PAGE生產(chǎn)批號(hào)管理制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司生產(chǎn)批號(hào)的管理，確保產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程的可追溯性，保證產(chǎn)品質(zhì)量，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有產(chǎn)品的生產(chǎn)批號(hào)管理，包括原材料采購(gòu)、生產(chǎn)加工、成品入庫(kù)、銷售及售后服務(wù)等環(huán)節(jié)。（三）職責(zé)1.生產(chǎn)部門(mén)負(fù)責(zé)制定生產(chǎn)計(jì)劃時(shí)明確產(chǎn)品生產(chǎn)批號(hào)的編排規(guī)則。按照規(guī)定的編排規(guī)則為每一批次產(chǎn)品賦予唯一的生產(chǎn)批號(hào)，并做好生產(chǎn)過(guò)程中生產(chǎn)批號(hào)的記錄與傳遞工作。確保生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)環(huán)境等與生產(chǎn)批號(hào)相關(guān)信息的準(zhǔn)確記錄與標(biāo)識(shí)。2.質(zhì)量部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督生產(chǎn)批號(hào)在整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程中的正確使用與管理。對(duì)生產(chǎn)批號(hào)的記錄準(zhǔn)確性進(jìn)行檢查，確保產(chǎn)品質(zhì)量追溯信息的完整性。在產(chǎn)品檢驗(yàn)、留樣等環(huán)節(jié)，依據(jù)生產(chǎn)批號(hào)進(jìn)行相關(guān)操作與管理。3.物料管理部門(mén)負(fù)責(zé)原材料、包裝材料等物料的采購(gòu)、存儲(chǔ)與發(fā)放過(guò)程中生產(chǎn)批號(hào)的管理。確保物料的生產(chǎn)批號(hào)與產(chǎn)品生產(chǎn)批號(hào)的對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，記錄準(zhǔn)確。4.銷售部門(mén)在產(chǎn)品銷售過(guò)程中，準(zhǔn)確記錄產(chǎn)品的生產(chǎn)批號(hào)，并向客戶提供相關(guān)信息。收集客戶反饋的與生產(chǎn)批號(hào)相關(guān)的質(zhì)量問(wèn)題，并及時(shí)反饋給相關(guān)部門(mén)。5.售后服務(wù)部門(mén)根據(jù)生產(chǎn)批號(hào)查詢產(chǎn)品相關(guān)信息，為客戶提供售后服務(wù)支持。對(duì)涉及產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題的生產(chǎn)批號(hào)進(jìn)行追溯與調(diào)查，并及時(shí)反饋處理結(jié)果。二、生產(chǎn)批號(hào)的定義與編排規(guī)則（一）定義生產(chǎn)批號(hào)是用于標(biāo)識(shí)一批產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程相關(guān)信息的唯一代碼，它包含了產(chǎn)品生產(chǎn)的時(shí)間、批次順序、生產(chǎn)車(chē)間等關(guān)鍵信息，通過(guò)生產(chǎn)批號(hào)可以實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)品從原材料采購(gòu)到成品銷售全過(guò)程的追溯。（二）編排規(guī)則1.年份代碼：采用公元紀(jì)年年份的后兩位數(shù)字表示，如“23”代表2023年。2.月份代碼：用兩位數(shù)字表示，從“01”到“12”依次對(duì)應(yīng)1月至12月。3.日期代碼：用兩位數(shù)字表示，從“01”到該月最大天數(shù)，如1月15日表示為“15”。4.批次順序號(hào)：用三位數(shù)字表示，從“001”開(kāi)始依次遞增，代表該日生產(chǎn)的批次順序。5.車(chē)間代碼：用一位大寫(xiě)字母表示，如“A”代表一號(hào)生產(chǎn)車(chē)間，“B”代表二號(hào)生產(chǎn)車(chē)間等。6.產(chǎn)品類別代碼：根據(jù)公司產(chǎn)品分類，用兩位數(shù)字表示，如“01”代表某類主要產(chǎn)品，“02”代表另一類產(chǎn)品等。例如，2023年5月8日一號(hào)生產(chǎn)車(chē)間生產(chǎn)的第12批某類主要產(chǎn)品，其生產(chǎn)批號(hào)為“230508012A01”。三、生產(chǎn)批號(hào)的標(biāo)識(shí)與記錄（一）標(biāo)識(shí)要求1.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)在產(chǎn)品的外包裝、標(biāo)簽、說(shuō)明書(shū)等顯著位置清晰標(biāo)注生產(chǎn)批號(hào)。