人工智能標(biāo)識制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)，參照國家相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和最佳實(shí)踐，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需求，為規(guī)范人工智能技術(shù)的研究與應(yīng)用，加強(qiáng)人工智能標(biāo)識管理，防控相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)人工智能技術(shù)在合規(guī)、安全、可控的前提下發(fā)揮價(jià)值，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司范圍內(nèi)涉及人工智能技術(shù)研發(fā)、開發(fā)、測試、部署、運(yùn)維等全生命周期管理場景，以及人工智能產(chǎn)品或服務(wù)的對外輸出與合作。第三條本制度中下列術(shù)語的含義：（一）人工智能專項(xiàng)管理：指公司針對人工智能技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用全過程的管理活動(dòng)，包括但不限于技術(shù)倫理審查、數(shù)據(jù)安全管控、算法合規(guī)性評估、風(fēng)險(xiǎn)識別與處置等，旨在確保人工智能技術(shù)的健康、有序發(fā)展。（二）人工智能風(fēng)險(xiǎn)：指因人工智能技術(shù)應(yīng)用不當(dāng)或管理缺陷可能導(dǎo)致的法律、合規(guī)、安全、倫理等方面的問題，包括數(shù)據(jù)泄露、算法歧視、決策失誤等。（三）人工智能合規(guī)：指公司人工智能技術(shù)的研究與應(yīng)用符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度要求的狀態(tài)。第四條人工智能專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保人工智能技術(shù)全生命周期管理納入制度規(guī)范，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位在人工智能專項(xiàng)管理中的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識別并處置重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)技術(shù)發(fā)展、法規(guī)變化及管理實(shí)踐，定期評估并優(yōu)化人工智能專項(xiàng)管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司人工智能專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，對人工智能技術(shù)應(yīng)用的戰(zhàn)略決策、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)防控等重大事項(xiàng)承擔(dān)最終責(zé)任；分管人工智能技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)人工智能專項(xiàng)管理的日常組織、監(jiān)督與協(xié)調(diào)。第六條公司設(shè)立人工智能專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司人工智能專項(xiàng)管理工作，履行以下職能：（一）審議人工智能技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用的戰(zhàn)略規(guī)劃及重大政策；（二）審批重大人工智能項(xiàng)目立項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)管控方案；（三）監(jiān)督人工智能專項(xiàng)管理制度的執(zhí)行情況，開展定期評估；（四）協(xié)調(diào)跨部門人工智能風(fēng)險(xiǎn)處置及應(yīng)急響應(yīng)。第七條公司指定[牽頭部門名稱]作為人工智能專項(xiàng)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)：（一）人工智能專項(xiàng)管理制度的建設(shè)與修訂；（二）人工智能技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與監(jiān)控；（三）人工智能產(chǎn)品或服務(wù)的合規(guī)性審查；（四）人工智能專項(xiàng)管理培訓(xùn)與宣傳。第八條公司設(shè)立人工智能專項(xiàng)管理專責(zé)部門，由[專責(zé)部門名稱]負(fù)責(zé)：（一）人工智能技術(shù)倫理與合規(guī)性審查；（二）人工智能應(yīng)用場景的流程優(yōu)化與風(fēng)險(xiǎn)防控；（三）人工智能風(fēng)險(xiǎn)事件的處置與報(bào)告；（四）人工智能專項(xiàng)管理的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析。第九條公司各部門及下屬單位（以下簡稱“業(yè)務(wù)部門”）負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域人工智能專項(xiàng)管理要求，履行以下職責(zé)：（一）制定本部門人工智能技術(shù)應(yīng)用的操作規(guī)范；（二）開展人工智能風(fēng)險(xiǎn)排查與日常監(jiān)控；（三）配合完成人工智能專項(xiàng)管理的審計(jì)與評估；（四）及時(shí)上報(bào)人工智能風(fēng)險(xiǎn)事件及異常情況。第十條公司基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)嚴(yán)格遵守人工智能專項(xiàng)管理制度，履行以下責(zé)任：（一）按照操作規(guī)范使用人工智能技術(shù)工具，不得擅自修改或?yàn)E用；（二）發(fā)現(xiàn)人工智能應(yīng)用中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)向直屬上級或[牽頭部門名稱]報(bào)告；（三）參與人工智能專項(xiàng)管理的培訓(xùn)，簽署崗位合規(guī)承諾書。