中百好物獎(jiǎng)金制度第一章總則第一條為適應(yīng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展要求，規(guī)范中百好物獎(jiǎng)金分配與管理行為，防控分配過(guò)程中的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，確保獎(jiǎng)金制度的公平性、透明性與合規(guī)性，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于績(jī)效激勵(lì)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合中百好物業(yè)務(wù)特性與管控需求，制定本制度。第二條本制度適用于中百好物公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋獎(jiǎng)金計(jì)劃的制定、審批、發(fā)放、審計(jì)等全流程管理，覆蓋線上平臺(tái)銷售激勵(lì)、線下門店員工提成、供應(yīng)商合作激勵(lì)及專項(xiàng)項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)等場(chǎng)景。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指圍繞獎(jiǎng)金制度建立的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控體系，包括制度設(shè)計(jì)、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、動(dòng)態(tài)調(diào)整等管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在獎(jiǎng)金分配與管理環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)等，如分配標(biāo)準(zhǔn)不公、審批程序違規(guī)、利益輸送、數(shù)據(jù)泄露等。（三）“XX合規(guī)”指獎(jiǎng)金制度的各項(xiàng)活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章，確保分配行為的合法性、合理性、透明性。第四條XX專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，確保獎(jiǎng)金制度的各項(xiàng)環(huán)節(jié)均納入風(fēng)險(xiǎn)防控范圍；（二）“責(zé)任到人”原則，明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)邊界；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則，優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管控措施；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，通過(guò)定期評(píng)估優(yōu)化制度體系，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)審定獎(jiǎng)金制度的核心政策與重大調(diào)整；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及風(fēng)險(xiǎn)處置。第六條成立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括財(cái)務(wù)部、人力資源部、法務(wù)合規(guī)部及業(yè)務(wù)核心部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)獎(jiǎng)金制度的制定與執(zhí)行，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督考核專項(xiàng)管理成效。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)專項(xiàng)管理辦公室，掛靠人力資源部，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，具體職能包括：（一）統(tǒng)籌獎(jiǎng)金制度的修訂與宣貫；（二）組織跨部門專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查；（三）監(jiān)督獎(jiǎng)金分配的合規(guī)性；（四）匯總管理情況向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第八條牽頭部門（人力資源部）職責(zé)：（一）牽頭制定、修訂XX專項(xiàng)管理制度，明確獎(jiǎng)金類型、分配標(biāo)準(zhǔn)、審批權(quán)限；（二）定期開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，更新管控措施；（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門執(zhí)行制度情況，組織年度考核；（四）開(kāi)展全員培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門（法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部）職責(zé)：（一）法務(wù)合規(guī)部：審核獎(jiǎng)金制度的合規(guī)性，監(jiān)督合同簽訂、利益回避等環(huán)節(jié)；（二）財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)獎(jiǎng)金發(fā)放的核算與監(jiān)督，確保資金審批權(quán)限符合內(nèi)控要求。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）根據(jù)業(yè)務(wù)場(chǎng)景制定具體獎(jiǎng)金實(shí)施細(xì)則，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（二）落實(shí)本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控要求，開(kāi)展員工操作培訓(xùn)；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，及時(shí)上報(bào)異常情況。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，確保獎(jiǎng)金操作符合制度標(biāo)準(zhǔn)；（二）主動(dòng)報(bào)告可疑交易或風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合專項(xiàng)調(diào)查。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條獎(jiǎng)金類型與分配標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范：（一）明確獎(jiǎng)金類型，包括銷售提成、項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)、團(tuán)隊(duì)激勵(lì)等，區(qū)分不同場(chǎng)景制定分配規(guī)則；（二）分配標(biāo)準(zhǔn)需量化考核指標(biāo)，如銷售達(dá)成率、客戶滿意度、成本控制率等，避免模糊性指標(biāo)；（三）設(shè)定分配上限，防止超額發(fā)放影響財(cái)務(wù)穩(wěn)定性。