中小企業(yè)用工制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》《中華人民共和國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)法》《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際發(fā)展需求及人力資源管理規(guī)范，旨在規(guī)范企業(yè)用工行為，防控勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，保障企業(yè)及員工合法權(quán)益。同時(shí)，本制度遵循集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定，是企業(yè)內(nèi)部人力資源管理的核心制度之一，適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋招聘、合同簽訂、培訓(xùn)、績(jī)效、薪酬、離職等全流程用工管理場(chǎng)景。第二條本制度所稱“用工管理”是指企業(yè)為滿足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，對(duì)員工招聘、入職、在職、離職等環(huán)節(jié)進(jìn)行系統(tǒng)性管理的行為總和；“用工風(fēng)險(xiǎn)”是指企業(yè)在用工過(guò)程中可能出現(xiàn)的法律糾紛、經(jīng)濟(jì)賠償、聲譽(yù)損失等不良后果；“合規(guī)管理”是指企業(yè)用工行為符合國(guó)家法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度要求，并持續(xù)優(yōu)化管理流程的行為。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)界定如下：（一）“專項(xiàng)管理”是指企業(yè)針對(duì)特定用工場(chǎng)景或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定專項(xiàng)制度、落實(shí)專項(xiàng)措施、實(shí)施專項(xiàng)監(jiān)督的管理活動(dòng)；（二）“風(fēng)險(xiǎn)防控”是指通過(guò)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控等手段，降低用工風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及影響；（三）“持續(xù)改進(jìn)”是指根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，動(dòng)態(tài)優(yōu)化用工管理體系，提升管理水平的循環(huán)過(guò)程。第四條企業(yè)用工管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則：確保所有用工場(chǎng)景及環(huán)節(jié)納入制度管理范圍，不留盲區(qū)；（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理人員及員工的職責(zé)，確保責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：優(yōu)先防控重大用工風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程；（五）合法合規(guī)原則：確保所有用工行為符合法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)定。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位用工管理的第一責(zé)任人，對(duì)用工合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)防控負(fù)總責(zé)；分管人力資源及業(yè)務(wù)的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體管理工作的組織協(xié)調(diào)。第六條設(shè)立企業(yè)用工管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管人力資源、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等領(lǐng)導(dǎo)組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)用工管理重大事項(xiàng)，決策審批專項(xiàng)管理制度，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理效果。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由人力資源部牽頭，負(fù)責(zé)日常工作開(kāi)展。第七條企業(yè)用工管理的職責(zé)劃分如下：（一）人力資源部為牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制定、修訂、解釋、執(zhí)行用工管理制度，組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)管理情況；（二）財(cái)務(wù)部為專責(zé)部門，負(fù)責(zé)審核用工相關(guān)的經(jīng)濟(jì)支出（如工資、社保、賠償?shù)龋?，監(jiān)督薪酬、社保合規(guī)性，參與重大風(fēng)險(xiǎn)處置；（三）業(yè)務(wù)部門及下屬單位為業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域用工管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，配合人力資源部開(kāi)展培訓(xùn)、審查等工作；（四）基層執(zhí)行崗為具體操作人員，負(fù)責(zé)按制度要求執(zhí)行業(yè)務(wù)操作，履行合規(guī)承諾，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任包括：（一）認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守用工管理制度，簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)；（二）在業(yè)務(wù)操作中主動(dòng)識(shí)別、報(bào)告用工風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或干擾調(diào)查；（三）參與相關(guān)培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)及操作能力；（四）對(duì)違反制度的行為及時(shí)制止并上報(bào)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條招聘環(huán)節(jié)的管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格依據(jù)崗位需求及任職資格開(kāi)展招聘，禁止設(shè)置性別、年齡、地域等歧視性條件，依法簽訂《招聘記錄表》并妥善保管；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁通過(guò)非法渠道獲取候選人信息，禁止錄用未滿法定年齡或無(wú)合法身份的人員；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范虛假招聘引發(fā)的訴訟風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)特殊人群（如殘疾人、退役軍人）的合規(guī)錄用。第十條合同簽訂的管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：簽訂《勞動(dòng)合同》前確認(rèn)候選人符合錄用條件，依法約定工作內(nèi)容、地點(diǎn)、時(shí)間、薪酬等條款，明確違約責(zé)任；（二）禁止性行為：禁止簽訂空白合同或內(nèi)容違法的協(xié)議，禁止通過(guò)格式條款排除勞動(dòng)者權(quán)利；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范合同解除不當(dāng)引發(fā)的賠償風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)非全日制用工的合規(guī)管理。