PAGE生產(chǎn)部外委制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司生產(chǎn)部外委業(yè)務(wù)管理，確保外委工作符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，保障生產(chǎn)活動(dòng)的順利進(jìn)行，提高生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司生產(chǎn)部所有外委項(xiàng)目，包括但不限于生產(chǎn)加工、設(shè)備維修、工程建設(shè)、技術(shù)服務(wù)等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外委業(yè)務(wù)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)定，確保各項(xiàng)活動(dòng)合法合規(guī)。2.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：選擇具備良好信譽(yù)和專業(yè)能力的外委單位，確保外委工作質(zhì)量達(dá)到或優(yōu)于公司要求。3.成本效益原則：在保證外委工作質(zhì)量的前提下，合理控制外委成本，提高公司經(jīng)濟(jì)效益。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對(duì)外委業(yè)務(wù)進(jìn)行全過程風(fēng)險(xiǎn)管理，確保外委過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。二、外委單位選擇與管理（一）外委單位資質(zhì)要求1.營(yíng)業(yè)執(zhí)照：外委單位必須具有合法有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)涵蓋所承接的外委業(yè)務(wù)。2.資質(zhì)證書：根據(jù)外委業(yè)務(wù)的性質(zhì)和要求，外委單位需具備相應(yīng)的行業(yè)資質(zhì)證書，如安全生產(chǎn)許可證、專業(yè)技術(shù)資質(zhì)證書等。3.業(yè)績(jī)經(jīng)驗(yàn)：外委單位應(yīng)具有一定的相關(guān)業(yè)務(wù)業(yè)績(jī)經(jīng)驗(yàn)，能夠提供近[X]年內(nèi)類似項(xiàng)目的業(yè)績(jī)證明。4.信譽(yù)記錄：外委單位應(yīng)具有良好的信譽(yù)記錄，無重大違法違規(guī)行為和不良信用記錄。（二）外委單位選擇程序1.需求提出：生產(chǎn)部各部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，提出外委業(yè)務(wù)需求，填寫《外委業(yè)務(wù)需求申請(qǐng)表》。申請(qǐng)表應(yīng)詳細(xì)說明外委業(yè)務(wù)的內(nèi)容、要求、預(yù)算、時(shí)間進(jìn)度等信息。2.資格審查：生產(chǎn)部對(duì)外委業(yè)務(wù)需求進(jìn)行初步審核后，提交公司采購部門。采購部門負(fù)責(zé)對(duì)外委單位進(jìn)行資格審查，收集外委單位的相關(guān)資質(zhì)證明文件，并進(jìn)行實(shí)地考察或背景調(diào)查。3.招標(biāo)或談判：根據(jù)外委業(yè)務(wù)的規(guī)模和性質(zhì)，采購部門組織招標(biāo)或談判工作。對(duì)于金額較大、技術(shù)復(fù)雜的外委項(xiàng)目，應(yīng)采用公開招標(biāo)的方式進(jìn)行；對(duì)于金額較小、技術(shù)簡(jiǎn)單的外委項(xiàng)目，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判或詢價(jià)的方式進(jìn)行。4.合同簽訂：采購部門根據(jù)招標(biāo)或談判結(jié)果，與選定的外委單位簽訂《外委業(yè)務(wù)合同》。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工作內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格條款、付款方式、違約責(zé)任等條款，并報(bào)公司法律部門審核備案。（三）外委單位日常管理1.建立檔案：生產(chǎn)部負(fù)責(zé)為每個(gè)外委單位建立檔案，記錄其基本信息、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)經(jīng)驗(yàn)、合同履行情況等資料。2.定期評(píng)估：生產(chǎn)部定期對(duì)外委單位的工作質(zhì)量、進(jìn)度、安全等方面進(jìn)行評(píng)估，填寫《外委單位評(píng)估表》。評(píng)估結(jié)果作為外委單位后續(xù)合作的重要依據(jù)。3.溝通協(xié)調(diào)：生產(chǎn)部與外委單位保持密切溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)解決外委工作中出現(xiàn)問題。對(duì)于重大問題或緊急情況，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。4.培訓(xùn)指導(dǎo)：生產(chǎn)部根據(jù)外委業(yè)務(wù)的需要，對(duì)外委單位進(jìn)行必要的培訓(xùn)指導(dǎo)，確保外委單位了解公司的要求和標(biāo)準(zhǔn)，提高其工作能力和水平。三、外委業(yè)務(wù)流程管理（一）項(xiàng)目立項(xiàng)1.項(xiàng)目申請(qǐng)：生產(chǎn)部各部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，提出外委業(yè)務(wù)項(xiàng)目申請(qǐng)，填寫《外委業(yè)務(wù)項(xiàng)目申請(qǐng)表》。申請(qǐng)表應(yīng)詳細(xì)說明項(xiàng)目的背景、目的、內(nèi)容、要求、預(yù)算、時(shí)間進(jìn)度等信息。2.