生產(chǎn)批號(hào)的字體應(yīng)清晰、易讀，顏色應(yīng)與產(chǎn)品背景有明顯區(qū)分，確保在正常使用和儲(chǔ)存條件下，生產(chǎn)批號(hào)能夠長(zhǎng)期保持清晰可辨。2.生產(chǎn)設(shè)備標(biāo)識(shí)在生產(chǎn)設(shè)備上張貼或標(biāo)注當(dāng)前正在生產(chǎn)產(chǎn)品的生產(chǎn)批號(hào)，以便操作人員隨時(shí)了解生產(chǎn)情況。設(shè)備標(biāo)識(shí)應(yīng)采用不易褪色、損壞的材料制作，確保生產(chǎn)過(guò)程中生產(chǎn)批號(hào)信息的準(zhǔn)確性與完整性。3.生產(chǎn)環(huán)境標(biāo)識(shí)在生產(chǎn)車(chē)間、倉(cāng)庫(kù)等生產(chǎn)環(huán)境區(qū)域內(nèi)，設(shè)置標(biāo)識(shí)牌，標(biāo)明當(dāng)前區(qū)域正在生產(chǎn)或存儲(chǔ)產(chǎn)品的生產(chǎn)批號(hào)。環(huán)境標(biāo)識(shí)應(yīng)定期更新，確保與實(shí)際生產(chǎn)情況一致，便于生產(chǎn)管理與追溯。（二）記錄要求1.生產(chǎn)記錄生產(chǎn)部門(mén)應(yīng)在生產(chǎn)過(guò)程中詳細(xì)記錄每一批產(chǎn)品的生產(chǎn)批號(hào)相關(guān)信息，包括生產(chǎn)開(kāi)始時(shí)間、結(jié)束時(shí)間、生產(chǎn)設(shè)備編號(hào)、操作人員姓名等。生產(chǎn)記錄應(yīng)采用紙質(zhì)記錄與電子記錄相結(jié)合的方式，紙質(zhì)記錄應(yīng)妥善保存，電子記錄應(yīng)進(jìn)行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。2.檢驗(yàn)記錄質(zhì)量部門(mén)在產(chǎn)品檢驗(yàn)過(guò)程中，應(yīng)記錄產(chǎn)品生產(chǎn)批號(hào)、檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)結(jié)果、檢驗(yàn)人員姓名等信息。檢驗(yàn)記錄應(yīng)按照規(guī)定的格式進(jìn)行填寫(xiě)，并確保記錄的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性。3.物料記錄物料管理部門(mén)在原材料、包裝材料等物料的采購(gòu)、存儲(chǔ)與發(fā)放過(guò)程中，應(yīng)記錄物料的生產(chǎn)批號(hào)、供應(yīng)商名稱、入庫(kù)時(shí)間、發(fā)放數(shù)量及對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品生產(chǎn)批號(hào)等信息。物料記錄應(yīng)建立詳細(xì)的臺(tái)賬，便于查詢與追溯物料的流向。四、生產(chǎn)批號(hào)的使用與管理流程（一）原材料采購(gòu)1.采購(gòu)部門(mén)在與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同或訂單時(shí)，應(yīng)明確要求供應(yīng)商提供原材料的生產(chǎn)批號(hào)等質(zhì)量追溯信息。2.原材料到貨后，物料管理部門(mén)核對(duì)原材料的生產(chǎn)批號(hào)與采購(gòu)訂單一致，并進(jìn)行入庫(kù)登記，記錄原材料的生產(chǎn)批號(hào)、入庫(kù)日期、供應(yīng)商名稱等信息。3.在原材料發(fā)放至生產(chǎn)車(chē)間時(shí)，物料管理部門(mén)應(yīng)填寫(xiě)原材料發(fā)放記錄，注明發(fā)放的原材料生產(chǎn)批號(hào)、數(shù)量、對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品生產(chǎn)批號(hào)等信息，并由領(lǐng)料人員簽字確認(rèn)。（二）生產(chǎn)過(guò)程1.生產(chǎn)部門(mén)根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃安排生產(chǎn)任務(wù)，按照規(guī)定的編排規(guī)則為每一批次產(chǎn)品賦予生產(chǎn)批號(hào)。2.在生產(chǎn)過(guò)程中，操作人員應(yīng)嚴(yán)格按照生產(chǎn)工藝要求進(jìn)行操作，確保生產(chǎn)過(guò)程的穩(wěn)定性與一致性。同時(shí)，應(yīng)及時(shí)記錄生產(chǎn)過(guò)程中的各項(xiàng)數(shù)據(jù)，包括生產(chǎn)時(shí)間、設(shè)備運(yùn)行參數(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)數(shù)據(jù)等，所有記錄應(yīng)與生產(chǎn)批號(hào)相關(guān)聯(lián)。3.