中介員工管理與制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)通行準則及集團母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制與合規(guī)管理的相關(guān)要求制定。同時，為有效防控中介業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)ｍ楋L(fēng)險，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升管理效能，保障公司合法權(quán)益，結(jié)合企業(yè)實際運營需求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋中介業(yè)務(wù)全流程，包括但不限于中介機構(gòu)的選聘、業(yè)務(wù)合作、利益沖突管理、合規(guī)審查、風(fēng)險處置等環(huán)節(jié)。具體適用場景包括但不限于業(yè)務(wù)拓展、客戶服務(wù)、資源整合等涉及第三方合作或利益輸送的業(yè)務(wù)場景。第三條本制度中下列術(shù)語定義：（一）“XX專項管理”指公司針對中介業(yè)務(wù)領(lǐng)域，通過制度體系、流程規(guī)范、風(fēng)險防控、監(jiān)督考核等手段，實現(xiàn)業(yè)務(wù)合規(guī)、風(fēng)險可控、效率優(yōu)化的全過程管理活動。（二）“XX風(fēng)險”指中介業(yè)務(wù)活動中可能引發(fā)的法律糾紛、經(jīng)濟損失、聲譽損害、監(jiān)管處罰等潛在不利的可能性，包括但不限于利益輸送風(fēng)險、信息泄露風(fēng)險、合同履行風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”指中介業(yè)務(wù)活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則、公司內(nèi)部制度及商業(yè)道德規(guī)范，確保業(yè)務(wù)操作合法、合理、正當(dāng)。第四條XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有中介業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)納入制度管控范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門、各崗位的專項管理職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，重點防范重大風(fēng)險事件，降低管理成本。（四）持續(xù)改進：定期評估專項管理體系有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化調(diào)整。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人為XX專項管理第一責(zé)任人，對專項管理工作的全面性、合規(guī)性負總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)專項管理工作的組織協(xié)調(diào)、決策審批及監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負責(zé)人組成，負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，研究決策重大事項，監(jiān)督評價管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，負責(zé)日常工作推進。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理制度體系建設(shè)，審核決策重大管理方案；（二）研究決策專項管理重大事項，解決跨部門管理難題；（三）監(jiān)督評價專項管理成效，定期聽取工作匯報；（四）對專項管理中的重大風(fēng)險事件進行決策處置。第八條牽頭部門（如合規(guī)管理部）職責(zé)：（一）牽頭制定、修訂XX專項管理制度，組織宣貫培訓(xùn)；（二）統(tǒng)籌開展專項風(fēng)險排查，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫；（三）負責(zé)專項管理監(jiān)督考核，提出改進建議；（四）協(xié)調(diào)解決跨部門管理問題，推動制度落地。第九條專責(zé)部門（如業(yè)務(wù)拓展部、財務(wù)部、法務(wù)部）職責(zé)：（一）業(yè)務(wù)拓展部：負責(zé)中介機構(gòu)盡職調(diào)查，審核合作業(yè)務(wù)合規(guī)性；（二）財務(wù)部：審核中介業(yè)務(wù)費用支出，確保稅務(wù)合規(guī)；（三）法務(wù)部：提供專項管理法律支持，審核合同條款；（四）其他部門按職責(zé)分工參與專項管理。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實專項管理制度要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險防控；（二）如實上報風(fēng)險事件，配合調(diào)查處置；（三）開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識；（四）定期自查，及時整改問題。第十一條基層執(zhí)行崗合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴格遵守XX專項管理制度，簽署崗位合規(guī)承諾；（二）履行風(fēng)險識別義務(wù)，發(fā)現(xiàn)異常及時上報；（三）規(guī)范業(yè)務(wù)操作，杜絕違規(guī)行為；（四）參與合規(guī)培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條中介機構(gòu)選聘管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：嚴格審查中介機構(gòu)資質(zhì)、信譽及專業(yè)能力，建立合格中介機構(gòu)名錄；禁止性行為：嚴禁通過利益輸送方式選聘中介機構(gòu)，杜絕“圍標”“串標”行為；重點防控點：防范因選聘不當(dāng)引發(fā)的法律糾紛或業(yè)務(wù)中斷風(fēng)險。