京東服務(wù)商制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》等國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合《京東集團(tuán)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》及《京東服務(wù)商管理辦法》相關(guān)要求，并針對(duì)公司服務(wù)商管理領(lǐng)域存在的專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控需求制定。旨在規(guī)范服務(wù)商準(zhǔn)入、運(yùn)營(yíng)、退出等全流程管理，防控法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)，提升服務(wù)商管理效能，保障公司及服務(wù)商合法權(quán)益，維護(hù)公平、透明的市場(chǎng)秩序。第二條本制度適用于京東公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在服務(wù)商管理過(guò)程中的所有業(yè)務(wù)活動(dòng)，覆蓋服務(wù)商全生命周期管理，包括但不限于供應(yīng)商篩選、資質(zhì)審核、合同簽訂、履約監(jiān)督、績(jī)效評(píng)估及關(guān)系終止等場(chǎng)景。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”是指針對(duì)服務(wù)商管理領(lǐng)域?qū)嵤┑南到y(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)審查、流程優(yōu)化及持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)，涵蓋服務(wù)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)制定、盡職調(diào)查、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、違規(guī)處置等管理環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指服務(wù)商管理過(guò)程中可能引發(fā)的法律糾紛、財(cái)產(chǎn)損失、聲譽(yù)損害、數(shù)據(jù)泄露等潛在不確定事件，包括但不限于資質(zhì)不符風(fēng)險(xiǎn)、履約違約風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)及信息泄露風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”是指服務(wù)商及其業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度，確保經(jīng)營(yíng)行為合法、合規(guī)、誠(chéng)信。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則：確保服務(wù)商管理各環(huán)節(jié)均納入制度管控范圍，不留管理空白。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門(mén)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估管理有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理直接負(fù)責(zé)，承擔(dān)直接責(zé)任，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全流程管理活動(dòng)。第六條設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人、專(zhuān)責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門(mén)代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）統(tǒng)籌制定XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度及年度實(shí)施計(jì)劃；（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及專(zhuān)項(xiàng)管理資源配置；（三）監(jiān)督考核各部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)管理履職情況；（四）定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理工作報(bào)告。第七條設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理辦公室（由[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]承擔(dān)），負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作，具體職能包括：（一）牽頭制定并修訂XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度及操作細(xì)則；（二）組織開(kāi)展服務(wù)商資質(zhì)審核及盡職調(diào)查；（三）建立服務(wù)商風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控；（四）協(xié)調(diào)處置重大違規(guī)事件，提出處置建議。第八條牽頭部門(mén)職責(zé)：（一）每年第一季度完成XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度修訂，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（二）每半年組織一次服務(wù)商風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣；（三）每季度開(kāi)展一次專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)，覆蓋全員；（四）每年11月30日前完成上年度服務(wù)商績(jī)效評(píng)估報(bào)告。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）合同簽訂前完成服務(wù)商合規(guī)性審核，出具審查意見(jiàn)；（二）每季度優(yōu)化一次服務(wù)商履約標(biāo)準(zhǔn)，納入合同附件；（三）發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)線(xiàn)索時(shí)，48小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查；（四）每年6月30日前完成服務(wù)商合規(guī)檔案歸檔。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域服務(wù)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁降低資質(zhì)要求；（二）每月開(kāi)展一次服務(wù)商履約檢查，形成書(shū)面記錄；（三）發(fā)現(xiàn)服務(wù)商違約行為時(shí)，72小時(shí)內(nèi)上報(bào)專(zhuān)責(zé)部門(mén)；（四）每年12月10日前完成本部門(mén)服務(wù)商年度評(píng)價(jià)。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽訂合同前必須確認(rèn)服務(wù)商資質(zhì)完整性；（二）發(fā)現(xiàn)服務(wù)商異常行為時(shí)，及時(shí)通過(guò)系統(tǒng)上報(bào)；（三）參與合規(guī)培訓(xùn)后簽署《崗位合規(guī)承諾書(shū)》；（四）年度考核時(shí)需提交《風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)記錄表》。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條服務(wù)商準(zhǔn)入管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：服務(wù)商必須具備《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》《行業(yè)許可證》等資質(zhì)文件，財(cái)務(wù)報(bào)表無(wú)重大異常；（二）禁止行為：嚴(yán)禁引入與公司存在直接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的服務(wù)商，嚴(yán)禁向工作人員收取不當(dāng)利益；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立“一戶(hù)一檔”盡職調(diào)查清單，重點(diǎn)關(guān)注股權(quán)背景、法律訴訟、行政處罰等異常信息。第十三條合同簽訂管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同必須包含保密條款、違約責(zé)任條款，金額超過(guò)X萬(wàn)元的需法律部門(mén)前置審核；（二）禁止行為：嚴(yán)禁簽訂“陰陽(yáng)合同”，嚴(yán)禁約定排他性返點(diǎn)條款；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：設(shè)置合同履約保證金機(jī)制，明確提前終止條件及賠償標(biāo)準(zhǔn)。