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條人工智能技術(shù)研發(fā)階段的管理要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：人工智能技術(shù)研發(fā)須符合國家技術(shù)倫理規(guī)范，明確技術(shù)目標(biāo)與邊界，避免產(chǎn)生歧視性、偏見性結(jié)果；涉及敏感數(shù)據(jù)或算法模型的，需進(jìn)行脫敏處理或匿名化設(shè)計(jì)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁利用人工智能技術(shù)進(jìn)行不正當(dāng)競爭、侵犯商業(yè)秘密或傳播虛假信息；禁止將研究成果用于非法目的或危害公共安全。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：算法歧視風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)濫用風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)失控風(fēng)險(xiǎn)等，需建立多層級驗(yàn)證機(jī)制，確保技術(shù)可靠性。第十二條人工智能算法模型的管理要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：算法模型設(shè)計(jì)需遵循公平性、透明性原則，明確模型輸入輸出邏輯，定期進(jìn)行算法偏見檢測與修正；涉及重要決策場景的算法，需通過第三方獨(dú)立評估。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁基于個(gè)人敏感信息訓(xùn)練算法模型；禁止對特定群體進(jìn)行算法區(qū)別對待；禁止擅自對外提供算法模型源代碼或技術(shù)參數(shù)。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：算法誤判風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)代表性不足風(fēng)險(xiǎn)、模型可解釋性缺失風(fēng)險(xiǎn)等，需建立算法模型版本管控機(jī)制。第十三條人工智能數(shù)據(jù)管理的合規(guī)要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：人工智能應(yīng)用場景的數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用需符合《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》要求，明確數(shù)據(jù)采集目的與范圍，實(shí)施分類分級管理；涉及跨境數(shù)據(jù)傳輸?shù)?，需符合相關(guān)國家數(shù)據(jù)出境管理規(guī)定。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法采集或交易個(gè)人數(shù)據(jù)；禁止未經(jīng)授權(quán)使用訓(xùn)練數(shù)據(jù)或推理數(shù)據(jù)；禁止將數(shù)據(jù)用于商業(yè)目的而未獲得用戶明確同意。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)篡改風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)合規(guī)性不足風(fēng)險(xiǎn)等，需建立數(shù)據(jù)全生命周期安全防護(hù)體系。第十四條人工智能應(yīng)用場景的合規(guī)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：人工智能產(chǎn)品或服務(wù)部署前需進(jìn)行場景適配性測試，確保功能符合用戶需求且不違反法律法規(guī)；涉及高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)用（如自動(dòng)駕駛、智能醫(yī)療）的，需通過安全認(rèn)證后方可上線。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將人工智能技術(shù)用于制造虛假信息或進(jìn)行欺詐活動(dòng)；禁止對用戶進(jìn)行非必要的數(shù)據(jù)追蹤或行為分析；禁止利用人工智能技術(shù)干預(yù)市場公平競爭。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)用場景適配性不足風(fēng)險(xiǎn)、用戶隱私侵犯風(fēng)險(xiǎn)、市場壟斷風(fēng)險(xiǎn)等，需建立應(yīng)用場景的合規(guī)性評估機(jī)制。第十五條人工智能倫理審查的要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉及人工智能技術(shù)倫理敏感場景（如情感計(jì)算、生物識別）的，需通過內(nèi)部倫理委員會(huì)審查，明確倫理風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施；審查結(jié)果需記錄存檔，并作為項(xiàng)目決策依據(jù)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁利用人工智能技術(shù)進(jìn)行非正常人類行為模擬（如情感操控）；禁止對人類尊嚴(yán)或社會(huì)秩序造成潛在危害；禁止將人工智能技術(shù)用于軍事或暴力目的。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：倫理偏見風(fēng)險(xiǎn)、倫理決策失誤風(fēng)險(xiǎn)、倫理標(biāo)準(zhǔn)缺失風(fēng)險(xiǎn)等，需建立動(dòng)態(tài)倫理審查機(jī)制。第十六條人工智能供應(yīng)鏈管理的合規(guī)要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：人工智能技術(shù)涉及的第三方供應(yīng)商（如算法服務(wù)商、數(shù)據(jù)提供商）需符合國家反壟斷法及行業(yè)準(zhǔn)入要求，定期開展供應(yīng)商盡職調(diào)查，確保其合規(guī)經(jīng)營；核心供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)需建立備選方案。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁與存在商業(yè)賄賂行為的供應(yīng)商合作；禁止向供應(yīng)商泄露公司商業(yè)秘密；禁止因供應(yīng)商問題導(dǎo)致自身技術(shù)或數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商合規(guī)性不足風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)依賴風(fēng)險(xiǎn)等，需建立供應(yīng)商分級管理機(jī)制。