PAGE采購(gòu)制度培訓(xùn)一、總則（一）目的為了規(guī)范公司采購(gòu)行為，加強(qiáng)采購(gòu)管理，確保采購(gòu)工作的順利進(jìn)行，提高采購(gòu)效率，降低采購(gòu)成本，保證采購(gòu)物資的質(zhì)量，特制定本采購(gòu)制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于原材料采購(gòu)、設(shè)備采購(gòu)、辦公用品采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)遵循公平、公正的原則，對(duì)待所有供應(yīng)商，不得偏袒任何一方。3.效益原則：在保證物資質(zhì)量的前提下，通過(guò)合理的采購(gòu)策略和方法，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。4.誠(chéng)信原則：采購(gòu)人員應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，與供應(yīng)商建立良好的合作關(guān)系，維護(hù)公司的信譽(yù)。二、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.需求部門(mén)填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)表：各部門(mén)根據(jù)工作需要，填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)物資的名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、用途、預(yù)計(jì)到貨時(shí)間等信息。2.部門(mén)負(fù)責(zé)人審核：部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)采購(gòu)需求的合理性和必要性，并簽字批準(zhǔn)。3.提交采購(gòu)申請(qǐng)：將審核通過(guò)的采購(gòu)申請(qǐng)表提交至采購(gòu)部門(mén)。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)部門(mén)初審：采購(gòu)部門(mén)收到采購(gòu)申請(qǐng)表后，對(duì)采購(gòu)需求進(jìn)行初步審核，包括物資的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等是否符合公司實(shí)際需求，是否有更合適的替代品等。2.財(cái)務(wù)部門(mén)審核：財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行財(cái)務(wù)審核，評(píng)估采購(gòu)預(yù)算的合理性，確保采購(gòu)費(fèi)用在預(yù)算范圍內(nèi)。3.分管領(lǐng)導(dǎo)審批：根據(jù)采購(gòu)金額的大小，提交分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。采購(gòu)金額較小的，由分管領(lǐng)導(dǎo)直接審批；采購(gòu)金額較大的，需提交公司管理層會(huì)議審議通過(guò)。（三）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商尋找：采購(gòu)部門(mén)通過(guò)多種渠道尋找潛在供應(yīng)商，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商主動(dòng)聯(lián)系等。2.供應(yīng)商評(píng)估：對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面。可以通過(guò)實(shí)地考察、查閱供應(yīng)商資料、與供應(yīng)商過(guò)往合作情況等方式進(jìn)行評(píng)估。3.建立供應(yīng)商檔案：對(duì)評(píng)估合格的供應(yīng)商建立檔案，記錄供應(yīng)商的基本信息、評(píng)估情況、合作歷史等內(nèi)容。4.供應(yīng)商定期評(píng)價(jià)：定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，根據(jù)供應(yīng)商的表現(xiàn)調(diào)整合作策略，對(duì)于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商，及時(shí)采取措施進(jìn)行改進(jìn)或淘汰。（四）采購(gòu)合同簽訂1.采購(gòu)談判：采購(gòu)部門(mén)與選定的供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)談判，就采購(gòu)物資的價(jià)格、質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等條款達(dá)成一致意見(jiàn)。2.合同起草與審核：采購(gòu)部門(mén)根據(jù)談判結(jié)果起草采購(gòu)合同，合同內(nèi)容應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保合同條款合法合規(guī)、公平合理。合同起草完成后，提交至法務(wù)部門(mén)進(jìn)行審核。3.合同簽訂：法務(wù)部門(mén)審核通過(guò)后，由公司授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門(mén)存檔。（五）采購(gòu)執(zhí)行1.下達(dá)采購(gòu)訂單：采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)合同，向供應(yīng)商下達(dá)采購(gòu)訂單，明確采購(gòu)物資的詳細(xì)信息、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等要求。2.跟蹤訂單執(zhí)行：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)跟蹤采購(gòu)訂單的執(zhí)行情況，與供應(yīng)商保持密切溝通，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量交貨。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商解決，并向相關(guān)部門(mén)匯報(bào)。3.到貨驗(yàn)收：物資到貨后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)通知相關(guān)部門(mén)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收人員應(yīng)按照合同要求對(duì)物資的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等進(jìn)行檢驗(yàn)，確保物資符合要求。驗(yàn)收合格后，填寫(xiě)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。（六）采購(gòu)付款1.付款申請(qǐng)：采購(gòu)部門(mén)根據(jù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和采購(gòu)合同，填寫(xiě)付款申請(qǐng)單，詳細(xì)說(shuō)明付款金額、付款方式、付款時(shí)間等信息。2.財(cái)務(wù)審核：財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)付款申請(qǐng)進(jìn)行審核，核對(duì)采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等相關(guān)資料，確保付款金額準(zhǔn)確無(wú)誤，付款方式符合合同約定。3.領(lǐng)導(dǎo)審批：根據(jù)付款金額的大小，提交領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。付款金額較小的，由分管領(lǐng)導(dǎo)直接審批；付款金額較大的，需提交公司管理層會(huì)議審議通過(guò)。4.付款執(zhí)行：財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)審批意見(jiàn)，辦理付款手續(xù)，及時(shí)支付貨款給供應(yīng)商。三、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制原則1.準(zhǔn)確性原則：采購(gòu)預(yù)算應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際需求和市場(chǎng)價(jià)格情況進(jìn)行準(zhǔn)確編制，確保預(yù)算金額合理可靠。2.完整性原則：采購(gòu)預(yù)算應(yīng)涵蓋公司所有采購(gòu)項(xiàng)目，不得遺漏。3.嚴(yán)肅性原則：采購(gòu)預(yù)算一經(jīng)確定，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行，不得隨意調(diào)整。如因特殊情況需要調(diào)整預(yù)算預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。（二）預(yù)算編制方法1.