PAGE生產(chǎn)原料采購(gòu)管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司生產(chǎn)原料采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，確保采購(gòu)工作的高效、有序進(jìn)行，保障公司生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的順利開(kāi)展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司生產(chǎn)所需各類原料的采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于原材料、輔助材料、包裝材料等。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.經(jīng)濟(jì)性原則：在保證原料質(zhì)量的前提下，充分考慮成本因素，通過(guò)合理的采購(gòu)策略和談判技巧，降低采購(gòu)成本，提高公司經(jīng)濟(jì)效益。3.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、信譽(yù)良好的供應(yīng)商，確保所采購(gòu)的原料符合公司生產(chǎn)要求和產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。4.公開(kāi)公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公開(kāi)透明，遵循公正、公平的原則，杜絕不正當(dāng)交易行為。5.誠(chéng)實(shí)守信原則：采購(gòu)人員應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，與供應(yīng)商建立良好的合作關(guān)系，嚴(yán)格履行采購(gòu)合同約定。二、采購(gòu)計(jì)劃與預(yù)算管理（一）采購(gòu)計(jì)劃制定1.需求預(yù)測(cè)各生產(chǎn)部門(mén)應(yīng)根據(jù)年度生產(chǎn)計(jì)劃、銷售訂單及庫(kù)存狀況，定期對(duì)生產(chǎn)原料需求進(jìn)行預(yù)測(cè)，并提交詳細(xì)的需求預(yù)測(cè)報(bào)告。需求預(yù)測(cè)應(yīng)涵蓋原料的品種、規(guī)格、數(shù)量、需求時(shí)間等信息。2.采購(gòu)計(jì)劃編制采購(gòu)部門(mén)依據(jù)各生產(chǎn)部門(mén)提交的需求預(yù)測(cè)報(bào)告，結(jié)合市場(chǎng)供應(yīng)情況、原料庫(kù)存水平等因素，編制年度、季度和月度采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)原料的具體明細(xì)、采購(gòu)時(shí)間、預(yù)計(jì)采購(gòu)數(shù)量等內(nèi)容，并確保采購(gòu)計(jì)劃與生產(chǎn)計(jì)劃相匹配。3.采購(gòu)計(jì)劃審批采購(gòu)計(jì)劃編制完成后，需提交相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審批。審批流程包括生產(chǎn)部門(mén)審核、財(cái)務(wù)部門(mén)審核資金預(yù)算、分管領(lǐng)導(dǎo)審批等環(huán)節(jié)。經(jīng)審批后的采購(gòu)計(jì)劃作為采購(gòu)工作的依據(jù)，不得隨意變更。如因特殊情況需要調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃，必須按照規(guī)定的審批程序進(jìn)行申請(qǐng)和批準(zhǔn)。（二）采購(gòu)預(yù)算管理1.預(yù)算編制財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃及公司財(cái)務(wù)狀況，編制年度采購(gòu)預(yù)算。采購(gòu)預(yù)算應(yīng)明確各項(xiàng)采購(gòu)項(xiàng)目的資金預(yù)算額度，并確保預(yù)算的合理性和準(zhǔn)確性。2.預(yù)算執(zhí)行采購(gòu)部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按照采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行采購(gòu)任務(wù)，控制采購(gòu)成本。在采購(gòu)過(guò)程中，如遇預(yù)算調(diào)整情況，必須按照公司預(yù)算管理規(guī)定辦理相關(guān)審批手續(xù)。3.預(yù)算監(jiān)控與分析財(cái)務(wù)部門(mén)定期對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，并提出改進(jìn)措施。采購(gòu)部門(mén)應(yīng)積極配合財(cái)務(wù)部門(mén)的工作，提供相關(guān)采購(gòu)數(shù)據(jù)和信息。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇與評(píng)估1.供應(yīng)商篩選采購(gòu)部門(mén)通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商信息庫(kù)。根據(jù)公司生產(chǎn)原料采購(gòu)需求，從供應(yīng)商信息庫(kù)中篩選出潛在供應(yīng)商，并對(duì)其進(jìn)行初步調(diào)查和評(píng)估。調(diào)查內(nèi)容包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面。2.供應(yīng)商實(shí)地考察對(duì)于初步篩選合格的供應(yīng)商，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行實(shí)地考察。實(shí)地考察內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、質(zhì)量管理體系、物流配送能力等方面。通過(guò)實(shí)地考察，全面了解供應(yīng)商的實(shí)際情況，為供應(yīng)商的最終選擇提供依據(jù)。3.供應(yīng)商評(píng)估與選擇采購(gòu)部門(mén)根據(jù)供應(yīng)商的調(diào)查和考察結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)估。評(píng)估指標(biāo)包括供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)、合作意愿等方面。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，并與其簽訂合作協(xié)議。（二）供應(yīng)商日常管理1.供應(yīng)商檔案建立采購(gòu)部門(mén)為每個(gè)供應(yīng)商建立檔案，記錄供應(yīng)商的基本信息、合作歷史、產(chǎn)品質(zhì)量情況、交貨期執(zhí)行情況、售后服務(wù)等內(nèi)容。