疽c(diǎn)與釋義】1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化的認(rèn)證證書(shū)暫停、撤銷和注