項(xiàng)目評(píng)審：生產(chǎn)部組織相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審，評(píng)估項(xiàng)目的必要性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)等因素。評(píng)審?fù)ㄟ^后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.項(xiàng)目立項(xiàng)：公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目正式立項(xiàng)。生產(chǎn)部負(fù)責(zé)制定項(xiàng)目實(shí)施方案，明確項(xiàng)目的工作內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)間進(jìn)度、責(zé)任人等要求。（二）合同簽訂1.合同起草：根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施方案，采購部門起草《外委業(yè)務(wù)合同》。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工作內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格條款、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.合同審核：合同起草完成后，提交公司法律部門審核。法律部門對(duì)合同的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審核，并提出修改意見。3.合同簽訂：采購部門根據(jù)法律部門的審核意見，對(duì)合同進(jìn)行修改完善后，與外委單位簽訂合同。合同簽訂后，報(bào)公司財(cái)務(wù)部門備案。（三）項(xiàng)目實(shí)施1.技術(shù)交底：項(xiàng)目實(shí)施前，生產(chǎn)部組織對(duì)外委單位進(jìn)行技術(shù)交底，向其提供項(xiàng)目的相關(guān)技術(shù)資料、圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等文件，確保外委單位了解項(xiàng)目的技術(shù)要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2.進(jìn)度跟蹤：生產(chǎn)部定期對(duì)外委項(xiàng)目的進(jìn)度進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況。對(duì)于項(xiàng)目進(jìn)度滯后的情況，應(yīng)及時(shí)與外委單位溝通協(xié)調(diào)，分析原因，采取有效措施加以解決。3.質(zhì)量控制：生產(chǎn)部對(duì)外委項(xiàng)目的質(zhì)量進(jìn)行全過程控制，定期對(duì)外委單位的工作質(zhì)量進(jìn)行檢查驗(yàn)收。對(duì)于不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工作，應(yīng)及時(shí)要求外委單位進(jìn)行整改，直至達(dá)到要求為止。4.安全管理：外委單位在項(xiàng)目實(shí)施過程中，必須遵守公司的安全管理制度，加強(qiáng)安全管理，確保生產(chǎn)安全。生產(chǎn)部應(yīng)定期對(duì)外委單位的安全管理情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。（四）項(xiàng)目驗(yàn)收1.驗(yàn)收申請(qǐng)：項(xiàng)目完成后，外委單位向生產(chǎn)部提交《外委業(yè)務(wù)項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表》，申請(qǐng)項(xiàng)目驗(yàn)收。申請(qǐng)表應(yīng)詳細(xì)說明項(xiàng)目的完成情況、質(zhì)量情況、技術(shù)指標(biāo)等信息。2.驗(yàn)收準(zhǔn)備：生產(chǎn)部組織相關(guān)部門和人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收準(zhǔn)備工作，包括制定驗(yàn)收方案、準(zhǔn)備驗(yàn)收資料、組織驗(yàn)收人員等。3.驗(yàn)收實(shí)施：生產(chǎn)部按照驗(yàn)收方案對(duì)外委項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收內(nèi)容包括項(xiàng)目的工作內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)指標(biāo)、時(shí)間進(jìn)度、安全管理等方面。驗(yàn)收人員應(yīng)認(rèn)真檢查項(xiàng)目成果，查閱相關(guān)資料，聽取外委單位的匯報(bào)，并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試或演示。4.驗(yàn)收結(jié)論：驗(yàn)收完成后，驗(yàn)收人員根據(jù)驗(yàn)收情況填寫《外委業(yè)務(wù)項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，明確驗(yàn)收結(jié)論。驗(yàn)收結(jié)論分為合格、不合格兩種。對(duì)于驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，生產(chǎn)部應(yīng)辦理項(xiàng)目結(jié)算手續(xù)；對(duì)于驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，生產(chǎn)部應(yīng)要求外委單位限期整改，整改完成后重新進(jìn)行驗(yàn)收。（五）項(xiàng)目結(jié)算1.結(jié)算申請(qǐng)：項(xiàng)目驗(yàn)收合格后，外委單位向生產(chǎn)部提交《外委業(yè)務(wù)項(xiàng)目結(jié)算申請(qǐng)表》，申請(qǐng)項(xiàng)目結(jié)算。