供應(yīng)商檔案應(yīng)定期更新，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。2.供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估采購(gòu)部門(mén)定期對(duì)供應(yīng)商的績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估指標(biāo)包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等方面。根據(jù)績(jī)效評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)和更多的合作機(jī)會(huì)，對(duì)于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進(jìn)行警告、整改或淘汰處理。3.供應(yīng)商溝通與協(xié)調(diào)采購(gòu)部門(mén)與供應(yīng)商保持密切溝通與協(xié)調(diào)，及時(shí)了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、產(chǎn)品質(zhì)量情況、交貨期執(zhí)行情況等信息。對(duì)于供應(yīng)商提出的問(wèn)題和困難，積極協(xié)助解決，確保雙方合作的順利進(jìn)行。四、采購(gòu)流程管理（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.申請(qǐng)部門(mén)與流程各生產(chǎn)部門(mén)根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃和實(shí)際需求，填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)表。采購(gòu)申請(qǐng)表應(yīng)明確采購(gòu)原料的品種、規(guī)格、數(shù)量、需求時(shí)間、用途等信息，并經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后提交給采購(gòu)部門(mén)。2.緊急采購(gòu)申請(qǐng)如遇生產(chǎn)急需的原料，生產(chǎn)部門(mén)可填寫(xiě)緊急采購(gòu)申請(qǐng)表，并注明緊急原因和預(yù)計(jì)到貨時(shí)間。緊急采購(gòu)申請(qǐng)表需經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)后，方可提交給采購(gòu)部門(mén)。采購(gòu)部門(mén)應(yīng)優(yōu)先處理緊急采購(gòu)申請(qǐng)，確保生產(chǎn)的順利進(jìn)行。（二）采購(gòu)審批1.審批流程與權(quán)限采購(gòu)部門(mén)收到采購(gòu)申請(qǐng)表后，對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括采購(gòu)申請(qǐng)的合理性、必要性、與采購(gòu)計(jì)劃的匹配性等方面。對(duì)于金額較小的采購(gòu)申請(qǐng)，由采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批；對(duì)于金額較大的采購(gòu)申請(qǐng)，需提交分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審批。審批通過(guò)后的采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)入采購(gòu)流程。2.特殊采購(gòu)審批對(duì)于一些特殊的采購(gòu)項(xiàng)目，如涉及國(guó)家安全、環(huán)保要求、進(jìn)口原料等，需按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定辦理特殊采購(gòu)審批手續(xù)。特殊采購(gòu)審批流程包括相關(guān)部門(mén)審核、公司領(lǐng)導(dǎo)審批等環(huán)節(jié)。（三）采購(gòu)實(shí)施1.采購(gòu)方式選擇采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)原料的特點(diǎn)、市場(chǎng)供應(yīng)情況、采購(gòu)金額等因素，選擇合適的采購(gòu)方式。常見(jiàn)的采購(gòu)方式包括招標(biāo)采購(gòu)、詢價(jià)采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)、單一來(lái)源采購(gòu)等。采購(gòu)方式的選擇應(yīng)遵循公開(kāi)、公正、公平的原則，確保采購(gòu)過(guò)程的合法性和合理性。2.采購(gòu)合同簽訂采購(gòu)部門(mén)與選定的供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)原料的品種、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、售后服務(wù)等內(nèi)容。采購(gòu)合同簽訂前，需經(jīng)公司法律顧問(wèn)審核，確保合同條款的合法性和有效性。3.采購(gòu)訂單下達(dá)采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)合同，向供應(yīng)商下達(dá)采購(gòu)訂單。采購(gòu)訂單應(yīng)明確采購(gòu)原料的具體明細(xì)、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、包裝要求等內(nèi)容。采購(gòu)訂單下達(dá)后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)跟蹤訂單執(zhí)行情況，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量交貨。（四）到貨驗(yàn)收1.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與流程原料到貨前，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)通知質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)和相關(guān)使用部門(mén)做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)按照公司制定的確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)到貨原料進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)內(nèi)容包括原料的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、包裝等方面。相關(guān)使用部門(mén)對(duì)原料的適用性進(jìn)行確認(rèn)。