2026年跨境電商公司合規(guī)培訓(xùn)管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司合規(guī)培訓(xùn)工作，提升全員合規(guī)意識(shí)與專業(yè)能力，保障公司跨境電商業(yè)務(wù)合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，有效防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)及品牌風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》《跨境電子商務(wù)零售進(jìn)口商品清單管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合公司跨境電商業(yè)務(wù)特性及實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況，制定本制度。第二條本制度所稱合規(guī)培訓(xùn)，是指公司為確保各部門、各崗位員工掌握跨境電商相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策、平臺(tái)規(guī)則及公司內(nèi)部合規(guī)制度，提升合規(guī)操作水平而開展的系列培訓(xùn)活動(dòng)，涵蓋新員工入職合規(guī)培訓(xùn)、在崗員工常規(guī)合規(guī)培訓(xùn)、專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)及應(yīng)急合規(guī)培訓(xùn)等類型。第三條本制度適用于公司全體員工，包括新入職員工、在崗員工、管理人員及核心業(yè)務(wù)骨干，覆蓋跨境電商運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)核算、倉(cāng)儲(chǔ)物流、市場(chǎng)推廣、客戶服務(wù)等所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)培訓(xùn)管理工作。第四條合規(guī)培訓(xùn)工作遵循“全員覆蓋、分層分類、精準(zhǔn)實(shí)效、常態(tài)長(zhǎng)效”的原則，確保培訓(xùn)內(nèi)容貼合崗位需求，培訓(xùn)效果落地見效，推動(dòng)合規(guī)理念融入日常工作，構(gòu)建全員參與、全程管控的合規(guī)管理體系。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)第五條公司成立合規(guī)培訓(xùn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“培訓(xùn)小組”），由公司總經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，分管合規(guī)工作的副總經(jīng)理?yè)?dān)任副組長(zhǎng)，成員由合規(guī)部、人力資源部及各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人組成。培訓(xùn)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃公司合規(guī)培訓(xùn)工作，審定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃及預(yù)算；（二）協(xié)調(diào)解決培訓(xùn)工作中的重大問(wèn)題，統(tǒng)籌調(diào)配培訓(xùn)資源；（三）監(jiān)督培訓(xùn)計(jì)劃的落實(shí)情況，評(píng)估培訓(xùn)工作整體效果；（四）審批專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)方案，推動(dòng)合規(guī)培訓(xùn)長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)。第六條合規(guī)部是合規(guī)培訓(xùn)工作的牽頭部門，具體職責(zé)包括：（一）牽頭制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，結(jié)合監(jiān)管政策更新及業(yè)務(wù)發(fā)展需求，動(dòng)態(tài)調(diào)整培訓(xùn)內(nèi)容；（二）負(fù)責(zé)培訓(xùn)內(nèi)容的研發(fā)與編制，收集整理跨境電商相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策及平臺(tái)規(guī)則更新信息；（三）組織開展各類合規(guī)培訓(xùn)活動(dòng)，包括培訓(xùn)講師篩選、培訓(xùn)形式確定、培訓(xùn)場(chǎng)地協(xié)調(diào)等；（四）負(fù)責(zé)培訓(xùn)效果的評(píng)估與跟蹤，收集員工培訓(xùn)反饋，優(yōu)化培訓(xùn)方案；（五）配合人力資源部做好培訓(xùn)檔案的整理與管理工作；（六）監(jiān)督各部門合規(guī)培訓(xùn)落實(shí)情況，督促員工將培訓(xùn)內(nèi)容轉(zhuǎn)化為實(shí)際合規(guī)操作。