第十一條培訓(xùn)與入職的管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：新員工入職前必須完成合規(guī)培訓(xùn)（如勞動(dòng)法、安全生產(chǎn)法等），簽訂《培訓(xùn)考核表》，建立入職檔案；（二）禁止性行為：禁止以培訓(xùn)為由變相強(qiáng)制勞動(dòng)，禁止扣押?jiǎn)T工證件或收取不當(dāng)費(fèi)用；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范培訓(xùn)缺失導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保特殊崗位（如高空作業(yè)）的崗前培訓(xùn)達(dá)標(biāo)。第十二條薪酬與社保的管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依法足額繳納社保，按時(shí)足額發(fā)放工資，明確加班費(fèi)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及支付流程；（二）禁止性行為：禁止拖欠、克扣工資，禁止擅自更改社保繳納基數(shù)，禁止利用薪酬進(jìn)行利益輸送；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范薪酬結(jié)構(gòu)不合理引發(fā)的爭(zhēng)議，確保年終獎(jiǎng)、績(jī)效工資的發(fā)放合規(guī)。第十三條績(jī)效與獎(jiǎng)懲的管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定公平的績(jī)效考核指標(biāo)，明確考核流程及結(jié)果應(yīng)用（如調(diào)薪、晉升、淘汰）；（二）禁止性行為：禁止因個(gè)人偏好調(diào)整考核結(jié)果，禁止對(duì)員工進(jìn)行侮辱性懲罰；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范考核不公引發(fā)的勞動(dòng)仲裁，確保獎(jiǎng)懲措施符合民主程序。第十四條職業(yè)病防護(hù)的管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)接觸職業(yè)病危害因素的崗位開(kāi)展定期體檢，提供合規(guī)的防護(hù)用品，建立職業(yè)健康檔案；（二）禁止性行為：禁止隱瞞職業(yè)病危害真相，禁止要求員工加班期間不使用防護(hù)設(shè)備；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范職業(yè)病引發(fā)的集體訴訟，確保整改措施落實(shí)到位。第十五條用工關(guān)系調(diào)解的管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)立內(nèi)部勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解委員會(huì)，及時(shí)處理員工投訴，依法依規(guī)提出解決方案；（二）禁止性行為：禁止推諉或拖延處理爭(zhēng)議，禁止對(duì)投訴員工進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范勞動(dòng)爭(zhēng)議升級(jí)為群體性事件，提升調(diào)解成功率。第十六條離職管理的管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依法解除合同需履行程序，明確經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，辦理離職手續(xù)；（二）禁止性行為：禁止無(wú)補(bǔ)償解除合同，禁止扣押離職員工財(cái)物或拖延結(jié)算工資；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范離職糾紛引發(fā)的訴訟，確保檔案及社保轉(zhuǎn)移合規(guī)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：人力資源部每年至少開(kāi)展一次制度梳理，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理問(wèn)題，及時(shí)修訂制度條款，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：人力資源部每季度組織各業(yè)務(wù)部門開(kāi)展用工風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分級(jí)（一般/重大），發(fā)布預(yù)警通知并督促整改，重大風(fēng)險(xiǎn)需向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：所有涉及用人的業(yè)務(wù)決策（如招聘決策、合同變更、獎(jiǎng)懲決定）必須經(jīng)過(guò)人力資源部審核，未經(jīng)審查的違規(guī)操作不得執(zhí)行，并記錄存檔。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)整改，重大風(fēng)險(xiǎn)需成立專項(xiàng)小組協(xié)同處置，制定應(yīng)急預(yù)案并上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，必要時(shí)尋求法律援助。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違反制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，要求整改；（二）一般違規(guī)：扣除績(jī)效獎(jiǎng)金，取消評(píng)優(yōu)資格；（三）重大違規(guī)：解除勞動(dòng)合同，追究經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年12月由人力資源部牽頭開(kāi)展專項(xiàng)管理評(píng)估，對(duì)制度有效性、風(fēng)險(xiǎn)控制效果進(jìn)行評(píng)分，形成改進(jìn)報(bào)告并提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需定期研究用工管理問(wèn)題，人力資源部每月向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)進(jìn)展，確保制度落實(shí)。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：將用工合規(guī)情況納入部門年度考核（占10%權(quán)重），連續(xù)兩年不合格的部門負(fù)責(zé)人需調(diào)整崗位。員工違規(guī)行為直接影響績(jī)效考核及評(píng)優(yōu)資格。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：人力資源部每年至少開(kāi)展兩次全員合規(guī)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)學(xué)習(xí)法律責(zé)任，基層員工重點(diǎn)學(xué)習(xí)操作規(guī)范，培訓(xùn)后簽署考核表存檔。第二十六條信息化支撐：通過(guò)HR系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)用工數(shù)據(jù)電子化管理，自動(dòng)監(jiān)控合同到期、社保繳納、加班費(fèi)計(jì)算等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，異常情況實(shí)時(shí)預(yù)警。第二十七條文化建設(shè)：編制《用工合規(guī)手冊(cè)》，在辦公區(qū)設(shè)置宣傳欄，每年開(kāi)展“合規(guī)員工”評(píng)選，營(yíng)造“人人講合規(guī)”的氛圍。第二十八條報(bào)告制度：每月10