第十七條人工智能應(yīng)急處置的要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：人工智能應(yīng)用場景出現(xiàn)功能異?；驍?shù)據(jù)泄露等突發(fā)事件時(shí)，需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，隔離故障區(qū)域，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大；應(yīng)急處置方案需定期演練并更新。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞或遲報(bào)應(yīng)急處置情況；禁止擅自對外發(fā)布敏感信息；禁止因處置不當(dāng)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步惡化。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)急處置能力不足風(fēng)險(xiǎn)、信息通報(bào)不及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任協(xié)同不順暢風(fēng)險(xiǎn)等，需建立跨部門應(yīng)急處置協(xié)調(diào)機(jī)制。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司[牽頭部門名稱]負(fù)責(zé)根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)政策及技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)，每季度評估一次人工智能專項(xiàng)管理制度的有效性，必要時(shí)提出修訂建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后實(shí)施更新。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：公司[專責(zé)部門名稱]每半年組織一次人工智能風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合行業(yè)案例及內(nèi)部數(shù)據(jù)，對技術(shù)、數(shù)據(jù)、合規(guī)、倫理等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級評估，并向領(lǐng)導(dǎo)小組及相關(guān)部門發(fā)布預(yù)警通知。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：人工智能技術(shù)研發(fā)、數(shù)據(jù)采集、算法部署等關(guān)鍵環(huán)節(jié)需經(jīng)[牽頭部門名稱]進(jìn)行合規(guī)審查，未經(jīng)審查的項(xiàng)目不得實(shí)施；審查結(jié)果作為項(xiàng)目績效及責(zé)任考核的依據(jù)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項(xiàng)工作組，明確應(yīng)急流程、責(zé)任分工及上報(bào)要求；風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果需經(jīng)[專責(zé)部門名稱]驗(yàn)收合格。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：對違反人工智能專項(xiàng)管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度采取以下措施：（一）一般違規(guī)：通報(bào)批評，責(zé)令整改，取消年度評優(yōu)資格；（二）重大違規(guī)：扣除績效獎(jiǎng)金，解除勞動(dòng)合同，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)處理；（三）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：對相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及責(zé)任部門實(shí)施連帶考核，直至撤職處理。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：公司每年組織第三方機(jī)構(gòu)對人工智能專項(xiàng)管理體系進(jìn)行有效性評估，評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的依據(jù)；評估報(bào)告需報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組及董事會(huì)備案。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每年至少召開兩次人工智能專項(xiàng)管理專題會(huì)議，研究解決重大問題；分管領(lǐng)導(dǎo)每月聽取一次工作進(jìn)展匯報(bào)，確保制度落實(shí)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：將人工智能專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度績效考核，考核結(jié)果與部門負(fù)責(zé)人績效獎(jiǎng)金、評優(yōu)評先直接掛鉤；對專項(xiàng)管理貢獻(xiàn)突出的個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：公司每年開展至少兩次人工智能專項(xiàng)管理培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)學(xué)習(xí)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)學(xué)習(xí)操作規(guī)范；培訓(xùn)考核不合格者不得上崗。第二十七條信息化支撐：通過技術(shù)平臺實(shí)現(xiàn)人工智能項(xiàng)目全流程線上管理，包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、數(shù)據(jù)溯源、合規(guī)審查等功能，提升管理效率與精準(zhǔn)度。第二十八條文化建設(shè)：定期發(fā)布人工智能專項(xiàng)合規(guī)手冊，組織全員簽署合規(guī)承諾書；設(shè)立合規(guī)宣傳月活動(dòng)，營造“人人合規(guī)、人人負(fù)責(zé)”的氛圍。第二十九條