第七條人力資源部具體職責(zé)包括：（一）將合規(guī)培訓(xùn)納入公司整體培訓(xùn)體系，負(fù)責(zé)培訓(xùn)計(jì)劃的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與落地執(zhí)行；（二）負(fù)責(zé)新員工入職合規(guī)培訓(xùn)的組織銜接，確保新員工崗前合規(guī)培訓(xùn)全覆蓋；（三）負(fù)責(zé)培訓(xùn)師資的儲(chǔ)備與管理，協(xié)助合規(guī)部篩選內(nèi)部講師或?qū)油獠繉I(yè)培訓(xùn)資源；（四）負(fù)責(zé)培訓(xùn)過(guò)程的考勤管理，記錄員工培訓(xùn)參與情況；（五）負(fù)責(zé)培訓(xùn)檔案的建立、更新與保管，將培訓(xùn)情況納入員工績(jī)效考核體系。第八條各業(yè)務(wù)部門具體職責(zé)包括：（一）根據(jù)本部門業(yè)務(wù)特點(diǎn)及崗位需求，向合規(guī)部提出針對(duì)性的合規(guī)培訓(xùn)需求；（二）配合合規(guī)部組織本部門員工參與各類合規(guī)培訓(xùn)，確保培訓(xùn)參與率；（三）組織本部門員工開展崗位合規(guī)實(shí)操演練，將培訓(xùn)內(nèi)容融入日常業(yè)務(wù)操作；（四）反饋本部門員工培訓(xùn)后的合規(guī)操作情況，協(xié)助合規(guī)部?jī)?yōu)化培訓(xùn)內(nèi)容。第三章培訓(xùn)管理與實(shí)施第九條培訓(xùn)計(jì)劃制定：合規(guī)部每年12月底牽頭制定下一年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)主題、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)形式、培訓(xùn)時(shí)間、責(zé)任部門及考核要求等，報(bào)培訓(xùn)小組審定后執(zhí)行。年度培訓(xùn)計(jì)劃需結(jié)合跨境電商行業(yè)監(jiān)管政策更新、公司業(yè)務(wù)拓展方向及上一年度培訓(xùn)效果評(píng)估結(jié)果進(jìn)行制定。第十條培訓(xùn)分類及實(shí)施要求：（一）新員工入職合規(guī)培訓(xùn)：所有新入職員工必須參加入職合規(guī)培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)不少于8學(xué)時(shí)，培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋公司合規(guī)管理制度、跨境電商核心法律法規(guī)基礎(chǔ)、崗位合規(guī)職責(zé)及操作規(guī)范等。培訓(xùn)結(jié)束后需通過(guò)考核方可正式上崗；未通過(guò)考核的，需進(jìn)行補(bǔ)訓(xùn)補(bǔ)考，直至考核合格。（二）在崗員工常規(guī)合規(guī)培訓(xùn)：在崗員工每年參與合規(guī)培訓(xùn)的時(shí)長(zhǎng)不少于16學(xué)時(shí)，培訓(xùn)內(nèi)容根據(jù)崗位特點(diǎn)分層分類設(shè)置。合規(guī)部每季度至少組織1次全員性常規(guī)合規(guī)培訓(xùn)，各業(yè)務(wù)部門可結(jié)合實(shí)際需求每月組織1次部門內(nèi)部合規(guī)實(shí)操培訓(xùn)。（三）專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)：當(dāng)跨境電商行業(yè)監(jiān)管政策發(fā)生重大調(diào)整、公司開展新業(yè)務(wù)或出現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，合規(guī)部需及時(shí)組織專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容聚焦政策變化要點(diǎn)、新業(yè)務(wù)合規(guī)要求或風(fēng)險(xiǎn)防控措施，確保員工快速掌握相關(guān)合規(guī)知識(shí)。專項(xiàng)培訓(xùn)需在政策調(diào)整或風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)后15個(gè)工作日內(nèi)完成。（四）應(yīng)急合規(guī)培訓(xùn)：當(dāng)公司面臨監(jiān)管檢查、合規(guī)糾紛等突發(fā)情況時(shí)，培訓(xùn)小組啟動(dòng)應(yīng)急合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，由合規(guī)部牽頭組織針對(duì)性的應(yīng)急培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋突發(fā)情況應(yīng)對(duì)流程、合規(guī)解釋要點(diǎn)及整改措施等，幫助相關(guān)員工快速提升應(yīng)急處置能力。第十一條培訓(xùn)形式：合規(guī)培訓(xùn)可采用線上培訓(xùn)與線下培訓(xùn)相結(jié)合的方式開展。線上培訓(xùn)包括線上課程學(xué)習(xí)、合規(guī)知識(shí)測(cè)試、案例分析研討等；線下培訓(xùn)包括集中授課、實(shí)操演練、案例分享、專家講座、部門內(nèi)部研討等。