第十四條履約過(guò)程管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：服務(wù)商必須按合同約定交付服務(wù)，每月提交履約報(bào)告；（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露公司商業(yè)秘密，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)包核心業(yè)務(wù)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：每季度開(kāi)展一次現(xiàn)場(chǎng)巡檢，重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)安全、服務(wù)質(zhì)量等核心指標(biāo)。第十五條服務(wù)評(píng)價(jià)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：評(píng)價(jià)周期為年度，采用定量與定性結(jié)合方式；（二）禁止行為：嚴(yán)禁人為干預(yù)評(píng)價(jià)結(jié)果，嚴(yán)禁因人情關(guān)系降低評(píng)價(jià)分值；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：設(shè)置評(píng)價(jià)復(fù)核機(jī)制，對(duì)分?jǐn)?shù)差異超過(guò)X%的評(píng)價(jià)啟動(dòng)重評(píng)程序。第十六條異常處置管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)，立即啟動(dòng)《XX專(zhuān)項(xiàng)管理處置流程表》；（二）禁止行為：嚴(yán)禁包庇違規(guī)服務(wù)商，嚴(yán)禁拖延上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)事件；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立分級(jí)處置矩陣，輕微違規(guī)進(jìn)行警告，重大違規(guī)直接解除合同。第十七條退出管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同到期前X個(gè)月啟動(dòng)退出談判，出具《退出評(píng)估報(bào)告》；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未按程序終止合同，嚴(yán)禁侵占服務(wù)商財(cái)產(chǎn)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：設(shè)置財(cái)產(chǎn)清算清單，確保服務(wù)資料、數(shù)據(jù)資產(chǎn)全部回收。第十八條檔案管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立“一戶(hù)三冊(cè)”檔案體系，包括資質(zhì)檔案、合同檔案、履約檔案；（二）禁止行為：嚴(yán)禁篡改檔案記錄，嚴(yán)禁超期未歸檔；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：檔案存儲(chǔ)于加密服務(wù)器，訪(fǎng)問(wèn)需雙重授權(quán)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年6月30日前根據(jù)法規(guī)變化完成制度修訂；（二）重大業(yè)務(wù)調(diào)整時(shí)，1個(gè)月內(nèi)補(bǔ)充發(fā)布操作指南；（三）每年12月15日前完成新版制度全員培訓(xùn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月10日前完成服務(wù)商風(fēng)險(xiǎn)排查，納入“XX風(fēng)險(xiǎn)矩陣表”；（二）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)：紅色（重大風(fēng)險(xiǎn)）、橙色（較大風(fēng)險(xiǎn)）、黃色（一般風(fēng)險(xiǎn)）；（三）預(yù)警信息通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)推送，處理時(shí)限按等級(jí)遞減。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）審查節(jié)點(diǎn)：服務(wù)商準(zhǔn)入階段、合同簽訂前、年度評(píng)價(jià)時(shí)；（二）審查內(nèi)容：資質(zhì)有效性、履約合規(guī)性、數(shù)據(jù)安全性；（三）實(shí)施“一票否決制”，審查不通過(guò)項(xiàng)必須整改后復(fù)檢。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）：專(zhuān)責(zé)部門(mén)直接處置，每月25日前完成報(bào)告；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，3日內(nèi)提交處置方案；（三）責(zé)任協(xié)同：牽頭部門(mén)牽頭，專(zhuān)責(zé)部門(mén)協(xié)同，業(yè)務(wù)部門(mén)配合。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.違規(guī)引入服務(wù)商，扣除部門(mén)績(jī)效X%；2.情節(jié)嚴(yán)重者取消年度評(píng)優(yōu)資格；3.重大風(fēng)險(xiǎn)失職的，按公司《紀(jì)律處分辦法》處理；（二）處罰流程：調(diào)查取證→會(huì)議審議→公示→執(zhí)行。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年3月31日前完成上年度管理效果評(píng)估，形成《評(píng)估報(bào)告》；（二）評(píng)估指標(biāo)：服務(wù)商合規(guī)率、風(fēng)險(xiǎn)處置及時(shí)率、服務(wù)商滿(mǎn)意度；（三）年度評(píng)估結(jié)果與制度優(yōu)化直接掛鉤。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)必須簽署《XX專(zhuān)項(xiàng)管理責(zé)任書(shū)》；（二）牽頭部門(mén)每月5日前向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)管理進(jìn)度；（三）建立“紅黃藍(lán)”三級(jí)督導(dǎo)機(jī)制，紅色預(yù)警項(xiàng)由分管領(lǐng)導(dǎo)直接督辦。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）考核內(nèi)容：服務(wù)商合規(guī)率、風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)準(zhǔn)確率、處置滿(mǎn)意率；（二）正向激勵(lì)：考核優(yōu)秀部門(mén)獲得專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，連續(xù)兩年優(yōu)秀推薦評(píng)優(yōu)；（三）年度考核結(jié)果與部門(mén)預(yù)算直接掛鉤。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年一次，重點(diǎn)學(xué)習(xí)法規(guī)政策；（二）業(yè)務(wù)培訓(xùn)：每月一次，覆蓋操作規(guī)范及風(fēng)險(xiǎn)案例；（三）新員工入職必須完成《XX專(zhuān)項(xiàng)管理基礎(chǔ)知識(shí)》考核。第二十八條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)“服務(wù)商智能管理系統(tǒng)”，實(shí)現(xiàn)資質(zhì)自動(dòng)校驗(yàn)；（二）系統(tǒng)自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告，推送至相關(guān)責(zé)任人；（三）建立數(shù)據(jù)資產(chǎn)脫敏機(jī)制，確保服務(wù)商信息安全。第二十九條文化建設(shè)：（一）每年5月發(fā)布《XX專(zhuān)項(xiàng)管理合規(guī)手冊(cè)》，覆蓋全流程操作指南；（二）每季度評(píng)選“合規(guī)標(biāo)桿服務(wù)商”，頒發(fā)榮譽(yù)證書(shū)；（三）員工簽署《合規(guī)承諾書(shū)》，與勞動(dòng)合同同步存檔。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)1小時(shí)內(nèi)上報(bào)至牽頭部門(mén)，24小時(shí)內(nèi)提交初步報(bào)告；（二）年度報(bào)告：次年1月31日前完成《年度服務(wù)商管理報(bào)告》，包含數(shù)據(jù)分析及改進(jìn)建議；（三）報(bào)告模板由牽頭部門(mén)統(tǒng)一發(fā)布，不得擅自修改。第六章附則第三十一條本制度由