申請(qǐng)表應(yīng)詳細(xì)說明項(xiàng)目的結(jié)算金額、結(jié)算依據(jù)、付款方式等信息。2.結(jié)算審核：生產(chǎn)部對(duì)結(jié)算申請(qǐng)進(jìn)行審核，核實(shí)項(xiàng)目的工作內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)間進(jìn)度、付款情況等信息。審核通過后，提交公司財(cái)務(wù)部門進(jìn)行結(jié)算支付。3.結(jié)算支付：公司財(cái)務(wù)部門根據(jù)審核結(jié)果，對(duì)外委單位進(jìn)行結(jié)算支付。結(jié)算支付應(yīng)按照合同約定的付款方式和時(shí)間進(jìn)行，確保外委單位的合法權(quán)益得到保障。四、外委業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：生產(chǎn)部定期對(duì)外委業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：生產(chǎn)部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性評(píng)估或定量評(píng)估的方法進(jìn)行，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：在合同中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收條款，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量的監(jiān)督檢查，定期對(duì)外委單位的工作質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，對(duì)于不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工作，及時(shí)要求外委單位進(jìn)行整改。2.進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：在合同中明確項(xiàng)目進(jìn)度要求和違約責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度的跟蹤檢查，及時(shí)協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目進(jìn)度滯后的問題，確保項(xiàng)目按時(shí)完成。3.安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：要求外委單位遵守公司的安全管理制度，加強(qiáng)安全培訓(xùn)和教育，定期對(duì)外委單位的安全管理情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)督促整改。4.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格審核合同條款，確保合同的合法性、合規(guī)性和完整性。在合同履行過程中，及時(shí)跟蹤合同執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取措施加以解決。5.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，嚴(yán)格控制外委業(yè)務(wù)的費(fèi)用支出，確保費(fèi)用支出合理合規(guī)。定期對(duì)外委業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。(三)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：生產(chǎn)部定期對(duì)外委業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)變化情況。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的外委項(xiàng)目，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注，加強(qiáng)監(jiān)控力度。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：生產(chǎn)部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，提醒相關(guān)部門和人員采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.內(nèi)部監(jiān)督：公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)外委業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查外委業(yè)務(wù)的合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和效益性。2.外部監(jiān)督：接受政府相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合外部監(jiān)督工作，及時(shí)整改存在的問題。（二）考核評(píng)價(jià)1.考核指標(biāo)：制定外委業(yè)務(wù)考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括工作質(zhì)量、進(jìn)度、安全、成本、服務(wù)等方面的指標(biāo)。2.考核方式：根據(jù)考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，定期對(duì)外委單位進(jìn)行考核評(píng)價(jià)?？己嗽u(píng)價(jià)可采用定量考核與定性考核相結(jié)合的方式進(jìn)行，并根據(jù)考核結(jié)果對(duì)外委單位進(jìn)行獎(jiǎng)懲。3.結(jié)果應(yīng)用：將外委單位的考核評(píng)價(jià)結(jié)果作為