驗(yàn)收合格的原料辦理入庫(kù)手續(xù)，驗(yàn)收不合格的原料按照合同約定進(jìn)行處理。2.驗(yàn)收記錄與報(bào)告質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)和相關(guān)使用部門(mén)應(yīng)做好驗(yàn)收記錄，記錄內(nèi)容包括驗(yàn)收時(shí)間、驗(yàn)收人員、驗(yàn)收項(xiàng)目、驗(yàn)收結(jié)果等信息。驗(yàn)收記錄應(yīng)妥善保存，以備查閱。對(duì)于驗(yàn)收不合格的原料，質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，說(shuō)明不合格原因和處理建議。（五）付款結(jié)算1.付款申請(qǐng)與審批采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)合同和到貨驗(yàn)收情況，填寫(xiě)付款申請(qǐng)表。付款申請(qǐng)表應(yīng)明確付款金額、付款方式、付款時(shí)間等信息，并經(jīng)采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后提交給財(cái)務(wù)部門(mén)。財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)付款申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括采購(gòu)合同執(zhí)行情況、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、發(fā)票等方面。審核通過(guò)后的付款申請(qǐng)?zhí)峤唤o分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.付款方式與時(shí)間公司根據(jù)采購(gòu)合同約定和財(cái)務(wù)制度規(guī)定，選擇合適的付款方式，如支票、匯票、電匯等。付款時(shí)間應(yīng)嚴(yán)格按照采購(gòu)合同約定執(zhí)行，不得提前或延遲付款。對(duì)于逾期付款的情況，應(yīng)按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。五、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別采購(gòu)部門(mén)定期對(duì)采購(gòu)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別內(nèi)容包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、付款風(fēng)險(xiǎn)等方面。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采購(gòu)部門(mén)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的制定提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)掌握原料價(jià)格波動(dòng)情況，通過(guò)與供應(yīng)商協(xié)商、簽訂長(zhǎng)期合同、套期保值等方式，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司采購(gòu)成本的影響。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量管理，嚴(yán)格按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行到貨驗(yàn)收，增加檢驗(yàn)頻次和檢驗(yàn)項(xiàng)目，確保所采購(gòu)的原料質(zhì)量符合公司要求。對(duì)于質(zhì)量不合格的原料，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求其采取整改措施或更換產(chǎn)品。3.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建立供應(yīng)商評(píng)估和管理機(jī)制，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，及時(shí)淘汰不合格供應(yīng)商。加強(qiáng)與供應(yīng)商的溝通與協(xié)調(diào)，建立良好的合作關(guān)系，降低供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司采購(gòu)工作的影響。4.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)簽訂采購(gòu)合同前，認(rèn)真審核合同條款，確保合同條款的合法性和有效性。加強(qiáng)合同執(zhí)行過(guò)程的監(jiān)督和管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，降低合同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的影響。5.付款風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)嚴(yán)格按照采購(gòu)合同約定執(zhí)行付款流程，加強(qiáng)對(duì)付款申請(qǐng)的審核，確保付款金額的準(zhǔn)確性和付款時(shí)間的及時(shí)性。對(duì)于逾期付款的供應(yīng)商，按照合同約定追究其違約責(zé)任，降低付款風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司資金安全的影響。六、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購(gòu)部門(mén)自查采購(gòu)部門(mén)定期對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行自查，自查內(nèi)容包括采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行情況、采購(gòu)流程合規(guī)性、供應(yīng)商管理情況、采購(gòu)合同執(zhí)行情況等方面。通過(guò)自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)采購(gòu)工作中存在的問(wèn)題，并采取措施加以整改。2.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)內(nèi)容包括采購(gòu)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況、采購(gòu)流程的合規(guī)性、采購(gòu)成本的合理性、采購(gòu)合同的履行情況等方面。通過(guò)審計(jì)，發(fā)現(xiàn)采購(gòu)工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，并提