根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容特點(diǎn)，可靈活選擇單一培訓(xùn)形式或組合培訓(xùn)形式，提升培訓(xùn)效果。第十二條培訓(xùn)實(shí)施流程：（一）培訓(xùn)準(zhǔn)備：合規(guī)部根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃，提前7個(gè)工作日確定培訓(xùn)講師、準(zhǔn)備培訓(xùn)材料（包括課件、案例資料、測(cè)試試卷等），人力資源部協(xié)調(diào)落實(shí)培訓(xùn)場(chǎng)地、設(shè)備，通知相關(guān)員工培訓(xùn)時(shí)間及要求。（二）培訓(xùn)開展：培訓(xùn)過(guò)程中，人力資源部負(fù)責(zé)考勤記錄，合規(guī)部負(fù)責(zé)跟蹤培訓(xùn)進(jìn)度，確保培訓(xùn)按計(jì)劃開展；講師需結(jié)合實(shí)際案例進(jìn)行講解，注重理論與實(shí)操結(jié)合，提升員工參與度。（三）培訓(xùn)總結(jié)：培訓(xùn)結(jié)束后，合規(guī)部及時(shí)收集員工培訓(xùn)反饋意見，整理培訓(xùn)過(guò)程資料，總結(jié)培訓(xùn)開展情況，形成培訓(xùn)總結(jié)報(bào)告，報(bào)培訓(xùn)小組備案。第四章培訓(xùn)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)第十三條通用合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容：適用于公司全體員工，包括跨境電商相關(guān)法律法規(guī)（《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》《中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等）、行業(yè)監(jiān)管政策、跨境電商平臺(tái)規(guī)則（如亞馬遜、速賣通、Shopee等平臺(tái)合規(guī)要求）、公司合規(guī)管理制度、商業(yè)秘密保護(hù)規(guī)定、反商業(yè)賄賂規(guī)定等。第十四條崗位專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容：（一）運(yùn)營(yíng)崗位：跨境電商平臺(tái)運(yùn)營(yíng)合規(guī)要求、商品上架合規(guī)規(guī)范、廣告宣傳合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、訂單處理合規(guī)流程、用戶信息保護(hù)規(guī)則、平臺(tái)違規(guī)處罰應(yīng)對(duì)等。（二）財(cái)務(wù)崗位：跨境電商稅務(wù)申報(bào)合規(guī)要求、外匯收支合規(guī)規(guī)范、發(fā)票管理合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、財(cái)務(wù)核算合規(guī)流程、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控措施等。（三）倉(cāng)儲(chǔ)物流崗位：商品檢驗(yàn)檢疫合規(guī)要求、海關(guān)申報(bào)合規(guī)規(guī)范、倉(cāng)儲(chǔ)管理合規(guī)流程、物流配送合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、商品溯源管理規(guī)定等。（四）市場(chǎng)推廣崗位：營(yíng)銷活動(dòng)合規(guī)要求、廣告內(nèi)容合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、品牌授權(quán)合規(guī)規(guī)范、跨境營(yíng)銷數(shù)據(jù)合規(guī)使用規(guī)則、目標(biāo)市場(chǎng)當(dāng)?shù)貭I(yíng)銷監(jiān)管政策等。（五）管理崗位：合規(guī)管理體系建設(shè)要求、部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)、合規(guī)培訓(xùn)組織責(zé)任、重大合規(guī)問(wèn)題處置流程等。第十五條案例警示培訓(xùn)內(nèi)容：合規(guī)部定期收集跨境電商行業(yè)內(nèi)的合規(guī)違規(guī)案例，包括監(jiān)管處罰案例、平臺(tái)違規(guī)下架案例、合規(guī)糾紛訴訟案例等，通過(guò)案例分析、專題研討等形式開展警示培訓(xùn)，幫助員工直觀了解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提升風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。第五章考核評(píng)估與反饋第十六條培訓(xùn)考核：所有合規(guī)培訓(xùn)均需設(shè)置考核環(huán)節(jié)，考核方式包括筆試、實(shí)操考核、案例分析答辯等，具體考核方式根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容確定。