第十三條中介業(yè)務(wù)合作管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：明確中介機構(gòu)合作范圍、費用標準及權(quán)責(zé)邊界，簽訂書面合作協(xié)議；禁止性行為：嚴禁向中介機構(gòu)違規(guī)輸送利益，杜絕利益輸送風(fēng)險；重點防控點：防范因合作不規(guī)范導(dǎo)致的合同糾紛或監(jiān)管處罰。第十四條利益沖突管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：建立利益沖突申報制度，明確利益沖突情形及處理流程；禁止性行為：嚴禁利用中介業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益，杜絕利益輸送行為；重點防控點：防范因利益沖突引發(fā)的聲譽風(fēng)險或法律糾紛。第十五條中介費用管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：規(guī)范中介費用預(yù)算、審批及支付流程，確保費用支出合法合規(guī)；禁止性行為：嚴禁虛報中介費用或設(shè)立“小金庫”，杜絕違規(guī)支出；重點防控點：防范因費用管理不當(dāng)導(dǎo)致的財務(wù)風(fēng)險或?qū)徲媶栴}。第十六條合同履約管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：嚴格審核中介合作協(xié)議條款，明確違約責(zé)任及爭議解決方式；禁止性行為：嚴禁擅自變更或解除合作協(xié)議，杜絕違約風(fēng)險；重點防控點：防范因合同履約不當(dāng)導(dǎo)致的法律糾紛或經(jīng)濟損失。第十七條信息安全管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：規(guī)范中介業(yè)務(wù)信息收集、存儲及使用，確保信息安全；禁止性行為：嚴禁泄露商業(yè)秘密或客戶信息，杜絕信息泄露風(fēng)險；重點防控點：防范因信息安全漏洞引發(fā)的合規(guī)問題或經(jīng)濟損失。第十八條風(fēng)險事件處置：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：建立風(fēng)險事件應(yīng)急處置預(yù)案，明確報告流程及處置措施；禁止性行為：嚴禁隱瞞或遲報風(fēng)險事件，杜絕管理漏洞；重點防控點：防范因風(fēng)險處置不當(dāng)導(dǎo)致的損失擴大或聲譽損害。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司業(yè)務(wù)變化，及時修訂XX專項管理制度，確保制度適用性。每年至少開展一次制度評估，必要時啟動修訂程序。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制：定期開展專項風(fēng)險排查，分級評估風(fēng)險等級，發(fā)布預(yù)警通知。風(fēng)險排查周期不得少于每季度一次，重大風(fēng)險事件即時預(yù)警。第二十一條合規(guī)審查機制：將XX專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則。審查內(nèi)容包括但不限于中介機構(gòu)資質(zhì)、合作條款、費用標準等。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制：一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭處置。明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求，確保風(fēng)險及時有效化解。第二十三條責(zé)任追究機制：界定違規(guī)情形及處罰標準，聯(lián)動績效考核、紀律處分。違規(guī)行為包括但不限于利益輸送、信息泄露、費用違規(guī)等，依規(guī)追究責(zé)任。第二十四條評估改進機制：每年對XX專項管理體系有效性開展評估，優(yōu)化流程漏洞。評估結(jié)果作為制度改進的重要依據(jù)，確保持續(xù)優(yōu)化。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：明確各層級領(lǐng)導(dǎo)對XX專項管理的推進責(zé)任，定期召開專題會議，研究解決管理難題。第二十六條考核激勵機制：將XX專項合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。設(shè)立專項管理獎懲制度，激勵合規(guī)行為。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：分層級開展XX專項培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)。每年至少組織兩次全員合規(guī)宣貫。第二十八條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控，提升管理效率。建立XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享及智能預(yù)警。第二十九條文化建設(shè)：發(fā)布XX專項合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。定期開展合規(guī)文化活動，提升員工合規(guī)意識。第三十條報告制度：明確風(fēng)險事件、年度管理情況的上報流程、時限及內(nèi)容要求