生產(chǎn)過(guò)程中如出現(xiàn)原材料更換、設(shè)備故障、工藝調(diào)整等情況，生產(chǎn)部門(mén)應(yīng)及時(shí)記錄相關(guān)信息，并注明對(duì)生產(chǎn)批號(hào)的影響及處理措施。4.每一批次產(chǎn)品生產(chǎn)完成后，生產(chǎn)部門(mén)應(yīng)進(jìn)行清場(chǎng)工作，清理生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的物料、文件等，并確保生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)環(huán)境等與下一批產(chǎn)品生產(chǎn)批號(hào)相關(guān)的標(biāo)識(shí)信息準(zhǔn)確無(wú)誤。（三）成品檢驗(yàn)1.產(chǎn)品生產(chǎn)完成后，質(zhì)量部門(mén)按照產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)成品進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)人員在檢驗(yàn)報(bào)告中應(yīng)詳細(xì)記錄產(chǎn)品的生產(chǎn)批號(hào)、檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)結(jié)果等信息。2.對(duì)于檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品，質(zhì)量部門(mén)出具檢驗(yàn)合格報(bào)告，并在產(chǎn)品包裝上加蓋檢驗(yàn)合格章。對(duì)于檢驗(yàn)不合格的產(chǎn)品，質(zhì)量部門(mén)應(yīng)及時(shí)通知生產(chǎn)部門(mén)進(jìn)行返工或報(bào)廢處理，并記錄不合格產(chǎn)品的生產(chǎn)批號(hào)及處理情況。（四）成品入庫(kù)1.成品檢驗(yàn)合格后，生產(chǎn)部門(mén)將成品移交至倉(cāng)庫(kù)。倉(cāng)庫(kù)管理人員按照生產(chǎn)批號(hào)對(duì)成品進(jìn)行分類存放，并建立成品入庫(kù)臺(tái)賬，記錄成品的生產(chǎn)批號(hào)、入庫(kù)日期、數(shù)量、規(guī)格等信息。2.在成品入庫(kù)過(guò)程中，倉(cāng)庫(kù)管理人員應(yīng)核對(duì)成品的生產(chǎn)批號(hào)與生產(chǎn)記錄、檢驗(yàn)記錄一致，確保入庫(kù)產(chǎn)品信息的準(zhǔn)確性。（五）銷售與發(fā)貨1.銷售部門(mén)在接到客戶訂單后，根據(jù)庫(kù)存情況安排發(fā)貨。在開(kāi)具銷售發(fā)票、發(fā)貨清單等文件時(shí)，應(yīng)準(zhǔn)確填寫(xiě)產(chǎn)品的生產(chǎn)批號(hào)等信息。2.發(fā)貨人員在發(fā)貨過(guò)程中，應(yīng)核對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)批號(hào)與發(fā)貨清單一致，并在發(fā)貨記錄上簽字確認(rèn)。發(fā)貨記錄應(yīng)包括發(fā)貨日期、產(chǎn)品生產(chǎn)批號(hào)、數(shù)量、客戶名稱等信息。（六）售后服務(wù)1.售后服務(wù)部門(mén)接到客戶關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題的反饋后，首先根據(jù)客戶提供的產(chǎn)品生產(chǎn)批號(hào)查詢產(chǎn)品相關(guān)信息，包括生產(chǎn)過(guò)程記錄、檢驗(yàn)報(bào)告、原材料采購(gòu)信息等。2.針對(duì)客戶反饋的問(wèn)題，售后服務(wù)部門(mén)組織相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查與分析，確定問(wèn)題原因，并采取相應(yīng)的處理措施。處理結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給客戶，并記錄處理過(guò)程中涉及的生產(chǎn)批號(hào)及相關(guān)信息。五、生產(chǎn)批號(hào)的追溯與查詢（一）追溯原則1.以生產(chǎn)批號(hào)為線索，對(duì)產(chǎn)品從原材料采購(gòu)到成品銷售及售后服務(wù)的全過(guò)程進(jìn)行追溯，確保能夠準(zhǔn)確查找產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題的根源。2.追溯過(guò)程應(yīng)遵循客觀、真實(shí)、全面的原則，不得隱瞞或篡改相關(guān)信息。（二）追溯流程1.當(dāng)產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題或需要進(jìn)行追溯時(shí)，由發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的部門(mén)或客戶提供產(chǎn)品的生產(chǎn)批號(hào)。2.