新員工入職合規(guī)培訓(xùn)考核合格分?jǐn)?shù)線不低于80分；在崗員工常規(guī)合規(guī)培訓(xùn)及專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)考核合格分?jǐn)?shù)線不低于70分。第十七條考核結(jié)果應(yīng)用：?jiǎn)T工合規(guī)培訓(xùn)考核結(jié)果納入個(gè)人績(jī)效考核體系，與績(jī)效獎(jiǎng)金、崗位調(diào)整、晉升資格直接掛鉤。考核合格的，視為完成當(dāng)期合規(guī)培訓(xùn)任務(wù)；考核不合格的，需在10個(gè)工作日內(nèi)參加補(bǔ)訓(xùn)補(bǔ)考，補(bǔ)訓(xùn)補(bǔ)考仍不合格的，將影響個(gè)人當(dāng)期績(jī)效考核結(jié)果，情節(jié)嚴(yán)重的，暫停崗位工作直至考核合格。第十八條培訓(xùn)效果評(píng)估：合規(guī)部每季度對(duì)合規(guī)培訓(xùn)效果進(jìn)行階段性評(píng)估，每年開展1次年度培訓(xùn)效果綜合評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括培訓(xùn)參與率、考核合格率、員工合規(guī)知識(shí)掌握程度、崗位合規(guī)操作改進(jìn)情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率等。評(píng)估方式采用問(wèn)卷調(diào)查、崗位實(shí)操檢查、部門反饋、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)分析等多種形式。第十九條反饋與優(yōu)化：合規(guī)部根據(jù)培訓(xùn)考核結(jié)果及效果評(píng)估情況，及時(shí)收集員工、各部門的反饋意見，分析培訓(xùn)工作中存在的問(wèn)題，優(yōu)化培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)形式及培訓(xùn)講師選擇，提升后續(xù)培訓(xùn)的針對(duì)性與實(shí)效性。培訓(xùn)優(yōu)化方案需報(bào)培訓(xùn)小組審定后執(zhí)行。第六章培訓(xùn)檔案與保密管理第二十條培訓(xùn)檔案管理：人力資源部建立健全員工個(gè)人合規(guī)培訓(xùn)檔案，檔案內(nèi)容包括員工基本信息、參與培訓(xùn)的名稱、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)、考核結(jié)果、培訓(xùn)反饋等。培訓(xùn)檔案實(shí)行電子化與紙質(zhì)化雙重歸檔管理，確保檔案真實(shí)、完整、可追溯。員工培訓(xùn)檔案保管期限不少于員工離職后3年。第二十一條檔案使用：培訓(xùn)檔案作為員工績(jī)效考核、崗位調(diào)整、晉升、評(píng)優(yōu)評(píng)先的重要依據(jù)；合規(guī)部可查閱培訓(xùn)檔案用于培訓(xùn)效果評(píng)估及培訓(xùn)方案優(yōu)化；相關(guān)部門因工作需要查閱培訓(xùn)檔案的，需履行借閱登記手續(xù)。第二十二條保密管理：培訓(xùn)過(guò)程中涉及的公司合規(guī)制度、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、內(nèi)部案例及外部敏感信息等，均屬于公司保密信息。所有參與培訓(xùn)的員工及培訓(xùn)講師需嚴(yán)格遵守公司保密規(guī)定，嚴(yán)禁向外部泄露培訓(xùn)相關(guān)保密信息；培訓(xùn)材料的分發(fā)、借閱、保管需符合保密要求，嚴(yán)禁私自復(fù)制、傳播。第七章獎(jiǎng)懲管理第二十三條對(duì)在合規(guī)培訓(xùn)工作中表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人，公司給予表彰及物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)：（一）嚴(yán)格遵守本制度，積極組織員工參與合規(guī)培訓(xùn)，培訓(xùn)參與率及考核合格率均達(dá)到100%的部門；（二）培訓(xùn)考核成績(jī)優(yōu)異，崗位合規(guī)操作規(guī)范，未發(fā)生任何合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的個(gè)人；（三）積極參與培訓(xùn)內(nèi)容研發(fā)、案例收集、內(nèi)部授課的員工；（四）提出合理化建議并被采納，有效提升培訓(xùn)效果的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人。第二十四條有下列情形之一的，公司根據(jù)情節(jié)輕重給予相關(guān)責(zé)任人通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣分、降薪等處分；情節(jié)嚴(yán)重的，解除勞動(dòng)合同；造成公司經(jīng)濟(jì)損失或名譽(yù)損害的，依法追究賠償責(zé)任：（一）無(wú)正當(dāng)理由拒不參加或無(wú)故缺席合規(guī)培訓(xùn)的；（二）培訓(xùn)考核不合格，經(jīng)補(bǔ)訓(xùn)補(bǔ)考仍不合格且拒不配合改進(jìn)的；（三）在培訓(xùn)過(guò)程中弄虛作假、抄襲