零基預(yù)算法：對(duì)于一些新增的采購(gòu)項(xiàng)目，采用零基預(yù)算法，即不考慮以往的預(yù)算情況，根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際需求和成本效益分析進(jìn)行預(yù)算編制。2.滾動(dòng)預(yù)算法：對(duì)于一些經(jīng)常性的采購(gòu)項(xiàng)目，采用滾動(dòng)預(yù)算法，即根據(jù)上一年度的預(yù)算執(zhí)行情況和本年度的市場(chǎng)變化情況，對(duì)預(yù)算進(jìn)行滾動(dòng)調(diào)整，確保預(yù)算的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。（三）預(yù)算執(zhí)行與監(jiān)控1.預(yù)算執(zhí)行：各部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按照采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行采購(gòu)活動(dòng)，不得超預(yù)算采購(gòu)。采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)預(yù)算的執(zhí)行情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取措施加以解決。  2.預(yù)算監(jiān)控：財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)預(yù)算的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，定期檢查采購(gòu)部門(mén)的采購(gòu)支出是否符合預(yù)算要求，如發(fā)現(xiàn)超預(yù)算采購(gòu)情況，應(yīng)及時(shí)制止并要求采購(gòu)部門(mén)說(shuō)明原因。對(duì)于違反預(yù)算規(guī)定的行為，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。四、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)短缺等因素可能導(dǎo)致采購(gòu)成本增加或物資供應(yīng)中斷。2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商的信譽(yù)問(wèn)題、生產(chǎn)能力不足、產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題等可能影響采購(gòu)物資的質(zhì)量和交貨期。3.合同風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)合同條款不明確、合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)糾紛等可能給公司帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失。4.內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)流程不規(guī)范、審批環(huán)節(jié)失控、采購(gòu)人員違規(guī)操作等可能導(dǎo)致采購(gòu)活動(dòng)出現(xiàn)問(wèn)題。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.定性評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.定量評(píng)估：對(duì)于一些重要的風(fēng)險(xiǎn)，可以采用定量評(píng)估方法，如計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失金額，以便更準(zhǔn)確地評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的大小。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立市場(chǎng)價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)掌握市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)，合理安排采購(gòu)時(shí)間和數(shù)量，通過(guò)套期保值等方式降低價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，與多家供應(yīng)商建立合作關(guān)系，確保物資供應(yīng)的穩(wěn)定性。2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理和評(píng)估，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核，建立供應(yīng)商淘汰機(jī)制。與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證和違約責(zé)任條款。3.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格審核合同條款，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)、公平合理。在合同執(zhí)行過(guò)程中，及時(shí)跟蹤合同履行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)協(xié)商解決。如有必要，可以聘請(qǐng)法律顧問(wèn)提供專(zhuān)業(yè)支持。4.內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：完善采購(gòu)流程，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和控制，明確各部門(mén)和人員的職責(zé)權(quán)限，防止采購(gòu)過(guò)程中的違規(guī)操作。加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)人員的培訓(xùn)和教育，提高采購(gòu)人員的業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德素質(zhì)。五、采購(gòu)績(jī)效評(píng)估（一）評(píng)估指標(biāo)1.采購(gòu)成本：包括采購(gòu)物資的價(jià)格、運(yùn)輸費(fèi)用、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用等，評(píng)估采購(gòu)成本是否合理降低。2.采購(gòu)質(zhì)量：評(píng)估采購(gòu)物資的質(zhì)量是否符合要求，是否滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要。3.采購(gòu)交貨期：評(píng)估供應(yīng)商是否按時(shí)交貨，交貨期的準(zhǔn)確性和可靠性。4.供應(yīng)商管理：評(píng)估供應(yīng)商的選擇、評(píng)估、合作等方面的管理工作是否有效。5.內(nèi)部滿意度：評(píng)估各部門(mén)對(duì)采購(gòu)工作的滿意度，包括采購(gòu)效率、服務(wù)質(zhì)量等方面。（二）評(píng)估方法1.定期評(píng)估：定期對(duì)采購(gòu)績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，一般每月或每季度進(jìn)行一次。2.數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析：收集采購(gòu)相關(guān)的數(shù)據(jù)，如采購(gòu)金額、采購(gòu)數(shù)量、交貨期、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，以評(píng)估采購(gòu)績(jī)效。3.問(wèn)卷調(diào)查：向各部門(mén)發(fā)放問(wèn)卷調(diào)查，了解他們對(duì)采購(gòu)工作的滿意度和意見(jiàn)建議。4.現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估：對(duì)采購(gòu)部門(mén)的工作現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地考察，評(píng)估采購(gòu)流程的執(zhí)行情況和工作效率。（三）評(píng)估結(jié)果應(yīng)用1.績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)：根據(jù)采購(gòu)績(jī)效評(píng)估結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的采購(gòu)人員和部門(mén)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，激勵(lì)他們繼續(xù)提高工作績(jī)效。2.改進(jìn)措施：針對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定改進(jìn)措施，明確責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，及時(shí)進(jìn)行整改，不斷提高采購(gòu)