相關(guān)部門(mén)根據(jù)生產(chǎn)批號(hào)，首先查詢本部門(mén)保存的與該生產(chǎn)批號(hào)相關(guān)的記錄，如生產(chǎn)記錄、檢驗(yàn)記錄、物料記錄等。3.如果本部門(mén)記錄無(wú)法滿足追溯需求，相關(guān)部門(mén)應(yīng)按照生產(chǎn)流程向上游部門(mén)追溯，直至追溯到原材料采購(gòu)環(huán)節(jié)或找到問(wèn)題的根源。4.在追溯過(guò)程中，各部門(mén)應(yīng)積極配合，及時(shí)提供相關(guān)信息與資料，確保追溯工作的順利進(jìn)行。（三）查詢方式1.公司內(nèi)部建立生產(chǎn)批號(hào)管理信息系統(tǒng)，各部門(mén)可以通過(guò)系統(tǒng)查詢與生產(chǎn)批號(hào)相關(guān)的產(chǎn)品信息、生產(chǎn)記錄、檢驗(yàn)記錄、物料記錄等。2.對(duì)于紙質(zhì)記錄，各部門(mén)應(yīng)按照規(guī)定的檔案管理要求進(jìn)行分類存放，并建立索引目錄，以便快速查詢。3.在需要對(duì)外提供生產(chǎn)批號(hào)相關(guān)信息時(shí)，應(yīng)按照公司規(guī)定的程序進(jìn)行審批，并確保提供的信息準(zhǔn)確、完整、合法。六、生產(chǎn)批號(hào)的變更管理（一）變更原因1.產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，需要對(duì)生產(chǎn)批號(hào)的編排規(guī)則或相關(guān)管理要求進(jìn)行調(diào)整。2.生產(chǎn)工藝、設(shè)備、原材料等發(fā)生重大變更，可能影響產(chǎn)品質(zhì)量追溯，需要對(duì)生產(chǎn)批號(hào)進(jìn)行變更。3.法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)生變化，要求公司對(duì)生產(chǎn)批號(hào)管理制度進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。（二）變更流程1.由提出變更的部門(mén)填寫(xiě)生產(chǎn)批號(hào)變更申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容、預(yù)計(jì)實(shí)施時(shí)間等。2.申請(qǐng)表提交至生產(chǎn)批號(hào)管理歸口部門(mén)（一般為質(zhì)量部門(mén)）進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括變更的必要性、可行性、對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量追溯的影響等。3.審核通過(guò)后，生產(chǎn)批號(hào)變更申請(qǐng)表提交至公司管理層進(jìn)行審批。4.審批通過(guò)后，由生產(chǎn)批號(hào)管理歸口部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)實(shí)施變更，包括修訂生產(chǎn)批號(hào)管理制度文件、調(diào)整生產(chǎn)記錄表格、更新生產(chǎn)批號(hào)管理信息系統(tǒng)等。5.在變更實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)做好相關(guān)培訓(xùn)與宣傳工作，確保各部門(mén)人員了解變更內(nèi)容及要求，能夠正確執(zhí)行新的生產(chǎn)批號(hào)管理制度。6.變更實(shí)施完成后，生產(chǎn)批號(hào)管理歸口部門(mén)對(duì)變更效果進(jìn)行評(píng)估，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改。七、生產(chǎn)批號(hào)的存檔與銷毀（一）存檔要求1.生產(chǎn)部門(mén)、質(zhì)量部門(mén)、物料管理部門(mén)等應(yīng)按照規(guī)定的期限保存與生產(chǎn)批號(hào)相關(guān)的記錄，包括生產(chǎn)記錄、檢驗(yàn)記錄、物料記錄等。2.存檔記錄應(yīng)采用紙質(zhì)檔案與電子檔案相結(jié)合方式保存，紙質(zhì)檔案應(yīng)分類裝訂成冊(cè)，注明檔案名稱、年度、月份等信息，并建立檔案索引目錄。電子檔案應(yīng)進(jìn)行備份存儲(chǔ)，存儲(chǔ)介質(zhì)應(yīng)定期進(jìn)行檢查與維護(hù)，確保數(shù)據(jù)的安全性與完整性。3.存檔地點(diǎn)應(yīng)具備安全、防潮、防火、防蟲(chóng)等條件，防止檔案損壞或丟失。（二）銷毀規(guī)定1.當(dāng)存檔記錄超過(guò)規(guī)定保存期限時(shí)，由相關(guān)部門(mén)提出銷毀申請(qǐng)，填寫(xiě)生產(chǎn)批號(hào)記錄銷毀申請(qǐng)表，注明銷毀記錄的名稱、年度、月份、數(shù)量等信息。2.申請(qǐng)表提交至生產(chǎn)批號(hào)管理歸口部門(mén)進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括記錄是否確實(shí)超過(guò)保存期限