企業(yè)安全風(fēng)險分級管控制度手冊一、總則（一）目的為系統(tǒng)識別、評估企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全流程的安全風(fēng)險，實施差異化分級管控，落實全員安全責(zé)任，防范生產(chǎn)安全事故、降低損失后果，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》等法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)實際管理需求，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于企業(yè)各部門、各生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)（含生產(chǎn)作業(yè)、設(shè)備運(yùn)維、倉儲物流、辦公區(qū)域等）的安全風(fēng)險分級管控工作；企業(yè)所屬分支機(jī)構(gòu)、項目現(xiàn)場的風(fēng)險管控工作參照本制度執(zhí)行。（三）術(shù)語與定義1.安全風(fēng)險：生產(chǎn)經(jīng)營過程中，因“人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境不良因素、管理缺陷”等因素，可能導(dǎo)致事故發(fā)生并造成人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的“可能性+后果嚴(yán)重性”組合。2.危險源：可能導(dǎo)致人身傷害/健康損害的根源、狀態(tài)或行為（含第一類危險源：能量/有害物質(zhì)載體；第二類危險源：約束/限制措施失效的因素）。3.風(fēng)險分級：基于風(fēng)險發(fā)生的“可能性”與“后果嚴(yán)重性”，將風(fēng)險劃分為不同等級，實施差異化管控的過程。二、風(fēng)險分級方法（一）分級依據(jù)結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)特點，從“可能性”（設(shè)備故障率、作業(yè)頻率、人員操作規(guī)范性等）和“后果嚴(yán)重性”（人員傷亡數(shù)量、財產(chǎn)損失程度、環(huán)境影響范圍等）兩個維度，對安全風(fēng)險進(jìn)行量化/半量化評估。（二）等級劃分企業(yè)安全風(fēng)險劃分為四級，具體如下：風(fēng)險等級顏色標(biāo)識核心特征管控層級----------------------------------------重大風(fēng)險紅色事故可能性大、后果嚴(yán)重（可能造成多人傷亡、重大財產(chǎn)損失或嚴(yán)重環(huán)境破壞）企業(yè)主要負(fù)責(zé)人重點管控較大風(fēng)險橙色事故可能性較大、后果較嚴(yán)重（可能造成人員重傷、較大財產(chǎn)損失或一定環(huán)境影響）安全管理部門牽頭管控一般風(fēng)險黃色事故可能性一般、后果一般（可能造成人員輕傷、一定財產(chǎn)損失）部門負(fù)責(zé)人牽頭管控低風(fēng)險藍(lán)色事故可能性小、后果輕微（通常無人員傷亡，僅造成輕微財產(chǎn)損失）崗位人員自主管控（三）評估工具可采用風(fēng)險矩陣法（按可能性、嚴(yán)重性矩陣定位風(fēng)險等級）、作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）（通過“事故可能性L、人員暴露頻率E、后果嚴(yán)重性C”計算風(fēng)險值D，再按D值范圍定級）、故障類型和影響分析法（FMEA）等工具開展評估。示例（LEC法）：某動火作業(yè)崗位，L=3（可能發(fā)生）、E=6（每天暴露）、C=15（可能造成1-2人重傷），則D=L×E×C=270，對應(yīng)“較大風(fēng)險（橙色）”。三、風(fēng)險管控流程（一）風(fēng)險辨識1.辨識范圍：覆蓋企業(yè)所有生產(chǎn)經(jīng)營活動（含常規(guī)作業(yè)：生產(chǎn)操作、設(shè)備維護(hù)；非常規(guī)作業(yè)：檢修、動火、有限空間作業(yè)等）、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為及管理流程。2.辨識方法：采用安全檢查表法（SCL）（對照標(biāo)準(zhǔn)逐項檢查）、危險與可操作性分析（HAZOP）（針對工藝參數(shù)偏差分析風(fēng)險）、頭腦風(fēng)暴法（組織全員參與、集思廣益）等，形成《危險源清單》。（二）風(fēng)險評估成立由安全管理部門、技術(shù)部門、生產(chǎn)部門及行業(yè)專家組成的風(fēng)險評估小組，結(jié)合企業(yè)歷史事故、行業(yè)風(fēng)險特點、設(shè)備運(yùn)行數(shù)據(jù)等，按既定分級方法評估風(fēng)險等級，確保結(jié)果客觀準(zhǔn)確。