第十三條審批流程與權(quán)限控制：（一）小額獎(jiǎng)金（XX萬(wàn)元以下）由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批，重大獎(jiǎng)金需報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組集體決策；（二）審批節(jié)點(diǎn)需嵌入合規(guī)審查，未經(jīng)法務(wù)合規(guī)部審核不得發(fā)放；（三）電子審批系統(tǒng)記錄審批軌跡，實(shí)現(xiàn)全程可追溯。第十四條關(guān)聯(lián)交易與利益回避：（一）嚴(yán)禁利用獎(jiǎng)金分配進(jìn)行利益輸送，如向特定供應(yīng)商或關(guān)系人傾斜；（二）關(guān)聯(lián)交易金額超過(guò)XX萬(wàn)元的，需提交領(lǐng)導(dǎo)小組專項(xiàng)審議；（三）制定利益回避清單，涉及人員的獎(jiǎng)金申請(qǐng)需經(jīng)第三方復(fù)核。第十五條風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)環(huán)節(jié)：（一）銷售提成：防范虛報(bào)業(yè)績(jī)、團(tuán)隊(duì)能級(jí)錯(cuò)配等風(fēng)險(xiǎn)；（二）項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)：防止資金挪用、進(jìn)度造假等操作；（三）團(tuán)隊(duì)激勵(lì)：關(guān)注分配不公引發(fā)的內(nèi)部矛盾。第十六條數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)：（一）獎(jiǎng)金核算涉及員工個(gè)人信息時(shí)，需符合數(shù)據(jù)安全規(guī)范，脫敏存儲(chǔ)；（二）禁止將敏感數(shù)據(jù)用于非授權(quán)場(chǎng)景，如商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)分析；（三）定期開(kāi)展數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，提升全員保護(hù)意識(shí)。第十七條異常情況處置：（一）發(fā)現(xiàn)獎(jiǎng)金分配違規(guī)的，立即暫停發(fā)放并啟動(dòng)調(diào)查；（二）重大違規(guī)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，由法務(wù)合規(guī)部牽頭處置；（三）形成處置報(bào)告并納入員工檔案，影響績(jī)效考核。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年X月前評(píng)估制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整修訂條款；（二）重大政策調(diào)整需經(jīng)公司辦公會(huì)審議，確保合規(guī)性；（三）更新后的制度需全文公示，組織全員學(xué)習(xí)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)審核XX萬(wàn)元以上的獎(jiǎng)金項(xiàng)目；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，對(duì)高頻問(wèn)題發(fā)布預(yù)警通知，如提成標(biāo)準(zhǔn)爭(zhēng)議；（三）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為一般、重大兩級(jí)，重大風(fēng)險(xiǎn)需24小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）嵌入業(yè)務(wù)流程，如銷售提成需在業(yè)績(jī)審計(jì)后發(fā)放；（二）合同簽訂階段同步審查獎(jiǎng)金條款，確保條款合法；（三）設(shè)立合規(guī)否決權(quán)，對(duì)明顯違規(guī)的獎(jiǎng)金申請(qǐng)不予執(zhí)行。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門整改，重大風(fēng)險(xiǎn)需制定專項(xiàng)預(yù)案；（二）應(yīng)急流程包括：暫停發(fā)放、約談責(zé)任人、追溯資金流向；（三）跨部門協(xié)同處置時(shí)，明確牽頭單位與配合單位職責(zé)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括：未審批發(fā)放、超標(biāo)準(zhǔn)獎(jiǎng)勵(lì)、利益輸送等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)與績(jī)效考核掛鉤，情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分；（三）建立責(zé)任倒查制度，對(duì)審核失職的部門追究連帶責(zé)任。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月開(kāi)展管理成效評(píng)估，指標(biāo)包括合規(guī)率、員工滿意度；（二）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化流程，如簡(jiǎn)化審批層級(jí)、完善分配標(biāo)準(zhǔn)；（三）形成評(píng)估報(bào)告并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需簽署責(zé)任書(shū)，將專項(xiàng)管理納入任期目標(biāo)；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開(kāi)會(huì)議，研究解決重大問(wèn)題；（三）設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員，確保制度落地。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將獎(jiǎng)金合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%；（二）對(duì)制度執(zhí)行優(yōu)秀的部門給予資源傾斜，如培訓(xùn)預(yù)算優(yōu)先支持；（三）員工舉報(bào)違規(guī)行為的，給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)，保護(hù)舉報(bào)人權(quán)益。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可審批獎(jiǎng)金；（二）一線員工每月參與操作規(guī)范培訓(xùn)，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)禁止性行為；（三）制作合規(guī)手冊(cè)，通過(guò)內(nèi)部平臺(tái)發(fā)布，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)更新。第二十七條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)獎(jiǎng)金管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)核算、權(quán)限控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；（二）平臺(tái)對(duì)接財(cái)務(wù)系統(tǒng)，確保數(shù)據(jù)一致性；（三）定期開(kāi)展系統(tǒng)安全測(cè)試，保障數(shù)據(jù)完整性。第二十八條文化建設(shè)：（一）每年發(fā)布《XX合規(guī)藍(lán)皮書(shū)》，宣導(dǎo)制度理念；（二）組織合規(guī)承諾活動(dòng)，全體員工簽署承諾書(shū)；（三）設(shè)立合規(guī)榮譽(yù)榜，表彰先進(jìn)典型。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)專項(xiàng)管理辦公室，形成書(shū)面報(bào)告；（二）