（三）分級管控1.管控原則：“風(fēng)險越高，管控層級越高”——重大風(fēng)險由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人管控，較大風(fēng)險由安全管理部門統(tǒng)籌，一般風(fēng)險由部門負(fù)責(zé)人組織，低風(fēng)險由崗位人員自主管控。2.管控措施：工程技術(shù)措施：如采用自動化系統(tǒng)降低人員暴露風(fēng)險，設(shè)置護(hù)欄、防護(hù)罩消除物的不安全狀態(tài)；管理措施：制定專項操作規(guī)程、作業(yè)許可制度（如動火作業(yè)票）、巡檢制度等；培訓(xùn)教育措施：針對高風(fēng)險崗位開展專項安全培訓(xùn)，提升員工風(fēng)險辨識與應(yīng)急能力；個體防護(hù)措施：配備符合標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護(hù)用品（如安全帽、防護(hù)服），并督促正確使用；應(yīng)急措施：針對重大/較大風(fēng)險，制定專項應(yīng)急預(yù)案，定期演練（如每半年1次）。（四）風(fēng)險告知1.在風(fēng)險區(qū)域設(shè)置安全警示標(biāo)志，標(biāo)明風(fēng)險等級、管控措施、應(yīng)急電話等；2.編制《安全風(fēng)險告知卡》，發(fā)放至各崗位，確保員工熟知本崗位風(fēng)險及管控要求；3.通過安全培訓(xùn)、班前會、宣傳欄等形式，普及風(fēng)險分級管控知識，提高全員防范意識。（五）動態(tài)管理1.當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、管理要求發(fā)生變化，或發(fā)生事故、出現(xiàn)新法規(guī)要求時，應(yīng)及時重新辨識、評估風(fēng)險，更新管控措施；2.每年度至少開展1次全面的風(fēng)險分級管控評審，結(jié)合評審結(jié)果修訂本制度及相關(guān)文件。四、職責(zé)分工（一）企業(yè)主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險分級管控工作全面負(fù)責(zé)，審批重大風(fēng)險管控方案及資源配置計劃；定期聽取工作匯報，督促解決重大風(fēng)險管控難點問題。（二）安全管理部門牽頭組織風(fēng)險辨識、評估、分級及管控措施制定，建立企業(yè)安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫；監(jiān)督各部門/崗位管控措施落實，對管控不到位的風(fēng)險提出整改要求并跟蹤驗證；組織風(fēng)險管控培訓(xùn)，編制培訓(xùn)資料和告知文件。（三）各部門（車間、科室）負(fù)責(zé)人組織本部門開展風(fēng)險辨識與評估，落實本部門風(fēng)險管控措施，確保責(zé)任到崗、到人；定期檢查本部門風(fēng)險管控情況，及時上報風(fēng)險變化信息及管控問題。（四）崗位員工嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，落實崗位風(fēng)險管控措施，發(fā)現(xiàn)隱患及時報告；參與風(fēng)險辨識與評估，提出管控建議，提升崗位風(fēng)險防范能力。五、保障措施（一）培訓(xùn)保障制定年度安全培訓(xùn)計劃，將風(fēng)險分級管控知識納入培訓(xùn)內(nèi)容，確保不同崗位員工掌握辨識、評估及管控技能；新入職/轉(zhuǎn)崗員工需經(jīng)專項風(fēng)險管控培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。（二）資金保障將風(fēng)險管控資金納入安全生產(chǎn)費用預(yù)算，保障風(fēng)險辨識、評估、措施實施及應(yīng)急演練等工作；安全管理部門監(jiān)督資金使用，確保專款專用。（三）技術(shù)保障鼓勵采用信息化手段（如風(fēng)險管控系統(tǒng)、在線監(jiān)測設(shè)備）提升管控精準(zhǔn)性和效率；與科研機(jī)構(gòu)、行業(yè)專家合作，引入先進(jìn)管控技術(shù)，持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險管控體系。（四）應(yīng)急保障針對重大/較大風(fēng)險，制定專項應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、處置流程、救援物資等；每半年至少開展1次應(yīng)急預(yù)案演練，檢驗并修訂預(yù)案。六、附則1.本制度由企業(yè)安全管理部門負(fù)